【正文】 包商 計(jì)劃進(jìn)度控制工程師 總承包商合同管理工程師 監(jiān)理單位合同管理工程師 籌建處合同管理部門 籌建處 處長(zhǎng) 提供有關(guān)信息 監(jiān)督控制 匯報(bào) 匯報(bào) 監(jiān)督控制 指導(dǎo) 匯報(bào) 直接委托： ? 設(shè)計(jì) ? 勘察 ? 施工 ? 采購(gòu) 計(jì)劃進(jìn)度控制工程師 籌建處計(jì)劃管理部門 提供有關(guān)信息 提供有關(guān)信息 監(jiān)督控制 反饋 圖：合同控制與計(jì)劃進(jìn)度控制的接口流程圖 晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 29 （ 2）費(fèi)用控制 部門 對(duì)總承包項(xiàng)目的費(fèi)用控制目標(biāo)負(fù)責(zé)，費(fèi)用控制的日常工作由費(fèi)用控制 部門 負(fù)責(zé)。計(jì)劃與進(jìn)度的日常管理工作由計(jì)劃 管理部門 負(fù)責(zé)。業(yè)主合同管理 部門 按合同要求提醒業(yè)主其它管理部門履行各項(xiàng)職責(zé)和義務(wù)，為工程開工和施工的順利進(jìn)行創(chuàng)造條件，盡量減少總承包商提出工期索賠的機(jī)會(huì)，促使其按計(jì)劃完成施工任務(wù)。 （ 2）對(duì) EPC 合同和施工合同的履行管理以監(jiān)理單位為主， 業(yè)主起到監(jiān)督，協(xié)調(diào) 和督促 的宏觀控制作用。 （ 3）談判階段，將已編制完成的合同和附件與總承包商逐項(xiàng)逐條地進(jìn)行會(huì)談和確認(rèn)。經(jīng)雙方討論修改后的合同文件和附件應(yīng)由雙方最后確認(rèn)，為合同草簽做好準(zhǔn)備。 合同文本的起草 業(yè)主合同管理 部門會(huì) 同合同方共同 起草的合同文本包括： ●EPC 合同文本； ● 監(jiān)理合同文本； ● 勘察合同文本； ● 設(shè)計(jì)合同文本； ● 施工合同文本。總承包商經(jīng)過審核后，將其列入主合同的支付報(bào)表內(nèi)一并 提交監(jiān)理單位和 業(yè)主 。依據(jù)主合同對(duì) 分包工作內(nèi)容和施工分包商的資質(zhì)進(jìn)行審查，行使確認(rèn)權(quán)和否定權(quán)；對(duì)施工分包商使用的材料、施工工藝、工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。 ? 重要工程施工分包及關(guān)鍵設(shè)備（在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)完成后，由業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包商共同確定）招標(biāo)過程應(yīng)接受業(yè)主的監(jiān)督，總承包商在招標(biāo)中通過評(píng)標(biāo)，可以擬定中標(biāo)單位，但必須報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)后才能公布結(jié)果 生效。由監(jiān)理單位進(jìn)行資格 預(yù) 審，并由業(yè)主進(jìn)行資質(zhì) 的 最終確認(rèn)，審查意 見 7 個(gè)工作日內(nèi)由業(yè)主以書面通知總承包商。 (2) 對(duì)總承包商招標(biāo)程序的 監(jiān)督管理 。 監(jiān)督 總承包商 選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的施工分包商是保證施工按質(zhì)、按量、按時(shí)完成的前提。 對(duì)總承包商 工程 分包 活動(dòng) 的 管理 晉煤集團(tuán)合成油示范工程具有涉及面廣、工程量大 的特點(diǎn)，因此 建設(shè)過程中施工分包商較多，為了更好 地 控制工程質(zhì)量、規(guī)范 EPC 分包活動(dòng)， 業(yè)主在監(jiān)理單位的協(xié)助下要對(duì)總承包商的工程分包管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 為規(guī)范合同管理工作特制定本程序。 