【正文】 ( )。 14.( )是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。 7日年化收益率 定轉(zhuǎn)為基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng) ( )。 ( ) 成果、現(xiàn)金流量等會(huì)計(jì)信息的文 件。 ( ) 。 ( ) 、基金托管費(fèi)及基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值 的一定比例逐日計(jì)提，按日支付。 當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 ，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人 、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人 QDII 基金資產(chǎn)估值的說(shuō)法正確的是 ( )。 ，按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值 ，按配股價(jià)高于收盤(pán)價(jià)的差額估值 ，估值為零 ，估值為零 ( )。 ，基金 托管費(fèi)率越高 、基金類(lèi)型有一定關(guān)系 ％的比例計(jì)提 ，通常低于 ‰ ，以下表述不正確的是 ( )。 ( )時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到 ( )時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。 ，每周 ，每個(gè) 工作日 ，每周 ，每日 3.( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。 ( ) 金的銷(xiāo)售。 ( ) ，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃活動(dòng)。 ，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近 3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 ( )。 資者，一般通過(guò) ( )等實(shí)現(xiàn)。 ，其涉及的內(nèi)容包括 ( )。 15.( )多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買(mǎi)某一基金產(chǎn)品。 000 萬(wàn)元， 3 個(gè) 000 萬(wàn)元， 3個(gè)以上 000 萬(wàn)元， 3個(gè) 000 萬(wàn)元， 3 個(gè)以上 ( )問(wèn)題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。 ( ) 、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等。 ( ) 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。 ( ) 、債券買(mǎi)賣(mài)、 回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。 PROP 遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng) IST遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng) 場(chǎng)所的不同分為 ( )。 ( )。 19.( )是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó) 家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。 ( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。 4.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。 ( ) 。 ( ) 、投資結(jié)構(gòu)和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來(lái)構(gòu)建投資組合。 ( )。 、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高 ，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題 司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。 、稅收、折舊、攤銷(xiāo)前利潤(rùn) ( )。 ( )億元人民幣。 8.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。 ( ) ，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益 一并凍結(jié)。 ( ) 采取 “ 金額申購(gòu)、份額贖回 ” 原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 ( ) 30 日的投資人，收取不低于贖回金額 ％的贖回費(fèi)。 證件只允許開(kāi)設(shè) l個(gè)基金賬戶(hù) 1個(gè)證券賬戶(hù)或基金賬戶(hù) 1個(gè)證券賬戶(hù)和基金賬戶(hù) 基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)有 ( )。對(duì)于持有期低于 3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用 項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的是 ( )。 基金申購(gòu)、贖回的幣種只能是人民幣 ，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回 、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度 第 13 頁(yè) 共 52 頁(yè) ( )，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 第 12 頁(yè) 共 52 頁(yè) 、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者 2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間 ( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。 +0 +1 +2 +3 ( )。 T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功， ( )日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。 ( ) ，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶(hù)。 ( ) 、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于增長(zhǎng)型基金；反之 ，該股票基金則可以被歸為價(jià)值型基金。 ( )。 ( )。 ( )。 第 7 頁(yè) 共 52 頁(yè) ( )為基本目標(biāo)。 ，境外 ，境內(nèi) ，境外 ，境內(nèi) ( )。 ( 對(duì) ) ，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。 ( 對(duì) ) ，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( 錯(cuò) ) 。 ( )。 、債券的差異主要表現(xiàn)在 ( )。 ( )左右。 ( )關(guān)系，是一種受益憑證。是指基金的 ( )。 （ ）。將眾多投資者的資金集中超來(lái)，形成 ( )，由基金托管人托管，基金管理人管理 .以投資組合的方式進(jìn)行 iiE 券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)多娶擔(dān)的集合投資方式。 17.( )具有法人資格。 ，積少成多，有利于發(fā)揮資金昀規(guī)模優(yōu)勢(shì) ，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析 ，使中小投資者也能享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù) ( )。 ，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是 ( )。 三、判斷題 、債券類(lèi)似，證券投資基金是一種直接投資工具。 ( 對(duì) ) ，開(kāi)放式基金的價(jià)格則主要取決于市場(chǎng)供求關(guān)系的大小。 ( 錯(cuò) ) ，封閉式基金的存續(xù)期限一般為 10l5 年。 ％ ~30％ ％ ~70％ ％ ~40％ ％ ~90％ ， ( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。 ( )。 % % % % ( )的不同，可 以將基金分為封閉式基金、開(kāi)放式基金等。 ( )。 ，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低 ，基金可分為 ( )等類(lèi)別。 ( ) ，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 在的高回報(bào)。 ( ) ，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 =替代證券數(shù)量 該證券最新價(jià)格 現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 =替代證券數(shù)量 該證券最新價(jià)格 (1+ 現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 ) =替代證券數(shù)量 該證券最新價(jià)格 (1 －現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 ) =替代證券數(shù)量 該證券最新價(jià)格 247。 ，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額 ( )。 =贖回份額 贖回日基金份額凈值 =贖回份額／贖回日基金份額凈值 =贖回總金額－贖回費(fèi)用 =贖回總金額＋贖回費(fèi)用 ETF 認(rèn)購(gòu)方式的表述正確的是 ( )。 1 009 000 元 991 元 792 份 800 000 份 ( )。 100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元人民幣 10％，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制 ，以下說(shuō)法正確的是 ( )。 ( ) T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功， T+2 日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。 ( ) ，注冊(cè)登記 機(jī)構(gòu)一般在 T+2 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( ) 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元。 億元 億元 億元 億元 ，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 ( )人民幣。 13.( )在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。 二、不定項(xiàng)選擇題 ( )。 ( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò) 2／ 3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。 ( )。 ( ) 、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作于冊(cè)等部分組成。 ( ) ，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于 4人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的 1／ 3。 ( ) 第五章 基金托管人（答案分離版） 一、單項(xiàng)選擇題 1.( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 (1)制作清算指令； (2)接收交易數(shù)據(jù)； (3)執(zhí)行清算指令； (4)確認(rèn)清算結(jié)果。 第 22 頁(yè) 共 52 頁(yè) 16.( )包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。 ，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整 ，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) ，即建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值 ，即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定 ( )。 ( )等的復(fù)核。