【正文】 保薦期限，要求保薦人在發(fā)行人上市后三個會計內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。第二條 申請在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司（以下簡稱發(fā)行人）應(yīng)按本準則的要求制作和報送申請文件。第四條 發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認意見，確認招股說明書中與其相關(guān)的內(nèi)容真實、準確、完整，且不存在指使發(fā)行人違反規(guī)定披露信息，或者指使發(fā)行人披露有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的信息的情形。第七條 發(fā)行人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件三份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第XX頁至第XX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。第十一條 申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標明“公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件”字樣。例如，第四章4－1的頁碼標注為4－1－1，4－1－2，4－1－3，??4－1－n。第十六條 本準則自公布之日起施行。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。第十三條 申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標識。保薦人和相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）可以要求發(fā)行人、保薦人和相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)補充文件。第四篇：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件目錄首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件目錄 第一章 招股說明書與發(fā)行公告 1－1 招股說明書（申報稿）1－2 發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認意見 1－3 發(fā)行公告（發(fā)行前提供）第二章 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請及授權(quán)文件 2－1 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請報告 2－2 發(fā)行人董事會有關(guān)本次發(fā)行的決議 2－3 發(fā)行人股東大會有關(guān)本次發(fā)行的決議 第三章 保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)文件 3－1 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件3－1－1 發(fā)行保薦書（附：發(fā)行人成長性專項意見）3－1－2 發(fā)行保薦工作報告 3－2 會計師關(guān)于本次發(fā)行的文件 3－2－1 財務(wù)報表及審計報告 3－2－2 盈利預(yù)測報告及審核報告 3－2－3 內(nèi)部控制鑒證報告3－2－4 經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表 3－3 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件 3－3－1 法律意見書 3－3－2 律師工作報告 第四章 發(fā)行人的設(shè)立文件 4－1 發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 4－2 發(fā)起人協(xié)議4－3 發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件 4－4 發(fā)行人公司章程（草案）4－5 發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見4－6 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認文件第五章 與財務(wù)會計資料相關(guān)的其他文件5－1 發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說明 5－1－1 發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報表 5－1－2 有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財政補貼的證明文件 5－1－3 主要稅種納稅情況的說明及注冊會計師出具的意見5－1－4 主管稅收征管機構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明 5－2 成立不滿三年的股份有限公司需報送的財務(wù)資料 5－2－1 最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財務(wù)報表 5－2－2 原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異比較表 5－2－3 注冊會計師對差異情況出具的意見5－3 成立已滿三年的股份有限公司需報送的財務(wù)資料 5－3－1 最近三年原始財務(wù)報表5－3－2 原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異比較表 5－3－3 注冊會計師對差異情況出具的意見5－4 發(fā)行人設(shè)立時和最近三年及一期的資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）5－5 發(fā)行人的歷次驗資報告5－6 發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財務(wù)報表及審計報告 第六章 其他文件6－1 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運用的文件6－1－1 募集資金投資項目的審批、核準或備案文件6－1－2 發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的財務(wù)報表、資產(chǎn)評估報告及審計報告 6－1－3 發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案 6－2 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)證書6－2－1 發(fā)行人擁有或使用的商標、專利、計算機軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、采礦權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書清單（需列明證書所有者或使用者名稱、證書號碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項權(quán)利等內(nèi)容，并由發(fā)行人律師對全部產(chǎn)權(quán)證書的真實性、合法性和有效性出具鑒證意見）6－2－2 特許經(jīng)營權(quán)證書6－3 有關(guān)消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實際控制人出具的相關(guān)承諾6－4 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營和募集資金投資項目符合環(huán)境保護要求的證明文件（重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供符合國家環(huán)保部門規(guī)定的證明文件）6－5 重要合同6－5－1 商標、專利、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議 6－5－2 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議 6－5－3 重組協(xié)議6－5－4 其他重要商務(wù)合同 6－6 保薦協(xié)議和承銷協(xié)議 6－7 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對發(fā)行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書6－8 發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、發(fā)行人控股股東和實際控制人在相關(guān)文件上簽名蓋章的真實性的鑒證意見6－9 特定行業(yè)（或企業(yè)）的管理部門出具的相關(guān)意見第五篇：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件證監(jiān)會公告[2009]18號現(xiàn)公布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件》，自公布之日起施行。（二）關(guān)于發(fā)行上市保薦制度創(chuàng)業(yè)板進一步突出保薦人的作用，加大市場約束。同時，《管理辦法》規(guī)定交易所應(yīng)當(dāng)建立符合創(chuàng)業(yè)板特點的市場風(fēng)險警示及投資者持續(xù)教育的制度，督促發(fā)行人建立健全維護投資者權(quán)益的制度以及防止和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系。（六）加強風(fēng)險警示與投資者教育創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險相對較高，創(chuàng)業(yè)板市場整體的投資風(fēng)險也要高于主板。此外，要求發(fā)行人的控股股東對招股說明書簽署確認意見。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。（三）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于成長發(fā)展階段，如果盲目多元化經(jīng)營，業(yè)務(wù)范圍過于分散，缺乏核心業(yè)務(wù)，既不利于有效控制風(fēng)險，也不利于形成核心競爭力?！蹲C券法》第十三條規(guī)定公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)“具有持續(xù)盈利能力”?！豆芾磙k法》有以下特點：一是在發(fā)行條件方面針對創(chuàng)業(yè)企業(yè)實際情況制定相應(yīng)的定量標準與定性規(guī)范要求；二是強化保薦人責(zé)任，要求保薦人對公司成長性、自主創(chuàng)新能力作盡職調(diào)查和審慎判斷，并出具專項意見；三是設(shè)立單獨的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委；四是實行網(wǎng)站為主的信息披露方式，增加創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險特別提示；五是在公司治理方面從嚴要求，強化控股股東責(zé)任；六是加強交易所監(jiān)管職能，充分發(fā)揮一線監(jiān)管作用。在現(xiàn)有《公司法》和《證券法》的框架之內(nèi)設(shè)計有關(guān)制度，保持法規(guī)的一致性和連續(xù)性；1適應(yīng)不同類型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的需求，在整體風(fēng)險基本可控的前提下，適度降低準入門檻，促進高成長型特別是具備自主創(chuàng)新能力創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板定位于服務(wù)成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。《首次公開發(fā)行股 票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 61 號）、《關(guān)于進一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》（證監(jiān)會公告〔2010〕8 號）同時廢止。第五十五條發(fā)行人披露盈利預(yù)測，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財務(wù) 負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站、報刊上公開作出 解釋并道歉；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予警告等行政處罰。第五十一條發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會 審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變造的，發(fā)行人及與本次發(fā) 行有關(guān)的當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進行宣傳的，中 國證監(jiān)會將終止審核并自確認之日起三十六個月內(nèi)不受理發(fā)行 人的發(fā)行申請，并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進行處罰。第四十八條證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點的市場風(fēng)險警示及