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中信理財2號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃20xx年年度報告-全文預(yù)覽

2025-03-03 01:52 上一頁面

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【正文】 % 9 160706 嘉實(shí) 300 3,609,791 3,313, % 10 150002 大成優(yōu)選 4,000,000 3,036, % 報告期末按市值占資產(chǎn)凈值比例大小排序的 資產(chǎn)支持證券明細(xì) 本集合計(jì)劃報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 2) 本集合計(jì)劃管理人、托管人辦公地址沒有發(fā)生變更。 2。 4) 本集合計(jì)劃管理人中信證券股份有限公司于 2021年 2月 6日發(fā)布關(guān)于股東單位雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司減持其股份的公告。 投資組合報告附注 1) 本 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內(nèi)未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,在本報告編制日前一年內(nèi)也未到受到公開譴責(zé)、處罰。 十 、 其他重要事項(xiàng) 集合計(jì)劃 無其他需要披露的重要事項(xiàng)。本集合計(jì)劃的其他價格風(fēng)險主要為市場價格變化或波動所引起的 投資 資產(chǎn)損失的可能性。 4. 市場風(fēng)險 市場風(fēng)險是指集合計(jì)劃所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因所處市場各類價格因素的變動而發(fā)生波動的風(fēng)險,包括利率風(fēng)險 和其他價格風(fēng)險 。本集合計(jì)劃管理人采用定量方法對各持倉品種的變現(xiàn)能力進(jìn)行測算和分析,以對資產(chǎn)變現(xiàn)風(fēng)險進(jìn)行有效地管理。 本集合計(jì)劃在交易所進(jìn)行的交易均與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交收和款項(xiàng)清算,因此違約風(fēng)險發(fā)生的可能性很?。?本集合計(jì)劃 在進(jìn)行銀行間同業(yè)市場交易前對交易對手進(jìn)行信用評估,以控制相應(yīng)的信用風(fēng)險。風(fēng)險控制部、稽核部、法律監(jiān)察部、合規(guī)部等互相配合,建立信息溝通機(jī)制,從事前、事中、事后全面進(jìn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控。 (3) 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及產(chǎn)生的利息收入 ① 銀行存款 關(guān)聯(lián)方名稱 20211231 20211231 中信銀行股份有限公司 56,679, 616,361, ② 利息收入 關(guān)聯(lián)方名稱 2021 年度 2021 年度 中信銀行股份有限公司 4,290, 7,860, 27 七、 報告期末流通受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的集合計(jì)劃資產(chǎn) 1. 本 集合計(jì)劃截止 2021 年 12 月 31 日 無 因認(rèn)購獲配 新股及債券未上市而 流通受限制的 證券。管理費(fèi)的20%作為風(fēng)險準(zhǔn)備金,在集合計(jì)劃存續(xù)內(nèi)僅用于 補(bǔ)償滿足持有到期條件的集合計(jì)劃份額。 (1) 通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易 ① 證券買賣 關(guān)聯(lián)方名稱 2021年度 2021年度 證券買賣成交金額 占本期 交易金額比例 證券買賣成交金額 占本期 交易金額比例 中信證券 股份有限公司 30,501,037, 100% 22,891,818, 100% 25 2. 關(guān)聯(lián)方交易 (續(xù)) (1) 通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易 (續(xù)) ② 傭金 關(guān)聯(lián)方名稱 2021年度 2021年度 傭金 占 本期 交易 傭金比例 傭金 占本期 交易 傭金比例 中信證券 股份 有限公司 22,040, 100% 16,296, 100% 注: 上述傭金按市場傭金率計(jì)算,并 已 扣除由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取,并由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險集合計(jì)劃后的凈額列示。 2. 營業(yè)稅、企業(yè)所得稅 參照財政部、國家稅務(wù)總局財稅字 [2021]78 號文《關(guān)于證券投資 基金 稅收政策的通知》的規(guī)定,對證券投資 基金 (封閉式證券投資 基金 ,開放式證券投資 基金 )管理人運(yùn) 用 本 集合計(jì)劃買賣股票、債券的差價收入,繼續(xù)免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅。由于 參與 、 退出 引起的實(shí)收資產(chǎn)的變動分別于集合計(jì)劃 參與 確認(rèn)日、 退出 確認(rèn)日認(rèn)列。 9. 集合計(jì)劃的 參與 和 退出 在收到 本 集合計(jì)劃投資人 參與 或 退出 申請之日后,于下一個工作日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。管理人應(yīng)在暫停估值和恢復(fù)估值發(fā)生后及時在管理人網(wǎng)站和 /或推廣網(wǎng)點(diǎn)通告委托人。 (9) 如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng),按國家最新 規(guī)定估值。 (8) 如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映 本 集合計(jì) 劃資產(chǎn)公允價值的,管理人可根據(jù)具體情況,在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上,在與托管人商議后,按最能反映 本 集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價值的方法估值。 (4) 配股權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值。其中, ① 逆回購交易以成本列示,按實(shí)際利率(當(dāng)實(shí)際利率與合同利率差異較小時,也可以用合同利率)在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息; ② 全價 交易的債券按交易所提供的該證券收盤價減去其中所含應(yīng)收利息(剔除稅金影響)進(jìn)行估值;凈價交易債券按交易所提供的該證券收盤價并考慮稅金的影響進(jìn)行估值。其中所包含債券起息日或上次除息日至購買日止的利息,作為應(yīng)收利息單獨(dú)核算,不構(gòu)成債券投資成本。 按移動加權(quán)平均法計(jì)算庫存證券成本。 5. 金融工具的成本計(jì)價方法 劃分為以公允價值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)的股票、債券、 基金投資 ,以及不作為有效套期工具的衍生工具,按照取得時的公允價值(全價交易債券扣除應(yīng)收利息)作為初始確認(rèn)金額,相關(guān)的交易費(fèi)用在發(fā)生時計(jì)入當(dāng)期損益。 金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,是指 本 集合計(jì)劃將金融資產(chǎn)讓與或交付給該 金融資產(chǎn)發(fā)行方以外的另一方 (轉(zhuǎn)入方 )。 本集合計(jì)劃將持有的其他金融資產(chǎn)劃分為貸款和應(yīng)收款項(xiàng),包括銀行存款和各類應(yīng)收款項(xiàng)等。 15 3. 金融工具的分類 金融工具是指形成集合計(jì)劃的金融資產(chǎn)(負(fù)債),并形成其他單位的金融負(fù)債(資產(chǎn))或權(quán)益工具的合同。 本財務(wù)報表符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的要求,真實(shí)、完整地反映了 本 集合計(jì)劃于 2021年 12 月 31 日的財務(wù)狀況以及 2021 年度的經(jīng)營成果和凈值變動情況。本集合計(jì)劃上述投資額總計(jì)人民幣 1,204,841, 元,折合集合計(jì)劃份額 1,204,841, 份。中信證券股份有限公司(簡稱 “ 中信證券 ” )是 本 集合計(jì)劃的管理人,中信銀行股份有限公司(簡稱 “ 中信銀行 ” )是 本 集合計(jì)劃的托管人,中信證券、中信銀行、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司及中信建投證券有限責(zé)任公司是 本 集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)。 三、審計(jì)意見 我們認(rèn)為,上述財務(wù)報表已經(jīng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制,在所有重大方面公允反映了中信理財 2 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 2021 年 12 月 31 日的財務(wù)狀況以及 2021 年度的經(jīng)營成果和凈值變動情況。選擇的審計(jì)程序取決于注冊會計(jì)師的判斷,包括對由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的財務(wù)報表重大錯報風(fēng)險的評估。 二、注冊會計(jì)師的責(zé)任 我們的責(zé)任是在 實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上對財務(wù)報表發(fā)表審計(jì)意見。 本托管人認(rèn)真復(fù)核了本計(jì)劃 2021 年年度報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、投資組合報告、集合計(jì)劃份額變動情況等內(nèi)容,認(rèn)為其真實(shí)、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?,F(xiàn)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》、《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》及其他相關(guān)規(guī)定,出具 2021 年年度托管人報告。 風(fēng)險控制報告 2021 年 , 中信證券針對本集合計(jì)劃的運(yùn)作特點(diǎn),通過每日的風(fēng)險監(jiān) 控工作以及風(fēng)險預(yù)警機(jī)制,及時發(fā)現(xiàn)運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險狀況, 并 提醒投資主辦人 及時 采取相應(yīng)的風(fēng)險 控制 措施,確保集合計(jì)劃合法合規(guī)、正常運(yùn)行。 2021 年,理財 2 號將采用 “ 精選個股 ” 和 “ 波段操作 ” 相結(jié)合的投資策略。這種矛盾的局面造成了市場難以 走出 趨勢性的行情。四季度,理財 2 號重配了醫(yī)藥、信息技術(shù)和化工等行業(yè),取得了較好的效果。 回顧過去一年的操作,理財 2 號在一季度和四季度表現(xiàn)比較好,三季度表現(xiàn)平平,二季度表現(xiàn)比較差。比如,國家著力提升消費(fèi)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重,于是就有了家電、汽車等行業(yè)的良好表現(xiàn)。