【正文】 透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 第 22 頁 共 52 頁 16.( )包括基金在銀行間市場進行債券買賣、回購交易等所對應(yīng)的資金清算。 ( )是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負 債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。 (1)制作清算指令； (2)接收交易數(shù)據(jù)； (3)執(zhí)行清算指令； (4)確認清算結(jié)果。 5.( )是指執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來。 ( ) 第五章 基金托管人（答案分離版） 一、單項選擇題 1.( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 ( ) ，必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。 ( ) ，獨立董事人數(shù)不得少于 4人，且不得少于董事會人數(shù)的 1／ 3。 ( ) ，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。 ( ) 、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作于冊等部分組成。 三、判斷題 、嚴格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋，并進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。 ( )。 、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰 ，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 ( )。 ( )事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 2／ 3以上的獨立董事通過。 ( )。 二、不定項選擇題 ( )。 17.( )是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。 13.( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。 ，基金管理公司采取的組織形式是 ( )。 億元 億元 億元 億元 ，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 ( )人民幣。 ( ) 第 16 頁 共 52 頁 第四章 基金管理人（答案分離版） 一、單項選擇題 《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的 ( )擔(dān)任。 ( ) 申報價格最小變動單位為 元。 ( ) LOF 份額，應(yīng)持深圳人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。 ( ) ，注冊登記 機構(gòu)一般在 T+2 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( ) 準(zhǔn)。 ( ) T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功， T+2 日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。 QDII 基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 QDII 及基金份額面值的大小 基金份額可以用人民幣進行認購 基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為 計價貨幣認購 ( )。 100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為 元人民幣 10％，上市首日沒有漲跌幅限制 ，以下說法正確的是 ( )。 ，基金管理人應(yīng)通過銷售機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項 ，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起 5 個工作日內(nèi)支付贖回款項 。 1 009 000 元 991 元 792 份 800 000 份 ( )。 申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )。 =贖回份額 贖回日基金份額凈值 =贖回份額／贖回日基金份額凈值 =贖回總金額－贖回費用 =贖回總金額＋贖回費用 ETF 認購方式的表述正確的是 ( )。 ETF 證券認購時需具有 ( )。 ，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額 ( )。 =申購金額／ (1申購費率 ) =凈申購金額／申購費率 =凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額總值 ，申購份額 =凈申購金額／ T日基金份額凈值 ( )。 =替代證券數(shù)量 該證券最新價格 現(xiàn)金替代溢價比例 =替代證券數(shù)量 該證券最新價格 (1+ 現(xiàn)金替代溢價比例 ) =替代證券數(shù)量 該證券最新價格 (1 －現(xiàn)金替代溢價比例 ) =替代證券數(shù)量 該證券最新價格 247。 +0 +1 +2 +3 LOF 的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是 ( )。 ( ) ，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。 ( ) ，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。 ( ) 在的高回報。 ( ) ，用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。 ( ) ，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風(fēng)險。 正 第 9 頁 共 52 頁 ，股票基金可分為 ( )。 ，風(fēng)險小、收益也較低 ，基金可分為 ( )等類別。 ( )。 ( )。 397天以內(nèi) (含 397 天 )的債券 年以內(nèi) (含 1 年 )的銀行定期存款、大額存單 1年以內(nèi) (含 1年 )的債券回購 1 年以內(nèi) (含 1年 )的商業(yè)銀行票據(jù) ( )。 % % % % ( )的不同，可 以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。 ( )以上投資于債券的為債券基金。 ( )。 的最大特點是 ( )。 ％ ~30％ ％ ~70％ ％ ~40％ ％ ~90％ ， ( )將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。 ( 對 ) ，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費收入也會隨之增加。 ( 錯 ) ，封閉式基金的存續(xù)期限一般為 10l5 年。 ( 對 ) ，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。 ( 對 ) ，開放式基金的價格則主要取決于市場供求關(guān)系的大小。 ( 對 ) ，并參與基金收益的分配。 三、判斷題 、債券類似，證券投資基金是一種直接投資工具。 ( )的誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。 ，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是 ( )。 ( )的影響。 ，積少成多，有利于發(fā)揮資金昀規(guī)模優(yōu)勢 ，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與分析 ，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) ( )。 年 年 年 年 二、不定項選擇題 ，目前的稱謂有 ( )。 17.( )具有法人資格。 ，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在 ( )中會有詳細約定。將眾多投資者的資金集中超來，形成 ( )，由基金托管人托管，基金管理人管理 .以投資組合的方式進行 iiE 券投資的一種利益共享、風(fēng)險多娶擔(dān)的集合投資方式。 、管理人和份額持有人 、托管人和份額持有人 、發(fā)起人和份額持有人 、管理人和份額持有人 ，由選定的基金托管人保管，并委托 ( )進行 股票、債券分散化的組合投資。 （ ）。 ( )。是指基金的 ( )。 、高收益 、低收益 、收益相對穩(wěn)健 。 ( )關(guān)系，是一種受益憑證。 ( )不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。 ( )左右。 、專業(yè)管理 ：分散風(fēng)臉 、風(fēng)險共擔(dān) 、保障安全 、專業(yè)管理主要表現(xiàn)在（ ）。 、債券的差異主要表現(xiàn)在 ( )。 的推出使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 的推出使我國基金行業(yè)開始進入國際投資市場 ( )。 ( )。 ，正確的是 ( )。 ( 錯 ) 。 ( 錯 ) ，一些國家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進行基金的投資運作，從而使 “ 組合投資、分散風(fēng)險 ” 成為基金的一大特色。 ( 對 ) ，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( 對 ) ，在封閉期限內(nèi)可經(jīng)法定程序認可而增減。 ( 對 ) ，也可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。 第 6 頁 共 52 頁 ，以下說法不正確的是 ( ). ，投資者承擔(dān)的機會成本越高 80％ ~100％之間 ，保本比別較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低 前贖回的基金的投資者收取較高的贖回費 ( )。 ，境外 ，境內(nèi) ，境外 ，境內(nèi) ( )。 11.( )是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。 第 7 頁 共 52 頁 ( )為基本目標(biāo)。 ， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。