【正文】 （）(28)發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。（）(31)發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，更換后的會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票公司的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告，更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告。（）(35)發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。（）(38)每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為l0名。（）(41)在保薦機(jī)構(gòu)組織推介、詢價(jià)和配售工作時(shí)，律師事務(wù)所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的詢價(jià)和配售過程，包括但不限于配售對(duì)象、配售方式是否符合法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定等進(jìn)行鑒證，并出具專項(xiàng)法律意見書。（）(45)保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。（）(49)根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。（）(53)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。（）(57)中國證監(jiān)會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用表示，不選、錯(cuò)選均不得分）(1):0(2):0(3):0(4):1(5):0(6):1(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):1(14):1(15):0(16):0(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):1(23):0(24):1(25):0(26):0(27):0(28):0(29):1(30):1(31):1(32):1(33):1(34):1(35):1(36):1(37):1(38):0(39):1(40):1(41):1(42):1 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43):1(44):0(45):1(46):1(47):1(48):0(49):1(50):0(51):1(52):0(53):0(54):1(55):1(56):1(57):1中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第五篇：首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)第五次會(huì)議表決通過,2018年6月15日發(fā)布)第一章 總則第一條 為規(guī)范證券公司承銷首次公開發(fā)行股票行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》制定本規(guī)范。第三條 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及本規(guī)范的相關(guān)規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)對(duì)首次公開發(fā)行股票、存托憑證的承銷商和網(wǎng)下投資者實(shí)施自律管理。承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行即時(shí)見證,并對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、路演推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。第七條 承銷商可以和發(fā)行人采用現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法合規(guī)的方式進(jìn)行路演推介。在通過互聯(lián)網(wǎng)等方式進(jìn)行公開路演推介時(shí),不得屏蔽公眾投資者提出的與本次發(fā)行相關(guān)的問題。承銷商應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障證券分析師路演推介活動(dòng)的獨(dú)立性。不得口頭、書面向投資者或路演參與方透露未公開披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)狀況、重要合同等重大經(jīng)營(yíng)信息。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,可以通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進(jìn)行核查,對(duì)不符合條件的投資者,應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,主承銷商和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%,然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。前款所稱有效報(bào)價(jià),是指網(wǎng)下投資者所申報(bào)價(jià)格不低于主承銷商和發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限,且符合主承銷商和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。(四)以提供透支、回扣或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票。(八)與網(wǎng)下投資者互相串通,協(xié)商報(bào)價(jià)和配售。第十七條 主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)進(jìn)行簿記建檔,記錄網(wǎng)下投資者的申購價(jià)格和申購數(shù)量,并根據(jù)簿記建檔結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間。第十九條 主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)人員進(jìn)行嚴(yán)格管理,維持簿記現(xiàn)場(chǎng)秩序:(一)簿記建檔開始前,主承銷商應(yīng)當(dāng)明確簿記現(xiàn)場(chǎng)人員,相關(guān)人員進(jìn)入簿記現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。負(fù)責(zé)咨詢工作的相關(guān)人員不得泄露報(bào)價(jià)信息。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。確定網(wǎng)下配售原則時(shí),綜合考慮的因素可以包括但不限于:投資者報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)時(shí)間、申購價(jià)格、申購數(shù)量、投資者類型、獨(dú)立研究及評(píng)估能力、長(zhǎng)期持股意愿、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、歷史申購情況、與發(fā)行人和主承銷商長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作情況和協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的評(píng)價(jià)結(jié)果。第二十五條同類配售對(duì)象獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同。第二十七條向網(wǎng)下投資者配售股票時(shí),主承銷商應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人保證發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)符合交易所規(guī)定的上市條件,并督促和提醒投資者確保其持股情況滿足相關(guān)法律法規(guī)及主管部門的規(guī)定。主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。(六)通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。(三)不通過任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票。主承銷商和發(fā)行人將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)軙r(shí),回?fù)鼙壤挠?jì)算基數(shù)應(yīng)當(dāng)為扣除設(shè)定限售期部分后的本次公開發(fā)行股票數(shù)量。第三十二條投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名。第三十四條投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵守以下原則:(一)獨(dú)立、審慎、客觀。第三十五條投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)影響發(fā)行人投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析,至少包括下列內(nèi)容:(一)發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策,發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位。(五)發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司(如有)的投資價(jià)值比較。投資價(jià)值研究報(bào)告選擇可比公司應(yīng)當(dāng)客觀、全面,并說明選擇可比公司的依據(jù),不得隨意選擇可比公司。證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素做定量分析,無法進(jìn)行定量分析的,應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地作出定性描述。參與跨墻的證券分析師一經(jīng)確認(rèn),不得隨意調(diào)整。