【正文】 華夏全球精選股票型證券投資基金 基金合同（草案） 基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 二〇〇七年九月 基金合同 i 目 錄 一、前言 .....................................................................................................................................1 二、釋義 .....................................................................................................................................1 三、基金的基本情況 ....................................................................................................................5 四、基金份額的發(fā)售 ....................................................................................................................5 五、基金備案 ..............................................................................................................................6 六、基金份額的申購與贖回 .........................................................................................................7 七、基金合同當事人及權(quán)利義務 ................................................................................................ 13 八、基金份額持有人大會 ........................................................................................................... 19 九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ........................................................................ 25 十、基金的托管 ......................................................................................................................... 27 十 一、基金份額的登記 .............................................................................................................. 27 十二、基金的投資 ..................................................................................................................... 28 十三、基金的財產(chǎn) ..................................................................................................................... 33 十四、基金資產(chǎn)的估值 .............................................................................................................. 34 十五、交易的清算與交割 ........................................................................................................... 38 十六、基金的費用與稅收 ........................................................................................................... 39 十七、基金的收益與分配 ........................................................................................................... 41 十八、基金的會計和審計 ........................................................................................................... 42 十九、基金的信息披露 .............................................................................................................. 43 二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ........................................................................ 46 二十一、違約責任 ..................................................................................................................... 48 二十二、爭議的處理 .................................................................................................................. 49 二十三、基金合同的效力 ........................................................................................................... 49 二十四、其他事項 ..................................................................................................................... 49 二十五、基金管理人和基金托管人簽章 ...................................................................................... 49 基金合同 31 一、前言 （一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 ，明確基金合同當事人的權(quán)利義務，規(guī)范基金運作。 《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（ 以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）及有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)部門的批準文件。 、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)益。 （二）基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同不一致或有沖突，均以基金合同為 準?；鸷贤斒氯税凑栈鸷贤捌渌嘘P(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。 基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 （三）華夏全球精選股票型證券投資基金由基金管理人依照基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準。 中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基 金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 （四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，如與基金合同不一致或有沖突，以基金合同為準。 二、釋義 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： ：指華夏全球精選股票型證券投資基金 ：指華夏基金管理有限公司 基金合同 32 ：指中國建設銀行股份有限公司 同或本基金合同：指《華夏全球精選股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 ：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏全球精選股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充 ：指《華夏全球精選股票型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新 ：指《華夏全球精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 ：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及其他 規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的 不時修改和補充 9.《基金法》：指 2021年 10月 28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自 2021年 6月 1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及其不時做出的修訂 10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會于 2021年 6月 25 日頒布、自同年 7月 1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及其不時做出的修訂 11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會于 2021年 6月 8日頒布、自同年 7月 1日起實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及其不時做出的修訂 12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會于 2021年 6月 29 日頒布、 自同年 7月 1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及其不時做出的修訂 13.《試行辦法》：指中國證監(jiān)會于 2021年 6月 18 日公布、自同年 7月 5日起實施的《 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 》及其不時做出的修訂 ：指中國證券監(jiān)督管理委員會 ：指中國人民銀行和 /或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 ：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 ：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān) 會核準可投資于證券投資基金的自然人 ：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織 ：指個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱 ：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者 基金合同 33 ：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務 ：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu) ：指華夏基金管理有限公司 ：指與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu) ：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點 ：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等 ：指辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)為華夏基金管理有限公司或接 受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu) ：指符合《 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 》規(guī)定的條件，為本基金境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務并取得收入的境外金融機構(gòu)；境外投資顧問由基金管理人選擇和更換 ：指符合《 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法 》規(guī)定的條件，接受基金托管人委托，負責本基金境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外金融機構(gòu)；境外資產(chǎn)托管人由基金托管人選擇和更換 ：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、由該登記結(jié) 算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的基金份額余額及其變動情況的賬戶 ：指銷售機構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機構(gòu)買賣開放式基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶 ：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期 ：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由