【正文】 A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營(yíng)業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅5基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)3一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是__。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類2自律性組織包括__。 C．基金公允價(jià)值A(chǔ)．幣種B．拒絕申購(gòu)的情形 C．暫停申購(gòu)的情形D．巨額贖回的處理辦法5金融衍生工具的功能包括__。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對(duì)象的不同 D．持有股票的投資比例3基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整 B．清算方式的變化 C．供求關(guān)系的變化 D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化2證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會(huì)公益基金 2008年9月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問(wèn)題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒(méi)有市價(jià)的投資品種的估值等問(wèn)題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．結(jié)構(gòu) B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．價(jià)格5常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)D：被忽略的公司效應(yīng)5基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．個(gè)體戶 B．公司(企業(yè))C．政府和政府機(jī)構(gòu) D．金融機(jī)構(gòu)3在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．股份有限公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)1對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用基金托管人的首要職責(zé)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》50、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度 C．基金管理人對(duì)該基金未來(lái)收益率的預(yù)測(cè) D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生3基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．購(gòu)買基金份額的費(fèi)用不同 B．購(gòu)買基金份額的期間不同 C．購(gòu)買基金份額的金額不同 D．購(gòu)買基金份額的渠道不同1與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬第二篇：2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議 B．當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核 B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因41.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．分銷 B．承購(gòu)包銷 C．余額包銷 D．代銷貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券2__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率3股票型基金的分析一般從__入手。A．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊(cè) C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5基金營(yíng)銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．共同基金 B．單位信托基金C．證券投資信托基金 D．集合投資基金下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源的是__。A．2 B．3 C．5 D．72____是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié) A：基金營(yíng)銷 B：基金募集C：基金投資運(yùn)作 D：基金后臺(tái)管理2一般來(lái)說(shuō)，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：研究部 B：投資部C：中央交易室 D：市場(chǎng)部3股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A：基金份額凈值 B：市場(chǎng)供求關(guān)系 C：市盈率D：購(gòu)買股票多少5”不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”指的是證券投資基金____的特點(diǎn)。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其__。A．15 B．45 C．60 D．902基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4 A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)C．基金定期報(bào)告主要指基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告第五篇：黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券1下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票2____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開(kāi)放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。A．場(chǎng)內(nèi)發(fā)售 B．場(chǎng)外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票4基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說(shuō)明基金經(jīng)理通過(guò)主動(dòng)管理戰(zhàn)勝了市場(chǎng)D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率3A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同1目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門(mén)的監(jiān)察稽核部門(mén)或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性50、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．3引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧1以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合4下列對(duì)我國(guó)證券交易所的描述，正確的有__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會(huì)計(jì)核算的復(fù)核D．本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算2關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評(píng)價(jià)，考察的方面一般不包括__。A．50%一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通4股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為_(kāi)_。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。第一篇：廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部