第四十一條公開披露的信息應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,刊登在指定的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于指定場(chǎng)所,供公眾查閱。第五章 信息披露第四十條 主承銷商應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人共同確保在首次公開發(fā)行股票過程中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三十九條證券分析師參與撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告相關(guān)工作,需事先履行跨墻審批手續(xù)。第三十七條投資價(jià)值研究報(bào)告可以提供發(fā)行人整體市值區(qū)間和市盈率等估值區(qū)間,不得對(duì)每股估值區(qū)間、發(fā)行價(jià)格進(jìn)行建議或?qū)Χ?jí)市場(chǎng)交易價(jià)格作出預(yù)測(cè)。投資價(jià)值研究報(bào)告內(nèi)容不得超出招股意向書及其他已公開信息的范圍。(三)發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析。(三)對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性。第三十三條承銷商應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)及工作流程等方面保證證券分析師撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的獨(dú)立性。主承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40%。第二十九條主承銷商應(yīng)當(dāng)要求參與本次配售的戰(zhàn)略投資者就以下事項(xiàng)出具承諾函:(一)其為本次配售股票的實(shí)際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。(四)本條第(一)、(二)、(三)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司,以及該公司控股股東、控股子公司和控股公司控制的其他子公司。主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的,公募養(yǎng)老社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他承諾相同限售期的投資者。主承銷商應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金(以下簡(jiǎn)稱“年金保險(xiǎn)類”)配售。第二節(jié) 配 售第二十二條機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以其管理的投資產(chǎn)品為單位參與申購、繳款和配售。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。簿記建檔工作人員不得使用任何對(duì)外通訊工具,不得對(duì)外泄露報(bào)價(jià)信息。第十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)選定專門的場(chǎng)所用于簿記建檔。(十)收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。(六)直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。(二)操縱發(fā)行定價(jià)。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。第十五條 網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù),每個(gè)投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。第十四條 主承銷商在與發(fā)行人協(xié)商制定網(wǎng)下投資者具體條件時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則,并在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露。第十二條 承銷商不得自行或與發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人共同以任何方式向投資者發(fā)放或變相發(fā)放禮品、禮金、禮券等,也不得通過其他利益安排誘導(dǎo)投資者。不得以任何方式發(fā)布報(bào)價(jià)或定價(jià)信息。第十條 承銷商和發(fā)行人推介內(nèi)容不得超出招股意向書及其他已公開信息的范圍,不得對(duì)投資者報(bào)價(jià)、發(fā)行價(jià)格提出建議或?qū)Χ?jí)市場(chǎng)交易價(jià)格做出預(yù)測(cè)。路演推介期間,承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通,均視為路演推介。在路演推介時(shí),承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容。承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)承銷業(yè)務(wù)決策人、執(zhí)行人等信息知情人行為進(jìn)行嚴(yán)格管理,不得泄露相關(guān)信息。承銷商承銷在境內(nèi)首次公開發(fā)行的存托憑證參照適用本規(guī)范中首次公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）(1):C(2):B(3):B(4):B(5):A(6):A(7):B(8):C(9):D(10):B(11):B(12):B(13):C(14):B 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15):B(16):C(17):D(18):B(19):C(20):A(21):B(22):B(23):D(24):C(25):B(26):A(27):C(28):D(29):B(30):C(31):D(32):D(33):D(34):D(35):C(36):A(37):A(38):B(39):C(40):C(41):D(42):C(43):C(44):C(45):C(46):C(47):A(48):A(49):D(50):B二、不定項(xiàng)選擇題（共50題，每題1分，共50分。（）(55)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5日前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。（）(51)發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決1次。()(47)申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。（）(43)招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。（）(39)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時(shí)發(fā)表的意見及時(shí)告知發(fā)行人，同時(shí)在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。（）(33)發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后，在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明情況，并及時(shí)修改招股說明書及其摘要。（）(29)在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，分別向中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。（）(27)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。（）(23)發(fā)審委委員需回避的親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶。()(19)專項(xiàng)復(fù)核會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)復(fù)核事項(xiàng)提出明確的復(fù)核意見，不得以“未發(fā)現(xiàn)，等類似的消極意見代替復(fù)核結(jié)論。（）(15)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定》的規(guī)定，主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。（）(11)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商。（）(8)發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。（）(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。三、判斷題（共57題，每題1分，共57分。(47)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有（）情形。(44)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合（）。(40)首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用（）。(36)發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括（）。(32)發(fā)審委委員有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。(28)保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列（）工作。(24)保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)階段，應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況承擔(dān)以下（）工作。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(20)發(fā)行人有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。(1