配合 業(yè)主 做好工程款的控制工作。 （ 2）督促 總承包商 按財(cái)務(wù)制度和建設(shè)工程合同辦齊有關(guān)手續(xù)、憑證。 （ 3）根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，從總 體上平衡和把握項(xiàng)目投資成本、資金計(jì)劃。 業(yè)主有關(guān)人員的主要職責(zé) 籌建處處長(zhǎng) （ 1）領(lǐng)導(dǎo)各部門，對(duì)所有單項(xiàng)工程的工程款支付有審批權(quán)。 （ 4） 對(duì)于重大的反索賠事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)上報(bào)晉煤集團(tuán) 批準(zhǔn)。 （ 4）具體的作業(yè)表格見《費(fèi)用索賠報(bào)審表》。 工 程索賠的費(fèi)用控制 （ 1） 總承包商 在費(fèi)用索賠成立時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)合同規(guī)定的期限和程序提出《費(fèi)用索賠報(bào)審表》及附件，上報(bào)監(jiān)理單位。 ② 監(jiān)理單位依據(jù)相關(guān)合同中的有關(guān)條款，審核 總承包商 的《工程變更費(fèi)用報(bào)審表》及附件，將審核意見及應(yīng)增加的費(fèi)用上報(bào)籌建處的 費(fèi)用控制部門 。 ③ 對(duì)于應(yīng)增加費(fèi)用的工程變更意見， 費(fèi)用控制部門 應(yīng)提出費(fèi)用估算， 經(jīng)籌建處領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后， 及時(shí)上報(bào) 晉煤集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門 批準(zhǔn)。 每月月底編制項(xiàng)目實(shí)施費(fèi)用狀態(tài)報(bào)告和項(xiàng)目費(fèi)用匯總報(bào)告，將投資偏差原因及針對(duì)性的意見，上報(bào) 集團(tuán)公司及籌建處領(lǐng)導(dǎo) 。 按 WBS 編碼系統(tǒng)，將分解的費(fèi)用控制分目標(biāo)建立費(fèi)用控制分目標(biāo)的控制臺(tái)帳。 （ 2）業(yè)主在 7 個(gè)工作日內(nèi)審核 總承包商 的《工程 進(jìn)度款 支付報(bào)審表》，報(bào) 籌建處處長(zhǎng) /總會(huì)計(jì)師 /控制部門負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)后通知 總承包商 。 工程款結(jié)算 (1) 總承包商按照要求上報(bào)完整的交工資料，并經(jīng)監(jiān)理單位、業(yè)主審核后，在《工程結(jié)算審核表》上簽署意見。 工程結(jié)算 工程結(jié)算審核 (1) 工程完工后，由總承包商填寫 《單位工程竣工報(bào)審表》 ，注明項(xiàng)目編號(hào)和圖號(hào)，由監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)代表、總監(jiān)理工程師簽署意見，業(yè)主進(jìn)行審核確認(rèn)。 ② 監(jiān)理單位應(yīng)在 2 個(gè)工作日，依據(jù)相關(guān)合同的支付條款審核完支付要求，將審核晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 15 后的《工程進(jìn)度款支付報(bào)審表》和相 關(guān)合同要求的有效文件上報(bào)業(yè)主。 ② 監(jiān)理單位應(yīng)在 4 個(gè)工作日，依據(jù)相關(guān)合同的有關(guān)進(jìn)度款支付條款審核完支付要求，將審核后的《工程進(jìn)度款支付報(bào)審表》和相關(guān) 合同要求的有效文件上報(bào)業(yè)主。 ② 監(jiān)理單位應(yīng)在 2 個(gè)工作日，依據(jù)相關(guān)買賣合同的有關(guān)進(jìn)度款支付條款審核完支付要求，將審核后的《工程進(jìn)度款支付報(bào)審表》和合同要求的有效文件上報(bào)業(yè)主。 ③ 總承包商 應(yīng)按批準(zhǔn)的《工程進(jìn)度款支付報(bào)審表》依據(jù)相關(guān)合同的要求，應(yīng)開具合格的發(fā)票。 （ 6）具體的作業(yè)表格見《工程預(yù)付款支付報(bào)審表》。 （ 3） 總承包商 應(yīng)按批準(zhǔn)的《工程預(yù)付款支付報(bào)審表》按相關(guān)合同的要求， 不可退稅的 材料預(yù)付款應(yīng)開具合格的發(fā)票，建安費(fèi) 、 不可退稅的設(shè)備、可退稅 的 設(shè)備 和 材料的預(yù)付款暫不開具發(fā)票。 總承包商預(yù)付款的有效文件： ① 建安費(fèi)預(yù)付款要求是在 EPC 合同簽定后支付，相關(guān)有效文件為 EPC 合同 。 籌建處 財(cái)務(wù) 部門 按批準(zhǔn)后的《年 /季 /月資金使用計(jì)劃報(bào)審表》準(zhǔn)備資金。 總承包商 應(yīng)在每年 11 月 5 日、每季度最后月的 20 日、每月的 23 日，將《年/季 /月資金使用計(jì)劃報(bào)審表》及附件上報(bào)監(jiān)理單位。 根據(jù)批準(zhǔn)的 初步 設(shè)計(jì)概算、費(fèi)用控制的總目標(biāo)，按 EPC 承包合同分解工程費(fèi)用及二、三類費(fèi)用，確定各標(biāo)段的費(fèi)用控制目標(biāo)。 工程竣工后，配合進(jìn)行 編制匯總項(xiàng)目固定資產(chǎn)交付文件，進(jìn)行工程決算工作 ，協(xié)助財(cái)務(wù)辦理固定資產(chǎn)移交的手續(xù)。 審核批準(zhǔn)監(jiān)理單位上報(bào)的 總承包商 各類索賠或業(yè)主反索賠事件處理。 根據(jù) EPC承包合同的具體條款，制定項(xiàng)目費(fèi)用控制實(shí)施細(xì)則。 監(jiān)督總承包商單位 與各 施工分包商 進(jìn)行 的招投標(biāo)過程 。 按業(yè)主的費(fèi)用控制 實(shí)施程序，及時(shí)上報(bào)各種費(fèi)用控制的文件資料。 業(yè)主 投資控制由上至下程序如下 （ 1） 籌建處處長(zhǎng) （ 2） 總會(huì)計(jì)師 （ 3） 控制部門負(fù)責(zé)人 （ 4）費(fèi)用控制工程師 （ 5）專業(yè)工程師 業(yè)主的費(fèi)用控制與其它 專業(yè)管理 部門接口關(guān)系 圖 監(jiān)理單位的主要職責(zé) 對(duì)工程變更、索賠與反索賠，提出意見，做好投資控 制。 晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 7 第二章 投資控制程序 為滿足晉煤集團(tuán)合成油示范工程總承包商承包合同的技術(shù)和商務(wù)要求，有效督促和控制 總承包商 按照統(tǒng)籌計(jì)劃的要求完成任務(wù)，盡量降低費(fèi)用，嚴(yán)格控制工程變更和工程索賠的費(fèi)用，使項(xiàng)目總造價(jià)有效地 控制在批準(zhǔn)的 初步 設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)，特制定本控制程序。 月報(bào)內(nèi)容和格式 （ 1）本月工程進(jìn)展及形象總說明 （ 2）各級(jí)控制點(diǎn)完成情況總結(jié)。 總承包商的檢測(cè)結(jié)果以月報(bào)的形式提交監(jiān)理單位、業(yè)主審核。對(duì)關(guān)鍵路徑和控 制點(diǎn)進(jìn)行跟蹤控制，各層次單位之間及時(shí)溝通、隨時(shí)調(diào)整、隨時(shí)完善，確保一 、二 級(jí)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)工程實(shí)際進(jìn)展與計(jì)劃產(chǎn)生較大差異且通過趕工措施仍無法追趕計(jì)劃時(shí)，由總 承包商向監(jiān)理單位和業(yè)主提出修改一級(jí)計(jì)劃的書面申請(qǐng)，監(jiān)理單位和業(yè)主同意后上報(bào) 晉煤集團(tuán) ，得到 晉煤集團(tuán) 認(rèn)可后方能做出適當(dāng)修改。 晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 5 滿足各種資源協(xié)調(diào)使用的要求。 由總承包商及其施工分包商編制，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核，業(yè)主批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 三級(jí)計(jì)劃的管理 由總承包商根據(jù)二級(jí)計(jì)劃和各 施工分包商 及相關(guān)部門反饋的數(shù)據(jù)和信息編制，每月報(bào)監(jiān)理單位和業(yè)主備案。 （ 5）專項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃：對(duì)有特殊工藝、特別困難 的 單個(gè)項(xiàng)目等編制的單獨(dú)詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃 。 （ 3）三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃：三個(gè)月滾動(dòng)計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)日期之后三個(gè)月內(nèi)的工作內(nèi)容，晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 4 其中第一個(gè)月為執(zhí)行計(jì)劃，第二個(gè)月為準(zhǔn)備計(jì)劃，第三個(gè)月為目標(biāo)計(jì)劃。 （ 1）一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃（項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃）：是指導(dǎo)項(xiàng)目工作的進(jìn)度計(jì)劃，是滿足項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)的最直觀、最基本的體現(xiàn)，一般用網(wǎng)絡(luò)圖表示。 《工程建設(shè)管理文件匯編》 《招投標(biāo)管理程序》、《合同管理程序》、《 投資 控制程序》、《采購(gòu)管理程序》、《設(shè)計(jì)管理程序》、《質(zhì)量管理程序》、《 HSE 管理程序》 業(yè)主的主要職責(zé) 建立進(jìn)度計(jì)劃管理體系，健全進(jìn)度計(jì)劃管理規(guī)章制度 ； 組織 編制項(xiàng)目一級(jí)總體統(tǒng)籌進(jìn)度控制計(jì)劃； 批準(zhǔn)總承包商上報(bào)的二級(jí)進(jìn)度計(jì)劃； 批準(zhǔn)總承包商建立的 WBS 系統(tǒng)、進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z測(cè)系統(tǒng)； 安排、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督總體進(jìn)度控制管理工作 。 本程序適用于業(yè)主在工程中全部進(jìn)度計(jì)劃活動(dòng)的管理。 組織體系 業(yè)主計(jì)劃管理 采取 層層落實(shí)、逐級(jí)負(fù)責(zé) 制 ， 按 管理關(guān)系由上至下排列： （ 1）業(yè)主 （ 2）監(jiān)理單位 （ 3）總承包商 （ 4）施工分包商 計(jì)劃分級(jí)分類體系 業(yè)主采用三級(jí)計(jì)劃體系，并輔助周計(jì)劃及其它專項(xiàng)計(jì)劃。 （ 2）二級(jí)進(jìn)度計(jì)劃： 總承包商合同范圍內(nèi)工作的總進(jìn)度計(jì)劃，由總承包商在一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃基礎(chǔ)上分解、細(xì)化編制，主要細(xì)化設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工專業(yè)管理及具體接口協(xié)調(diào)管理，保證符合一級(jí)計(jì)劃控制點(diǎn)的要求，并建立更詳細(xì)的控制點(diǎn) 。 （ 4）周計(jì)劃：是總承包商及其施工分包商對(duì)三級(jí)進(jìn)度計(jì)劃的更加細(xì)化和具體化。 批準(zhǔn)后的二級(jí)計(jì)劃作為總承包商的合同計(jì)劃，是編制三級(jí)進(jìn)度計(jì) 劃的依據(jù)。 專項(xiàng)計(jì)劃管理 如大型設(shè)備的吊裝、特殊工藝設(shè)備的組裝等。 滿足內(nèi)外部接口協(xié)調(diào)配合的要求。 一級(jí)計(jì)劃作為 業(yè)主 最高計(jì)劃，通常情況下不予調(diào)整。三級(jí)計(jì)劃總承包商需每月報(bào)業(yè)主和監(jiān)理單位備案；監(jiān)理單位每周召開 監(jiān)理例 會(huì)，作為進(jìn)度控制的總樞紐，把握計(jì)劃的實(shí)施動(dòng)態(tài)。 總承包商必須首先建立計(jì)劃曲線，建立工程、單元、階段、專業(yè)四級(jí) S 曲線檢測(cè)系統(tǒng)，每周匯總一次采集的數(shù)據(jù)，作成匯總報(bào)表，檢查實(shí)際進(jìn)度值與計(jì)劃值的差異，準(zhǔn)確把握進(jìn)度滯后的原因，制定相應(yīng)的進(jìn)度補(bǔ)救措施。 WBS 層次結(jié)構(gòu)： 工程 —— 單元 —— 階段 —— 專業(yè) —— 分部 —— 分項(xiàng) 進(jìn)度月報(bào)的要求 總承包商每月向 監(jiān)理單位、業(yè)主提交月報(bào)。 （ 5） S 曲線圖：總進(jìn)度 S 曲線圖，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總曲線圖，各單項(xiàng)工程曲線圖、各專業(yè)曲線圖。 （ 2）籌建處 對(duì) 投資控制所需要的文件資料 的真實(shí)性、合理性和完整性負(fù)責(zé) 。 總承包商 的主要職責(zé) 做好承包工作范圍內(nèi)的投資控制工作，承包合同的合同價(jià)款為投資控制的提供有關(guān)信息 提供有關(guān)信息 反饋 提 供有關(guān)信息 反饋 反饋 提供有關(guān)信息 反饋 提供有關(guān)信息 費(fèi)用控制部門 進(jìn)度控制 合同管理部門 工程管理部門 采購(gòu)管理部門 設(shè)計(jì)管理部門 生產(chǎn)準(zhǔn)備部門 反饋 晉城煤業(yè)集團(tuán)合成油示范工程項(xiàng)目管理手冊(cè) 第四分冊(cè) 10 目標(biāo)。 根據(jù)批準(zhǔn)的 初步 設(shè)計(jì)概算 ，根據(jù)集團(tuán)公司要求 確定投資控制總目標(biāo)。 項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的工作內(nèi)容 督促總承包商 根據(jù) 一級(jí)進(jìn)度計(jì)劃 確定實(shí)施階段的費(fèi)用 控制分目標(biāo)，并按 WBS和費(fèi)用分解原則進(jìn)行分解。 按 EPC承包合同相關(guān)條款審核各類工程變更（包括設(shè)計(jì)變更、材料代用、其它追加工程量簽證等），審核批準(zhǔn)監(jiān)理單位審核上報(bào)的 總承包商 變更費(fèi)用。 項(xiàng)目竣工階段投資控制的工作內(nèi)容 在 單位 工程 或裝置 中交后，審核批準(zhǔn)監(jiān)理單位 上報(bào)的 工程結(jié)算價(jià)款。 費(fèi)用目標(biāo)的分解 業(yè)主的 費(fèi)用控制部門 根據(jù)批準(zhǔn)的 初步 設(shè)計(jì)概算確定費(fèi)用控制的總目標(biāo)。 資金（費(fèi)用）使用計(jì)劃 資金（費(fèi)用）使用計(jì)劃適用于業(yè)主的全過程 ，總承包商 必須 按規(guī)定編制《年 /季 /月資金使用計(jì)劃表》。 費(fèi)用控制部門 在 3 個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)費(fèi)用控制的分目標(biāo)和進(jìn)度計(jì)劃審核《年/季 /月資金使用計(jì)劃表》，報(bào) 籌建處處長(zhǎng) /總會(huì)計(jì)師 批準(zhǔn)。 工程預(yù)付款的支付