【正文】 市場工具，政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等固定收益類證券，在證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證等權益類證券，以及基金、結構性投資產品、金融衍生產品和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 （四）登記結算機構承擔如下義務： ； ； 基金合同 328 、贖回業(yè)務記錄 15年以上； ，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查等情形除外； 、轉托管等業(yè)務，并提供其他必要服務； ； 。 十一、基金份額的登記 （一）本基金的登記結算業(yè)務指基金登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。 （四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務或新基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。 更換基金管理人必須依照如下程序進行： （ 1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有基金總份額 10%以上的基金份額持有人提名； （ 2）決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后 6個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件； （ 3）核準：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效 后方可執(zhí)行； （ 4）交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收，并與基金托管人核對基金資產總值； 基金合同 326 （ 5）審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產中列支； （ 6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監(jiān)會核準后 2日內公告； （ 7）基金名稱變更：基金管理人更換后，應替換或刪除基金名稱中與原任 基金管理人有關的名稱字樣。 2 日內 在指定媒體公告。 基金合同 325 （九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式 ，召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。 （ 2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由 大會主持人當場公布計票結果。 ，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具有效書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有效?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈啻砦茨苤鞒执髸那闆r下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以上多數(shù)（不含 50%）選舉 產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。 （ 2）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果對原有提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。 （ 2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。 ，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交 的截止時間和收取方式。 ，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 ，應當向基金管理人提出書面提議。 （二）召開事由 或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額 10%以上（含 10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會： （ 1）終止基金合同； （ 2）轉換基金運作方式； （ 3）變更基金類別； 基金合同 320 （ 4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略； （ 5）變更基金份額持有人大會程序； （ 6）更換基金管理人、基金托管人 ； （ 7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準的除外； （ 8）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的 其他事項； （ 9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 （九）基金份額持有人的義務 、基金合同及其他有關規(guī)定； 、基金托管人、代銷機構和登記結算機構關于開放式基金業(yè)務的相關規(guī)則及規(guī)定； 、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用； ，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任； 基金份額持有人合法權益的活動； ； ，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美? 。 （七）基金托管人的義務 ，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜； ，確?；鹭敭a的完整與獨立； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； ，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投 資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應當及時向中國證監(jiān)會、國家外匯管理局報告； ，準時將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r收取所有應得收入； ，確?；鸢凑沼嘘P法律法規(guī)和基金合同約定的投資目標和限制進行管理； 、境外投資顧問的指令，及時辦理清算、交割事宜； 、申購、贖回等日常業(yè)務； ； 登記資產； 7個工作日內，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告基金境外投資情況，并按相關規(guī)定進行國際收支申報； ，按規(guī)定開設或委托開設資金賬戶和證券賬戶； 、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務； 、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于 20年； 憑證； ，除《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露； 、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運基金合同 318 作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧? 、賬冊、報表和其他相關資料； ； 、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額 申購、贖回價格；確?；鸬姆蓊~凈值按照有關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法進行計算； ； ； 大會； ，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； ，基金托管人可授權境外資產托管人代為履行其承擔的受托人職責，選擇的境外資產托管人應符合《試行辦法》規(guī)定的有關條 件；境外資產托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導致基金財產受損的，基金托管人應當承擔相應責任； ，應為基金向基金管理人追償； ，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； 、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人； ； ； 活動； 、中國證監(jiān)會和國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責以及基金合同規(guī)定的其他義務?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 （十三）基金的轉托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。 （十二）基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產生的非交易過戶以及登記結算機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。 1日但少于 10個工作日，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 1日在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1個開放日的基金份額凈值。 （ 3）暫停贖回：連續(xù) 2個開放日以上（含 2個開放日）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間 20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。 （九）巨額贖回的情形及處理方式 若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加 上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。 （八）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項： ，導致基金無法支付贖回款項； ，導致基金管理人無法準確計算當日基金資產凈值； ； ； 。 （七）拒絕或暫停申購的情形 發(fā)生下列情況時，基金 管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請： ，導致基金無法正常運作； ，導致基金管理人無法準確計算當日基金資產凈值； ； 、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度； ，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形； 、或基金投資組合內某個或某些證券進行權益分派等原因，使 基金管理人認為短期內繼續(xù)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的； 、贖回過于頻繁，導致基金的交易費用和變現(xiàn)成本增加，或使得基金管理人無法順利實施投資策略，繼續(xù)接受其申購可能對其他基金份額持有人的利益產生損害； ； ?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式，并應于新的費率 或收費方式實施日前依照有關規(guī)定在指定媒體上公告。 ，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回金額單位為元，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 ，在法律法規(guī)允許的情況下，調整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。若申購不成功基金合同 39 或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資者已繳付的申購款項本金退還給投資者。 基金管理人應以開放時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（ T 日），并在 T+2日內對該申請的有效性進行確認。 （三）申購與贖回的原則 1.“未知價”原則，即申購、贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； ，在當日的開放時間結束后不得撤銷。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。若基金管理人和代銷機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資者可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法另行公告。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 ，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期屆滿后 30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。 五、基金備案 （一）基金備案的條件 ，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2億元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于 200人的條件下，基金管理人應當自基金募集期結束之日基金合同 37 起 10日內聘請法定驗資機構驗資 ， 自收到驗資報告之日起 10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備 案手續(xù)。 ，但已受理的認購申請不允許撤銷。認購款項在募集期間產生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結算機構的記錄為準。 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機構投資者 以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者 。 （六）基金份額面值和認購費用 基金份額的初始面值為 人民幣 本基金的認購費率最高不超過 2%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 （四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同不一致或有沖突，以基金合同為準?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 、誠實信用、充分保護投資者合法權益。 《中華人民共和