【正文】 封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2對(duì)于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A．2 B．3 C．4 D．52封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C．司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D．任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業(yè)年金 D：股票下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3對(duì)基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．目標(biāo)市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場 C．目標(biāo)市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場進(jìn)行全方位的營銷3在基金銷售過程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．安全性是指債券持有人的收益相對(duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D．直銷隊(duì)伍4一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所5下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 B．60；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 D．120；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站5根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，55__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，下列敘述正確的有__。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% ，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售，信息披露程度最高的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)46.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同 。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，權(quán)證可分為__。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營D．投資咨詢服務(wù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定，不得__。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人 000份基金份額的申請。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)，正確的有__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．1 B．2 C．3 D．4 ，最主要的信息披露文件有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額 C：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi) D：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款60、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換5關(guān)于基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，下列說法正確的有__。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式4在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 D：基金管理人可通過抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷售4下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易4__主要是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．中國保監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國銀監(jiān)會(huì) D．國家工商總局3基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．實(shí)物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購3__可采用不同幣種申購基金份額。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品1__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A．金融期權(quán) B．金融期貨C．金融遠(yuǎn)期合約D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理