1中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[20xx]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據業(yè)務指引(文件)
【正文】 通過補充具體材料可以達到相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補充的具體材料內容；（三）認為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務融資工具債權債務關系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。協(xié)會將根據相關規(guī)定對有關機構和人員進行處理。第四章 紀律與責任第二十七條 注冊專家應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）在行使相關職責期間（指自確認參加注冊會議始，至相關企業(yè)注冊文件有最終結論止），不得與相關企業(yè)、機構或個人接觸；（六）正確行使職權，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關意見。第五章 附 則第三十一條 協(xié)會秘書處設后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實施日期：2009年03月05日(中央法規(guī))。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與企業(yè)等相關機構或個人存在利害關系的，應回避；（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內部紀律。以上材料的保存期至該債務融資工具最后一期本息兌付結束后的三年止。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應及時向市場披露有關信息。第二十一條 債務融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應修改有關注冊材料并及時通報注冊辦公室。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。第十七條 參會注冊專家確認參會后又因故不能到會的，經商注冊辦公室同意后，可委托他人將經本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。協(xié)會秘書處根據協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責情況，擬定注冊專家名單，提交常務理事會審議。第三章 注冊會議第十二條 注冊會議由5名經濟金融理論知識豐富、熟知相關法律法規(guī)、從業(yè)經驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。初評人認為擬披露文件符合相關規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。第八條 注冊辦公室根據相關自律規(guī)則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第四條 協(xié)會秘書處設注冊辦公室，負責接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。中國銀行間市場交易商協(xié)會二〇一一年四月二十九日銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊工作規(guī)程（2009年2月24日第一屆常務理事會第三次會議審議通過，2011年4月26日第二屆常務理事會第三次會議修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊工作，根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第十二條在注冊有效期內,企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,中期票據發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關情況進行公告。第九條企業(yè)發(fā)行中期票據應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)在中期票據存續(xù)期內變更募集資金用途應提前披露。第二條本指引所稱中期票據,是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè)在銀行間債券市場按照計
規(guī)章制度相關推薦
鄂ICP備17016276號-1