【正文】 ，記警告或黃牌一次，第二次發(fā)生記紅牌。 出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，涉及金額 500元以下的，記黃牌，第二次發(fā)生記紅牌；涉及金額在 500元（含）以上的，記紅牌，并按照涉及金額的大小扣除其當(dāng)月獎(jiǎng)金 200元直至全額獎(jiǎng)金。 問(wèn)題類型七 ： 運(yùn)輸 管理 問(wèn)題 ? 對(duì)承運(yùn)商管理不善產(chǎn)生的問(wèn)題 未能按規(guī)定的時(shí)間到貨 拼裝或運(yùn)輸途中轉(zhuǎn)包而導(dǎo)致產(chǎn)品破損或被污染 處罰：出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ，除對(duì)承運(yùn)商按照 《 合同 》 進(jìn)行處罰外，對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人給與 100500的扣罰。 處理規(guī)定： 定性為非正常比價(jià)，出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，記警告或黃牌一次，第二次發(fā)現(xiàn)記紅牌 。 整改及處理規(guī)定： 出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ，由執(zhí)行部門對(duì)直接責(zé)任人處罰 50500元 ， 整改時(shí)間為一周 。 ? 虛報(bào)業(yè)績(jī)，虛報(bào)經(jīng)銷商及通路庫(kù)存 處罰：出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，對(duì)直接責(zé)任人記紅牌，并扣除其因虛報(bào)庫(kù)存而多獲得的獎(jiǎng)金。 ? 不按要求建立備用金賬本或賬本建立不規(guī)范的 處罰：出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ，由執(zhí)行部門對(duì)直接責(zé)任人處罰 50500元 ，整改時(shí)間為一周 。 整改及處理規(guī)定： （ 1）出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ，由執(zhí)行部門對(duì)直接責(zé)任人處罰 50500元 整改時(shí)間為一周 。 34 問(wèn)題類型六 ： 辦事處管理 問(wèn)題 物料管理 ? 私自變賣物料、物品、樣品 （舉例： 14） 處罰：出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，視為嚴(yán)重違反公司制度，對(duì)直接責(zé)任人記紅牌，并追回變賣所得，同時(shí)從其當(dāng)月獎(jiǎng)金中扣除變賣所得部分三倍金額做為處罰，以當(dāng)月獎(jiǎng)金總額為限。 （ 4）虛填拜訪線路和作業(yè)拜訪表 （ 5）違反辦事處日常管理?xiàng)l例 經(jīng)指出不改 （ 3）曠工 （ 2）虛報(bào)人數(shù)，冒領(lǐng)工資 出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ，由執(zhí)行部門對(duì)直接責(zé)任人扣發(fā) 獎(jiǎng)金 50100元 曠工的認(rèn)定與處罰按公司的 《 獎(jiǎng)懲制度及實(shí)施細(xì)則 》 執(zhí)行 視為嚴(yán)重違反公司制度，對(duì)直接責(zé)任人記紅牌，并追回 冒領(lǐng)的工資，同時(shí)按冒領(lǐng)工資部分三倍金額扣發(fā)當(dāng)月獎(jiǎng)金， 以當(dāng)月獎(jiǎng)金總額為限。 （ 5）當(dāng)事人或相關(guān)人員不配合監(jiān)察取證，甚至縱容、包庇的對(duì)當(dāng)事人記黃牌一次，并處罰金 500－ 1000元 跨區(qū)銷售 問(wèn)題 處理規(guī)定： 直接出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，確認(rèn)直接責(zé)任人； 對(duì)經(jīng)銷商按 《 經(jīng)銷合同 》 處罰規(guī)定執(zhí)行； 對(duì)直接責(zé)任人警告處分，并扣發(fā)獎(jiǎng)金 100－ 500元；如沖貨方 銷售人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并反饋監(jiān)察部門配合調(diào)查的，則減輕處罰 或不罰。 