1中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[20xx]10號(hào)——銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)項(xiàng)目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引(文件)
【正文】 通過(guò)補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”意見，并書面說(shuō)明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無(wú)法通過(guò)補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見，并書面說(shuō)明理由。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，注冊(cè)辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專家意見匯總后反饋給企業(yè)。第二十三條 《接受注冊(cè)通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室。協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。第四章 紀(jì)律與責(zé)任第二十七條 注冊(cè)專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊(cè)會(huì)議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊(cè)會(huì)議始，至相關(guān)企業(yè)注冊(cè)文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊(cè)意見，不得干擾其他注冊(cè)專家發(fā)表相關(guān)意見。第五章 附 則第三十一條 協(xié)會(huì)秘書處設(shè)后督中心，對(duì)注冊(cè)工作實(shí)行全流程監(jiān)督。發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實(shí)施日期：2009年03月05日(中央法規(guī))。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第二十九條 注冊(cè)辦公室工作人員和注冊(cè)會(huì)議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊(cè)辦公室初評(píng)工作和注冊(cè)會(huì)議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；（六）服從協(xié)會(huì)秘書處管理，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度和秘書處注冊(cè)工作內(nèi)部紀(jì)律。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息。第二十一條 債務(wù)融資工具注冊(cè)過(guò)程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)的，應(yīng)修改有關(guān)注冊(cè)材料并及時(shí)通報(bào)注冊(cè)辦公室。（一）5名注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見的，協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書》。第十七條 參會(huì)注冊(cè)專家確認(rèn)參會(huì)后又因故不能到會(huì)的，經(jīng)商注冊(cè)辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會(huì)議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。協(xié)會(huì)秘書處根據(jù)協(xié)會(huì)會(huì)員推薦或變更申請(qǐng)，以及注冊(cè)專家盡職履責(zé)情況，擬定注冊(cè)專家名單，提交常務(wù)理事會(huì)審議。第三章 注冊(cè)會(huì)議第十二條 注冊(cè)會(huì)議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識(shí)豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場(chǎng)專家（簡(jiǎn)稱注冊(cè)專家）參加。初評(píng)人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊(cè)辦公室提交工作報(bào)告。第八條 注冊(cè)辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收注冊(cè)文件，要件齊備的，注冊(cè)辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第四條 協(xié)會(huì)秘書處設(shè)注冊(cè)辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊(cè)文件、對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評(píng)議（簡(jiǎn)稱初評(píng)）和安排注冊(cè)會(huì)議。中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)二〇一一年四月二十九日銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作規(guī)程（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，2011年4月26日第二屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第十二條在注冊(cè)有效期內(nèi),企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的,中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效,交易商協(xié)會(huì)將有關(guān)情況進(jìn)行公告。第九條企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。第二條本指引所稱中期票據(jù),是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)
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