【正文】 2影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等2基金評價機構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價__是滿足投資者需求的手段。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．3引起股票價格變動的因素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱3股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率4下列屬于社會公益基金的有__。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用4與基金半報告相比，基金報告需要__。A．收益性 B．流動性 C．風(fēng)險性 D．期限性50、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄 B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰5QDⅡ基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別主要有__。A．50% B．60% C．80% D．90%5目前，我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。錯選、多選或未選均無分。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括__。 B．基金資產(chǎn)凈值A(chǔ)．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)在我國，__依法對基金信息披露活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險相對分散 C．價格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異1在我國，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)主要是__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同D．激勵約束機制與投資策略不同1目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務(wù)費收入 C．債券利息 D．股利2__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益2基金的認(rèn)購費和申購費費率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)初次購買封閉式基金的價格為__元。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率3A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金3基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機構(gòu)可以委托其他合格機構(gòu)代為辦理。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告3在我國，__可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．招募說明書 B．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額發(fā)售公告4按投資主體可以將股票劃分為__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票4基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細(xì)分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務(wù)5對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告5__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復(fù)利收益率 D：到期收益率。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見5目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險和收益4基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進(jìn)一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金3基金銷售機構(gòu)針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．% B．% C．% D．%3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票2____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會2____按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財務(wù)公司債券1下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會行使的是____ A：檢查公司財務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會的報告1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。 D．基金資產(chǎn)估值《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A．募集期間對認(rèn)購費打折B．以低于成本的銷售費率銷售基金C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。)目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的，基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書C．基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告D．基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告第五篇：黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能5久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回5《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部5依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》4下列機構(gòu)中，不屬于基金代銷機構(gòu)的是__。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4 A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤3通常，虛擬資本以__的形式存在。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事D：高級管理人員3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．15 B．45 C．60 D．902基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務(wù)中心2基金會計報表至少應(yīng)包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險1____是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益1____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價