跨區(qū)連鎖實(shí)行屬地化管理。 ? 當(dāng)監(jiān)察人員通知經(jīng)銷商對(duì)沖貨事實(shí)進(jìn)行核實(shí)時(shí)，經(jīng)銷商需在 24小時(shí)內(nèi)派人到?jīng)_貨地對(duì)其沖貨事實(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。 經(jīng)銷商屬下客戶 行為處理規(guī)定 分銷商、批發(fā)、郵差商 經(jīng)銷商或其屬下涼茶客戶 15箱的 沖貨 量按 5箱處理； 510箱的沖貨量按 10箱處理 。 對(duì)經(jīng)銷商自身 行為處理規(guī)定 (1)若經(jīng)銷商能在 24小時(shí)內(nèi)將貨物拉回倉(cāng)庫(kù)，則按每箱 不低于 2元 /箱向我司支付違約金。 回避監(jiān)察監(jiān)督行為的，監(jiān)察將推遲該方案核銷，并對(duì)該方案進(jìn) 行重點(diǎn)事后監(jiān)察。 15 未取得相關(guān)權(quán)限人書面批準(zhǔn)，以支付市場(chǎng)費(fèi)用名義私自向經(jīng) /分銷商借現(xiàn)金或?qū)嵨?（舉例 7） 不能取得合格發(fā)票時(shí)未經(jīng)同意找替票且核銷時(shí)不注明的 未經(jīng)上報(bào)相關(guān)權(quán)限人批準(zhǔn)，以其它正當(dāng)名義為由套取市場(chǎng)費(fèi)用的 （舉例 8） 凡是提供的核銷單據(jù)憑證不全，且不能按規(guī)定要求提供相關(guān)文字說(shuō)明、補(bǔ)充明細(xì)、協(xié)議，同時(shí)得不到相關(guān)權(quán)限人簽字確認(rèn)的 問(wèn)題類型二 ： 市場(chǎng)費(fèi)用問(wèn)題 16 市場(chǎng)費(fèi)用問(wèn)題 處理規(guī)定： 出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 ，確認(rèn)責(zé)任人。 ? 監(jiān)察部有權(quán)向營(yíng)銷中心申請(qǐng)即時(shí)停止所有按原計(jì)劃支付給當(dāng)事人的資金（包括日常費(fèi)用、專項(xiàng)費(fèi)用等）、緩發(fā)當(dāng)事人獎(jiǎng)金、凍結(jié)當(dāng)事人管理的辦事處資金帳戶；如調(diào)查需要被調(diào)查人停職的，被調(diào)查人調(diào)查期間的工資按廣州市最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付。 特別提示 6 三、評(píng)議小組組成： A 對(duì)銷售主任（含）以上級(jí)別出具紅牌的，由營(yíng)銷中心領(lǐng)導(dǎo)小組組成 B 對(duì)銷售主任以下級(jí)別出具紅牌的，由相應(yīng)部門 /大區(qū)級(jí)別負(fù)責(zé)人及監(jiān)察組成 7 A 一般市場(chǎng)問(wèn)題以 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 的形式反饋至銷售 /市場(chǎng)部門或其他部門，相關(guān)部門對(duì)差異部分做出整改，如果沒(méi)有進(jìn)行整改的監(jiān)察部會(huì)適時(shí)出具 《 監(jiān)察報(bào)告 》 。 本制度適用于營(yíng)銷中心全體職員 。 本制度對(duì)營(yíng)銷工作及營(yíng)銷管理工作中出現(xiàn)的費(fèi)用問(wèn)題、專項(xiàng)方案執(zhí)行問(wèn)題、價(jià)格 /陳列 /鋪市 /跨區(qū)銷售市場(chǎng)管理問(wèn)題、辦事處管理及采購(gòu)管理等系列問(wèn)題，確定了違規(guī)處理細(xì)則。 √ 其行為涉及造成公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，要賠償公司經(jīng)濟(jì)損失； √ 依法須移送司法機(jī)關(guān)的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理 被出示黃牌或紅牌的職員，一年內(nèi)不能晉級(jí)、轉(zhuǎn)編、加薪，年終不得參與先進(jìn)、優(yōu)秀員工等榮譽(yù)的評(píng)選。 