投資者對經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)期逐步改善。因此,全年貸款的增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了年初的預(yù)期。 投資主辦人工作報告 1) 市場回顧和投資操作 雖然 不少機(jī)構(gòu)認(rèn)為, 2021 年的 股票市場會出現(xiàn)一定幅度的反彈,但市場 的表現(xiàn) 仍然超越了 大家的預(yù)期,上證 指數(shù)全年的漲幅達(dá)到 %。 管理人 名稱: 中信 證券股份有限公司 注冊地址: 深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號招商銀行大廈第 A層 辦公地址: 北京市朝陽區(qū)新源南路 6號京城大廈 法定代表人: 王東明 聯(lián)系地址: 北京市朝陽區(qū)新源南路 6號京城大廈 46層 聯(lián)系電話: (010) 84588458 傳真: (010) 84865609 網(wǎng)址: 4 托管人 名稱: 中 信 銀行 股份有限公司 辦公地址: 北京市 東 城區(qū) 朝陽門北大街 8號 富華大廈 C座 法定代表人: 孔丹 托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號: 中國證 監(jiān)會證監(jiān)基 金字( 2021) 125 號 托管部門聯(lián)系人: 朱義明 聯(lián)系電話: (010)65546655 傳真: (010) 65542373 注冊登記機(jī)構(gòu) 名稱: 中信證券股份有限公司 辦公地址: 網(wǎng)址: 北京市朝陽區(qū)新源南路 6號京城大廈 會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師 名稱: 安永華明會計(jì)師事務(wù)所 地址: 北京市 東城區(qū)東長安街 1號東方廣場 安永大樓 16層 法定代表人: 葛明 經(jīng)辦注冊會計(jì)師: 張小東、類衍芬 聯(lián)系電話: (010) 58153000 傳真: (010) 85188298 律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱: 北京市德恒律師事務(wù)所 注冊地址: 北京市西城區(qū)金融街 19號富凱大廈 B座 12層 法定代表人: 王麗 經(jīng)辦律師: 徐建軍、董小亮 聯(lián)系人: 徐建軍、董小亮 聯(lián)系電話: (010) 66575888 傳真: (010) 65232181 5 二、 主要財務(wù)指標(biāo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值表現(xiàn)及收益分配情況 主要財務(wù)指標(biāo)(單位:人民幣元) 本期利潤 1,332,855, 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈 額 987,173, 每份額本期已實(shí)現(xiàn)凈收益 期末資產(chǎn)凈值 3,241,141, 期末每份額凈值 期末每份額累計(jì)凈值 本集合計(jì)劃歷 史各時間段凈值增長率與投資基準(zhǔn)收益率的比較 階段 凈值增長率 ① 投資基準(zhǔn)收益率 ② ① ② 過去 3個月 % % % 過去 6個月 % % % 過去一年 % % % 合同生效至今 % % % 注:本集合計(jì)劃財務(wù)指標(biāo)乃參考《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》第 1 號的相關(guān)要求進(jìn)行計(jì)算和披露 集合計(jì)劃累計(jì)每份額凈值增長率與投資基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖 50%0%50%100%150%200%250%300%2021322 2021419 2021524 2021621 2021719 2021816 202191320211018 20211115 2021121320211122021292021316 2021413 2021518 2021615 2021713 2021810202197202110122021119 2021127202117 2021242021310202148 202158 202165 202174 2021812021829 202193020211031 20211128 20211226202123 2021332021331 20214292021612021629 2021727 2021824 202192120211027 20211124 20211222中信2 號凈值增長率 業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率 6 集合計(jì)劃收益分配情況 本集合計(jì)劃本期進(jìn)行 2 次收益分配,每 10 份集合計(jì)劃份額累計(jì)派發(fā)紅利 元,自成立以來每 10 份集合計(jì)劃份額累計(jì)派發(fā)紅利 元。 本報告期間: 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。 管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn),但不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人中 信 銀行股份有限公司于 2021 年 3 月 22 日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容。 本報告相關(guān)財務(wù)資料已經(jīng)審計(jì)。 投資基準(zhǔn): 40%中標(biāo) 300指數(shù) +55%中信全債指數(shù) +5%一年期定期儲蓄存款利率(稅后)。在管理本集合計(jì)劃之前,在資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)權(quán)益類證券投資,熟悉證券市場。由于一方面各地 加大投資力度對貸款的需
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