信用社合規(guī)部今年度工作總結(jié)及明年工作計(jì)劃-全文預(yù)覽
【正文】 檢查工作。各信用社，各部門(mén)根據(jù)陽(yáng)光分發(fā)的人民銀行編寫(xiě)的《反洗錢(qián)知識(shí)手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)實(shí)用手冊(cè)》、《 20212021 年反洗錢(qián)案例匯編》等知 識(shí)教材，以會(huì)代訓(xùn)，集中學(xué)習(xí)，使所有員工都參與進(jìn)來(lái) ，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。授課內(nèi)容包括省聯(lián)社羅繼東理事長(zhǎng)談合規(guī)系列文章、全省案例情況分析等，讓全體員工接受了一次嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)文化洗禮。 (三 ) 切實(shí)做好培訓(xùn)工作。 建立健全的客戶投訴和舉報(bào)制度。為了完善各社反洗錢(qián)報(bào)告員對(duì)反洗錢(qián)數(shù)據(jù)的篩選和識(shí)別，特別下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)反洗錢(qián)可疑交易信息篩選報(bào)送工作的通知》，對(duì)大額交易和可疑交易做出了明確規(guī)定。 一年來(lái)，合規(guī)部堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先原則，結(jié)合我區(qū)農(nóng)信社專項(xiàng)央行票據(jù)兌付工作要求，及時(shí)梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?，F(xiàn)將一年來(lái)我部的工作情況報(bào)告如下： 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 （四）切實(shí)抓好反洗錢(qián)工作。 （二）繼續(xù)完善內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)管理工作。 （五）學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待加強(qiáng)。如：個(gè)別社在反洗錢(qián)管理上欠細(xì)化，對(duì)《反洗錢(qián)法》和兩個(gè)配套辦法學(xué)習(xí)不夠，嚴(yán)重制約了反洗錢(qián)工作的開(kāi)展。如：反洗錢(qián)客戶身份識(shí)別制度執(zhí)行不嚴(yán)，對(duì)客戶識(shí)別不夠、了解不多。今年，由我部牽頭組織反洗、反假宣傳 次，組織各社自行開(kāi)展宣傳 次，主要宣傳形式是：一是通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)群眾掌握反洗錢(qián)、反假貨幣知識(shí)進(jìn)行調(diào)查摸底，找出問(wèn)題癥結(jié)，有針對(duì)性開(kāi)展宣傳；二是多樣宣傳。第三 季度，我部申請(qǐng)茂名市聯(lián)社計(jì)算機(jī)中心對(duì)身份異常的客戶進(jìn)行抽取篩選，然后按社下發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)限期進(jìn)行整改。下半年 月 日對(duì)全轄信用社展開(kāi)了反洗錢(qián)全面檢查。自查必須從嚴(yán)從細(xì)，勇于暴露存在問(wèn)題并立即落實(shí)整改；二是組織檢查。截12 月 31 日止，我社對(duì)年月日至年月日期間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的 *個(gè)客戶全部劃分完畢。截 今年 12 月 31 日止，電腦程序抽取的上報(bào)大額交易累計(jì)筆，交易金額萬(wàn)元，其中對(duì)私大額交易累計(jì)筆，交易金額萬(wàn)元，對(duì)公大額交易累計(jì) 筆，交易金額 萬(wàn)元；可疑交易累計(jì) 筆，交易金額萬(wàn)元，其中對(duì)私可疑交易累計(jì) 筆，交易金額 萬(wàn)元，對(duì)公可疑交易累計(jì)筆，交易金額 萬(wàn)元。為了規(guī)范我社反洗錢(qián)工作，落實(shí)反洗責(zé)任，將反洗錢(qián)工作納入業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)考核，做到責(zé)任到社到人。培訓(xùn)特邀中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行授課。一是抓合規(guī) 培訓(xùn)。 完善各級(jí)授權(quán)書(shū)。根據(jù)內(nèi)部或外部監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)自行制定的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程及時(shí)進(jìn)行清理，有針對(duì)性地查漏補(bǔ)缺。 （二）堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，梳理和健全內(nèi)控制度 及時(shí)梳理整合各項(xiàng)規(guī)章制度?，F(xiàn)將今年 度工作總結(jié)如下： 一、 今年 度工作總結(jié) （一）建立合規(guī)組織架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 今年，聯(lián)社統(tǒng)一法人社正式開(kāi)業(yè)，我部重新健全了合 規(guī)組織架構(gòu)，一是成立聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)管；二是根據(jù)省聯(lián)社選聘專（兼）職合規(guī)員的條件和要求，我社采取基層社及聯(lián)社各部門(mén)先推薦后考察的方式，擇優(yōu)選拔符合條件的員工，報(bào)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子研究通過(guò)后，聘任了 名專（兼）職合規(guī)員，基本完善了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)體系的建設(shè)。 制訂或修訂合規(guī)制度。為了進(jìn)一步完善授權(quán)制度，規(guī)范授權(quán)管理，強(qiáng)化責(zé)任，防范風(fēng)險(xiǎn)，我部制定并下發(fā)了《授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則》，并督促相關(guān)部室制定、完善了《財(cái)務(wù)開(kāi)支管理規(guī)定（暫行）》、《信貸業(yè)務(wù)授權(quán)管理辦法 (修訂版 )》、《信貸資金管理暫行辦法》、《綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)大額交易授權(quán)工作的有關(guān)規(guī) 定》、《信貸資產(chǎn)五級(jí)分類實(shí)施細(xì)則（暫行）》、《不良貸款利息減免實(shí)施辦法》等各項(xiàng)業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度，明確了授權(quán)范圍和授權(quán)方式、授權(quán)辦法等授權(quán)相關(guān)內(nèi)容。 （四）全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，促依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) 今年，我部以強(qiáng)化培訓(xùn)、著重提高合規(guī)意識(shí)為重點(diǎn)，全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，主要抓好三方面培訓(xùn)。自行組織培訓(xùn)，＊月＊日，我部對(duì)轄內(nèi)信用社和機(jī)關(guān)部室共＊名反洗錢(qián)合規(guī)員開(kāi)展了反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)。 （五）切實(shí)抓好反
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