四、報(bào)告制度 8 部門存檔 駐地監(jiān)察行文 不需回復(fù) 需回復(fù) 駐地監(jiān)察后續(xù)監(jiān)察 銷售部 辦事處負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)部 推廣專員 /推廣經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)部 相應(yīng)組負(fù)責(zé)人 確認(rèn)后提出整改意見(jiàn) 各部門存檔 整改合格 出具走訪報(bào)告或監(jiān)察報(bào)告 整改不合格 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 行文流程 9 銷售部 大區(qū)經(jīng)理、市場(chǎng)部 推廣經(jīng)理、營(yíng)運(yùn)部 相應(yīng)組負(fù)責(zé)人 簽字確認(rèn) 當(dāng)事人確認(rèn) 駐地監(jiān)察依據(jù)調(diào)查結(jié)果行文 監(jiān)察主任簽字確認(rèn) 非紅牌 監(jiān)察部 監(jiān)察總監(jiān)簽字確認(rèn) 評(píng)議小組進(jìn)行評(píng)議并依據(jù) 《 紅黃牌監(jiān)督管理制度 》 做出處理意見(jiàn) 紅牌 營(yíng)銷中心人事組 營(yíng)銷中心財(cái)務(wù)組 監(jiān)察部開(kāi)具 《 處理通知單 》 監(jiān)察主任審核 如有異議七天內(nèi)提出反證 《 監(jiān)察報(bào)告 》 行文流程 10 ? 監(jiān)察部在處理問(wèn)題調(diào)查取證過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人有下列任一情況： ? 涉及費(fèi)用弄虛作假、貪污、騙取公司費(fèi)用； ? 不按公司規(guī)定出勤，并無(wú)事前按有關(guān)規(guī)定請(qǐng)假，無(wú)法取得聯(lián)系達(dá) 3天（含）以上； ? 工作嚴(yán)重失職、瀆職給公司帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失； ? 調(diào)動(dòng)、辭職或被開(kāi)除，工作未完全交接完畢。 14 問(wèn)題類型二 ： 市場(chǎng)費(fèi)用問(wèn)題 在費(fèi)用核銷過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列問(wèn)題 ,視為騙取公司市場(chǎng)費(fèi)用 核銷費(fèi)用時(shí)提供偽造、虛假憑證 （舉例 ） √ 虛構(gòu)業(yè)務(wù)及費(fèi)用項(xiàng)目 √ 虛報(bào)活動(dòng)點(diǎn)數(shù)或銷量 舉例 6 √ 高開(kāi)發(fā)票 √ 廣告、店招的包裝制作尺寸不真實(shí) √ 店招、包柱或其它戶外廣告包裝制作材質(zhì)與樣品不符的，制作公司與中標(biāo)公司不符，事先未能作變更申請(qǐng)的。 問(wèn)題類型三 ： 專項(xiàng)活動(dòng) 問(wèn)題 21 回避監(jiān)察監(jiān)督行為 活動(dòng)方案執(zhí)行前不及時(shí)向監(jiān)察提供促銷活動(dòng)方案 需要監(jiān)察陪同執(zhí)行的方案執(zhí)行前不知會(huì)監(jiān)察的 問(wèn)題類型三 ： 專項(xiàng)活動(dòng) 問(wèn)題 22 專項(xiàng)活動(dòng) 問(wèn)題 整改規(guī)定： 專項(xiàng)活動(dòng)出現(xiàn)上述差異視為違規(guī)并出具 《 市場(chǎng)走訪報(bào)告 》 ； 執(zhí)行部門應(yīng)對(duì)反饋的問(wèn)題及時(shí)做出整改方案，專項(xiàng)方案執(zhí)行整 改時(shí)間為一周，陳列整改時(shí)間為兩個(gè)工作日； 未經(jīng)上報(bào)相關(guān)權(quán)限人批準(zhǔn)，以其它正當(dāng)名義為由套取專項(xiàng)活動(dòng) 費(fèi)用的視為騙取公司費(fèi)用，按虛報(bào)市場(chǎng)費(fèi)用條款處罰； 對(duì)于效果達(dá)不到方案預(yù)期的 30%的，監(jiān)察部將出具 《 市場(chǎng)走 訪報(bào)告 》 ，報(bào)銷售事業(yè)部要求中止方案；