【正文】 召開一次。第十五條 參會(huì)委員應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊做出獨(dú)立判斷。第十八條 企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工具。第二十條 交易商協(xié)會(huì)不接受注冊的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊文件。第三條注冊會(huì)議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對發(fā)行企業(yè)（簡稱企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議，并督促其完善信息披露。第二章 注冊辦公室第六條注冊辦公室工作人員由協(xié)會(huì)專職人員和會(huì)員選派人員組成。第十條注冊文件初評(píng)工作實(shí)行初評(píng)人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）初評(píng)人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進(jìn)行初評(píng)。（三）初評(píng)人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫初評(píng)報(bào)告，并將注冊文件和初評(píng)報(bào)告提交注冊會(huì)議。協(xié)會(huì)會(huì)員推薦注冊專家，應(yīng)向協(xié)會(huì)秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。第十五條 注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會(huì)議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二）個(gè)人或者所屬單位為擬評(píng)議項(xiàng)目提供主承銷、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會(huì)議的；（四）參加過前三次注冊會(huì)議的；（五）因故不能參會(huì)的；（六）無法及時(shí)取得聯(lián)系的；（七）注冊辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。第十九條注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個(gè)工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時(shí)通報(bào)注冊辦公室。協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。第四章 紀(jì)律與責(zé)任第二十七條 注冊專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會(huì)議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊會(huì)議始，至相關(guān)企業(yè)注冊文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨(dú)立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關(guān)意見。第五章 附 則第三十一條協(xié)會(huì)秘書處設(shè)后督中心，對注冊工作實(shí)行全流程監(jiān)督。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第二十九條注冊辦公室工作人員和注冊會(huì)議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅(jiān)持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評(píng)工作和注冊會(huì)議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；（六）服從協(xié)會(huì)秘書處管理，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀(jì)律。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時(shí)向市場披露有關(guān)信息。第二十一條 債務(wù)融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)的，應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時(shí)通報(bào)注冊辦公室。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊,向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。第十七條參會(huì)注冊專家確認(rèn)參會(huì)后又因故不能到會(huì)的，經(jīng)商注冊辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會(huì)議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。協(xié)會(huì)秘書處根據(jù)協(xié)會(huì)會(huì)員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責(zé)情況，擬定注冊專家名單，提交常務(wù)理事會(huì)審議。第三章 注冊會(huì)議第十二條注冊會(huì)議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識(shí)豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。初評(píng)人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報(bào)告。第八條注冊辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第四條協(xié)會(huì)秘書處設(shè)注冊辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評(píng)議（簡稱初評(píng)）和安排注冊會(huì)議。第五篇：銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 注冊工作規(guī)程（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議審議通過，2011年4月26日第二屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議修訂）第一章 總 則第一條為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（簡稱協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。第十六條 注冊委員會(huì)委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該委員應(yīng)回避。參會(huì)委員從注冊委員會(huì)全體委員中抽取。第十二條 辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。注冊文件包括：（一）債務(wù)融資工具注冊報(bào)告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議）；（二）主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書；（三）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；（四）證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件。專業(yè)人士由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議決定。第五條 交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊委員會(huì)。第二條 本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。第六章 附則第三十七條 定向工具信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排由發(fā)行人與定向投資人協(xié)商確定，并在《定向發(fā)行協(xié)議》中明確約定。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三十條 企業(yè)在定向工具完成債權(quán)債務(wù)登記后，可通過交易