4某年0409金融機(jī)構(gòu)加入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事宜(文件)
【正文】 信息； （三）參與者授權(quán)公開(kāi)的資信信息； （四）政策法規(guī)； （五）金融財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)、相關(guān)金融市場(chǎng)行情信息； （六）市場(chǎng)公告與通知、交易排名、培訓(xùn)園地、通訊錄等在線服務(wù)信息； （七） 電子雜志、專家論壇； （八）成員論壇、信息反饋等在線交流信息與交流手段； （九）其他信息。參與者應(yīng)將帳戶信息、聯(lián)絡(luò)方式等背景資料及其變更情況及時(shí)通知同業(yè)中心。 第三十二條參與者有第三十條除第一款以外的其他行為的，同業(yè)中心將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理。 受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)同業(yè)中心再培訓(xùn)后方可上崗操作。違規(guī)參與者的對(duì)手方可主動(dòng)將參與者違規(guī)情況向同業(yè)中心舉報(bào)，由同業(yè)中心對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。 第三十八條如遇不可抗力或其他特殊情況，參與者須依經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的《銀行間債券交易應(yīng)急規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 。 第四十條同業(yè)中心將根據(jù)本規(guī)則制定有關(guān)具體操作規(guī)程。 第三十六條參與者行為觸犯國(guó)家刑律的，移 送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)由于交易員違規(guī)行為造成的不良后果由該交易員所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 參與者應(yīng)對(duì)由其違規(guī)行為造成的不良后果承擔(dān)責(zé)任。 第六章違規(guī)處罰 第三十條本規(guī)則認(rèn)定的參與者違規(guī)行為有： （一）成交單生成后，參與者要求同業(yè)中心修改交易方向、交易或質(zhì)押券種、價(jià)格或利率、金額、期限、清算速度、結(jié)算方式、折算比例等成交要素，或要求撤銷成交； （二）未將帳戶信息、聯(lián)絡(luò)方式等重要資料及其變更信息及時(shí)通知同業(yè)中心，從而對(duì)交易產(chǎn)生不良影響的； （三）指派未經(jīng)同業(yè)中心培訓(xùn)合格的工作人員上崗 交易的； （四）泄露交易密碼，并造成一定不良后果的； （五）回購(gòu)交易所融資金金額與回購(gòu)質(zhì)押債券的比例超過(guò)人民銀行有關(guān)規(guī)定的； （六）由于參與者內(nèi)部管理原因，超過(guò)中國(guó)人民銀行核定的限額進(jìn)行交易的； （七）買空或賣空債券的； （八）不按照成交單規(guī)定執(zhí)行合同的； （九）未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)資信信息或報(bào)送的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的； （十）惡意破壞交易系統(tǒng)的； 第 9 頁(yè) 共 10 頁(yè) （十一）不按規(guī)定繳納服務(wù)費(fèi)用的；
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1