【正文】 三、判斷題 。 ( ) 。 ( ) 、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。 4.( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。 ( )問題的專業(yè)基金銷售公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。 20.( )通常是指投資者向銀行提交申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式和申購對象，由銀行于約定扣款日，在投資者指定賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購。 、市場威脅和市場機會 、市場營銷戰(zhàn)略 、預(yù)算和控制 ( )。 、準確，并需符合的規(guī)定有 ( )。 ( ) 、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。 ( ) ，基金產(chǎn)品本身能否適合基金投資者的需要在很大程度上決定了營銷的效果。 ( ) 第 30 頁 共 52 頁 持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進行轉(zhuǎn)換時，應(yīng)當按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差的標準收取費用。 ( )。 ％ ％ ％ ％ 作發(fā)生的費用 ( )基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。 持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值 、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值 、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應(yīng) ( )。 ，當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應(yīng)立即糾正 ％時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告 ％時，基金管理公司應(yīng)當公告、通報基金托管人 ，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 ( )。 資費 ( )。 ( ) 、贖回費和基金托管費。 ( ) 第 35 頁 共 52 頁 ，流出比實際價值更少的資金。 ‰ ‰ ‰ ‰ ( )。 ，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個人所得稅時，按( )計算應(yīng)納稅所得額。 ( )方式分紅。 ，則期末可供分配利潤的金額為 ( )。 ，不享有 ，享有 ，享有 ，不享有 、債券的差價收入，免征 ( )。 第 36 頁 共 52 頁 ，則期末可供分配利潤的金額為 ( )。 ( ) 第八章 基金利潤分配與稅收（答案分離版） 一、單項選擇題 ( )。 ( ) ，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值。 ( ) 。 第 34 頁 共 52 頁 ，以下說法正確的是 ( )。 ( )。 ％ ％ ％ ％ ( )。 、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費 由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取 、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取 (認購費 )、贖回費的貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金產(chǎn)品，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從 ( )中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費。 ( )按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。 ( ) 、社會地位等。 ( ) ，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。 ( ) 、專業(yè)性和一次性上。 ( )。 ( )。 ％， 25％ ％ .25％ ％， 30％ ％ .30％ 18.( )是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷日標而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計劃活動。 ，證券公司網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個性化的服務(wù) ，但人員素質(zhì)較高，可以加強與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續(xù)的理財服務(wù) ( )。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。 ( ) ，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。 ( ) ，單獨核算，可以進行合并管理。 第 24 頁 共 52 頁 、合法性、完整 性進行審核 ，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人 ( )等的資金清算。 保管包括 ( )等。 ( )。 ( )。 ， ( )托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令支付執(zhí)行。 ( ) 、保護資產(chǎn)的安全與完整、促進各項經(jīng)營活動的有效實施而 制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。 ( ) ，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通?？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。 ( ) 制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)市，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )。 、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析 的工作對于基金財產(chǎn)的 ( )提供了較好的保障。 19.( )是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。 ，記錄并保存每日投資交易情況的工作由 ( )負責(zé)。 000 萬元 000 萬元 000 萬元 ( )的股東。 ( ) ETF 申購、贖回過程中，可以現(xiàn) 金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買入的證券。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。 =認購金額／ (1+認購費率 ) =認購金額／ (1－認購費率 ) =凈認購金額／認購費率 =(凈認購金額 +認購利息 )／基金份額面值 申購、贖回清單公告內(nèi)容包括 ( )等內(nèi)容。 回 ，在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額 LOF份額的認購，以下說法正確的是 ( )。假定 T日的基金份額凈值為 元。 QDII 基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 基金份額可以用人民幣進行認購 QDII 基金份額市值的大小 基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購 ， ETF 份額 ( )。 3％ 準。 +1 +0 +2 ( )。 ( ) 。 ( ) ，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險。 ( ) ，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、 ETF、 LOF 等。 ，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 ，適宜中小投資者參與 ( )特點。 ，沒有投資風(fēng)險 ，流動性好 對象 ，適合長期投資 ，混合基金可分為 ( )。 ( )為投資對象。 ，不是從基金的投資目標來劃分的是 ( )。 ( 對 ) 答案： 一、 定項選擇題 15. ABCAB 610. ACCCA 1115. ACCAB 1620. DBABC 二、不定項選擇題 三、判斷題 1. 錯 2 .對 3. 錯 4 .對 5. 錯 6. 錯 7. 對 8. 錯 9. 錯 10. 對 11. 對 12. 錯 13. 對 14. 對 15. 錯 16. 錯 17. 對 18. 對 19. 錯 20. 對 第二章 證券 投資基金的類型（答案分離版） 一、單項選擇題 (ETF)，以下說法不正確的是 ( )。 ( 對 ) ，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保護。 2020 基金 基金 ( )之間所簽署的基金合同設(shè)立。 ( )。 ( )。 ( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。 ，與股票和債券相比，證券投資基金是一種 ( )的投資品種。 第 1 頁 共 52 頁 第一章 證券投資基金概述（答案分離版） 一、單項選擇題 、專業(yè)管理，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的 ( )投資方式。 ( )的影響。 第 2 頁 共 52 頁 ( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。 ( )業(yè)務(wù)的機構(gòu)。 與銀行儲蓄存款有較大差別，主要表現(xiàn)在（ ）。 富利基金 50ETF 第 4 頁 共 52 頁 年 9 月我國推出首只 QDII 基金是 ( )。 ( 錯 ) ，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金托管人的基金管理人負責(zé)。 ( 錯 ) 第 5 頁 共 52 頁 ，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。 ( 錯 ) ，基金投資者是基 金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。 ，回報率低 9.( )是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。 ％ ％ ％ ％ ( )。 397天的債券 AAA 級以下的企業(yè)債券 ，以下說法不正確的是 ( )。 ( )。