【正文】 2影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等2基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)__是滿足投資者需求的手段。A．基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．3引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱3股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率4下列屬于社會(huì)公益基金的有__。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用4與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性50、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄 B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰5QDⅡ基金交易與一般開(kāi)放式基金交易的區(qū)別主要有__。A．50% B．60% C．80% D．90%5目前，我國(guó)的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。 B．基金資產(chǎn)凈值A(chǔ)．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散 C．價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異1在我國(guó)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同1目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益2基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為_(kāi)_元。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說(shuō)明基金經(jīng)理通過(guò)主動(dòng)管理戰(zhàn)勝了市場(chǎng)D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率3A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金3基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A：招募說(shuō)明書(shū) B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告3在我國(guó)，__可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．招募說(shuō)明書(shū) B．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額發(fā)售公告4按投資主體可以將股票劃分為_(kāi)_。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票4基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)5對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書(shū) C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告5__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率。A．場(chǎng)內(nèi)發(fā)售 B．場(chǎng)外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)5目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金3基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．% B．% C．% D．%3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票2____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A．季度對(duì)賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券1下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。 D．基金資產(chǎn)估值《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。)目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉(zhuǎn)換債券根據(jù)定量分析指標(biāo)，得出的基金分析評(píng)價(jià)的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)C．基金定期報(bào)告主要指基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告第五篇：黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能5久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A．LOF基金可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回 D．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回5《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財(cái)產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部5依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》4下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4 A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)3通常，虛擬資本以__的形式存在。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事D：高級(jí)管理人員3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．15 B．45 C．60 D．902基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信D．電話服務(wù)中心2基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1____是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益1____定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)