【正文】 ( )。 ( )。 ( )。 、收益介于增長型基金與收入型基金之間 ，風險大、收益高 ( )特點。 ( )。 ( ) ，債券基金的久期越長，凈值的波 動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高。 ( ) 、平均市凈率小于市場指數的市盈率，可以認為該股票基金屬于增長型基金；反之 ，該股票基金則可以被歸為價值型基金。 ( ) ，比較適合長期投資。 ( ) ，私募基金的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。 ( ) 。 T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功， ( )日起轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。 、贖回基金份額時，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代 ，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證 券的替代 ，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代 、贖回基金份額時，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代 ，替代金額的計算公式為 ( )。 +0 +1 +2 +3 ( )。對于持有期低于 3 年的投資人， 基金管理人不得免收其后端申購費用 ( )。 第 12 頁 共 52 頁 、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間 ( )個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 現(xiàn)金認購，也可用證券認購 ，也不能用證券認購 二、不定項選擇題 ( )。 基金申購、贖回的幣種只能是人民幣 ，接受其他幣種的申購、贖回 、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度 第 13 頁 共 52 頁 ( )，必須先辦理跨系統(tǒng)轉托管。若申購金額為 100萬 元，則以下計算結果正確的有 ( )。對于持有期低于 3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用 項的支付，下列說法正確的是 ( )。 可采取場內認購和場外認購方式 LOF 業(yè)務 LOF份額 第 14 頁 共 52 頁 (LOF)的上市交易，以下說法正確的是 ( )。 證件只允許開設 l個基金賬戶 1個證券賬戶或基金賬戶 1個證券賬戶和基金賬戶 基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點有 ( )。 成份證券數據 三、判斷題 第 15 頁 共 52 頁 、贖回的資金清算是由基金管理公司根據確認的投資者申購、贖回數據信息進行的。 ( ) 30 日的投資人，收取不低于贖回金額 ％的贖回費。 ( ) 8.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的 10％。 ( ) 采取 “ 金額申購、份額贖回 ” 原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 ( ) ETF 申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為現(xiàn)金替代。 ( ) ，被凍結部分產生的權益 一并凍結。 ％ ％ ％ ％ ，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于 ( )人民幣。 8.( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。 ，以下說法不正確的是 ( )。 ( )億元人民幣。 、合規(guī)性 20.( )是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。 、稅收、折舊、攤銷前利潤 ( )。 ( )。 、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較高 ，任何失誤與遲誤都會造成很大問題 司的境外股東應當具備的條件有 ( )。 、深度 第 19 頁 共 52 頁 ( )的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現(xiàn)。 ( )。 ( ) 、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 ( ) 、投資結構和持倉比例等，在市場上選擇合適的股票、債券和其他有價證券來構建投資組合。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) ，只涵蓋基金及公司投資決策的業(yè)務環(huán)節(jié)。 4.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。 +0 日 +1 日 +2 日 +3 日 ，排序正確的是 ( )。 ( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。 15.( )指基金在證券交易所 進行股票、債券買賣及回購交易時所對應的資金清算。 19.( )是指內部控制制度應當符合國 家法律法規(guī)及監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經營管理活動的始終。 ，有利于保障基金資產安全 ，可以促使基金管理人按照要求運作基金資產 ，保證基金份額凈值和會計核算的真實性、準確性 ，基金資產托管業(yè)務或者托管人承擔的職責主要包括 ( )。 ( )。 ( )。 PROP 遠程操作平臺系統(tǒng) IST遠程操作平臺系統(tǒng) 場所的不同分為 ( )。 、增發(fā)新股 ，基金管理人與基金托管人按照有關規(guī)定，分別獨立進行 ( ) ( )等報表內容進行核對的過程。 ( ) 、債券買賣、 回購交易時所對應的資金清算。 ( ) ，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。 ( ) 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。 ( ) ，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。 ( ) 、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數設置或導入數據錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。 3.( )是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產品銷售給客戶。 000 萬元， 3 個 000 萬元， 3個以上 000 萬元， 3個 000 萬元， 3 個以上 ( )問題的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務的資格。 ( )。 15.( )多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。 的 ( )占據了基金銷售的絕對市場份額。 ，其涉及的內容包括 ( )。 ( )。 資者，一般通過 ( )等實現(xiàn)。 ( )。 ，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近 3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 ( )。 ( ) ，以機構投資者為服務對象營銷成本低，但服務成本較高；相反，以個人投資者為服務對象則營銷成本高，但服務成本低。 ( ) ，包括日復一日、月復一月、持續(xù)有效地貫徹營銷計劃活動。 ( ) ，或者說基金交易價格的核心是基金費用的高低。 ( ) 金的銷售。 ( ) 、組織結構、決策和獎勵制度、人力資源和企業(yè)文化等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。 ，每周 ，每個 工作日 ，每周 ，每日 3.( )定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。 ( )披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。 ( )時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告；當計價錯誤達到 ( )時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。 ( )的比例計提基金管理費。 ，基金 托管費率越高 、基金類型有一定關系 ％的比例計提 ，通常低于 ‰ ，以下表述不正確的是 ( )。 ( )。 ，按收盤價高于配股價的差額估值 ，按配股價高于收盤價的差額估值 ，估值為零 ，估值為零 ( )。 第 33 頁 共 52 頁 、基金托管人無法準確評估基金資產價值 ，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值 ( )。 當日基金份額的余額數量計算 ，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人 、時間、程序進行復核；基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人 QDII 基金資產估值的說法正確的是 ( )。 ，與風險成正比 ，證券衍生工具基金管理費率最高 ，管理費率不完全相同 ％的比例計提基金管理費 ( )。 ( ) 、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值 的一定比例逐日計提，按日支付。 ( ) ，不列入基金費用。 ( ) ?；鹳Y 產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。 ( ) 成果、現(xiàn)金流量等會計信息的文 件。 、債券的差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅 、債券利息收入，需要征收 33％的企業(yè)所得稅 、債券利息收入，需要征收 20％的企業(yè)所得稅 、債券利息收入，需要征收 l0％的個人所得稅 2020 年 9月起基金賣出股票按照 ( )的稅率征收證券交易印花稅。 7日年化收益率 定轉為基金份額的，基金管理人應當 ( )。 、交易性金融負債等公允價值變動形成的應 計入當期損益的利得或損失，并于 ( )對基金資產按公允價值估值時予以確認。 14.( )是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。 ，每年不 得少于 ( )次。 ( )。