【正文】 9． 2 評比與獎勵 ........................................................................................................ 16 附則 ........................................................................................................................... 16 1本合同管理辦法的附件 ............................................................................................ 17 合同管理辦法 第 3 頁 共 17頁 網上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 x 市地下鐵道總公司 合同管理辦法 （試行） 總則 1． 1 重要性 合同管理是 邁向市場經濟的企業(yè)必須認真面對的問題。 1． 2 適用范圍 本合同管理辦法的適用范圍是總公司各職能部門、建設事業(yè)總部、資源開發(fā)事業(yè)總部、運營事業(yè)總部、及地鐵總公司的其他控股子公司，以上部門、 事業(yè)總部和公司必須嚴格執(zhí)行本合同管理辦法。 1． 4 合同管理辦法的完善 在本管理辦法頒布后，總公司企管總部合同部將組織三大事業(yè)總部、各控股子公司按本管理辦法規(guī)定，并結合實際情況 制定各部門與單位的合同管理細則 ，在得到企管總部合同部書面審查批準后，納入本合同管理 辦法。若項目主辦部門建議委托招標，該部門必須與企管總部合同部協(xié)商一致后，提出委托招標要約文件，組織完成委托招標工作，其中委托招標代理合同由企管總部合同部主談。若某項目沒有以正式工作小組形式進行的合同談判和商簽，對該項目的合同會簽有關部門將有權不予會簽。 3． 6 對小型 合同的一般規(guī)定 建設事業(yè)總部和運營事業(yè)總部的小型合同 實行主辦單位在有監(jiān)督的情況下的自主管理， 該類合同在授信額度內由項目主辦單位負責項目策劃和合同商簽及合同實施的全部工作，合同是否要進行會簽由項目主辦單位參照本管理辦法的有關規(guī)定決定，在授信額度外，按中型合同管理模式進行。 原則上大型以上級別合同，應當交由法律部進行法律事務判斷，并視情況提出法律顧問意見；對其他級別的合同，如果企管總部合同部認為必要，應當交由法律部進行法律事務判斷，并加上法律顧問意見；在總公司企管 總部合同部或總公司領導沒有重要保留意見或表示不同意簽署合同的情況下，各合同主辦部門才可以按以下規(guī)定簽署合同。總公司對各事業(yè)部和職能部總經理簽署的中型合同年度累計授信的額度總額每年頒布一次， 20xx 年總公司領導對各事業(yè)部和職能部授信額度列表如下： 部門 中型合同 小型合同 建設事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 運營事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 資源開發(fā)事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 其他總部、部、室 0 200 萬 每年的 12 月份，由總公司企管總部合同部建議總公司領導核發(fā)并頒布各部門領導下一年度簽署中小型合同的年度授信額度。 3． 11使用總公司合同印章和法人授權函的規(guī)定 簽署符合以上規(guī)定的合同時，需要辦理法人授權函和使用公司合同專用章的，由合同主辦部門主辦人員帶齊有關合同資料，統(tǒng)一到總公司企管總部合同部合同專用章管理員處辦理。各單位采購價格必須在批準后的設備（含各種備品備件和設備的另部件）采購指導價格以內，否則不能進行采購。負責按照投資合理、質量滿意、符合進度要求等管理要求進行建設管理。項目招投標流程由受委托的單位與項目主辦部門和企管總部合同部協(xié)商一致后制定，總公司有關專業(yè)人員按流程參與其中工作。 4． 1． 5 對招標項目標底編制的規(guī)定 進行招標的工程項目，其標底由財務總部工程預結算部人員制定，其他項目的標底，如工程設計、施工監(jiān)理合同、設備采購、工程建設有關合同（勘察、設計、征地、拆遷、借地等），由企管總部牽頭，組織主辦部門和財務總部共同制定。 合同變更的批準，必須按變更處理分級管理模式處理，各級的批準權限必須嚴格按合同變更管理流程及各級授信額度的規(guī)定執(zhí)行。四類變更由建設事業(yè)總部總經理授權項目部經理按相關管理流程在年度授信額度內簽認，其年度授信的額度為 400 萬。 4． 1． 7 對建設項目請款的管理 建設事業(yè)總部所有項目的付款審核表統(tǒng)一由各項目負責人按本管理辦法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報，對土建工程項目和機電安裝、車站裝修項目要求同時應附上按《計量支付及合同變更管理辦法》規(guī)定填報的材料和表格。 對房地產開發(fā)、對外投資（或增資）、合資合作和股權重組項目，資源開發(fā)事業(yè)總部必須編制可行性研究報告，并提交企管總部組織總公司有關部門會審，審查批準后，才可以進行合同要約。 該類合同的單價，每半年審查一次，每年的 3 月和 8 月分別由資源開發(fā)事業(yè)總部會同企管總 部市場部有關人員進行市場調查，由資源開發(fā)事業(yè)總部會同財務總部和企管總部合同部、市場部制定初步“指導價格及其操作辦法”，報公司領導審批，審批批復前，使用上一次的“指導價格及其操作辦法”。 4． 2． 4 資源開發(fā)利用類合同糾紛的處理 資源開發(fā)事業(yè)總部遇到重大的合同變更及合同糾紛必須及時處理，遇到難以解決的復雜問題應征求企管總部法律部、合同部和公司律師的專業(yè)意見。 4． 3． 2 對運營事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定 企管總部合同部負責對運營事業(yè)總部 的所有合同執(zhí)行情況進行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，運營事業(yè)總部必須及時提供資料、提供方便和給予配合。 該類合同標的年度總價在 10 萬元人民幣以上的，其標的的選擇和采購指導價格由主辦單位組織總公司企管總部、財務總部和監(jiān)察室有關人員共同制定，提交總公司領導批準后才能實施，該類合同由財務總部、監(jiān)察室和企管總部合同部會簽。 4． 5． 2 總公司和各控股子公司各種對外投資合同和資產重組合同 該類合同不論金額大小，必須事前將擬議的項目方案，交由總公司財務總部、企管總部合同部和法律事務部聯(lián)席會議，提出審查意見，在總公司領導批準后，由總公司派出董事按照控股公司有關規(guī)定處理。 4． 5． 6 總公司各類保險合同 各類保險合同統(tǒng)一由企管總部管理。 合同編碼由六部分組成（如： JSASJXXXX0003153）： 第一部分：用代碼標注合同類別（主體和性質），分建設、運營、資源、人事與行政、綜合共五種；代碼為 2 個拼音字母（后加注 19 表示地鐵線路）： 建設事業(yè) —— JS 運營事業(yè) —— YY 資源事業(yè) —— ZY 人事與行政 —— RX 綜合管理 —— ZH 第二部分：用代碼標注合同標的金額的級別，分重大、大型、中型、小型四種；代碼為： 重大 —— A 大型 —— B 中型 —— C 小型 —— D 第三部分：用代碼標注合同具體性質，按照合同的具體種類，采 用 2 個拼音字母，詳見“合同編碼規(guī)則參考表”。 具體由各事業(yè)總部、職能部門和下屬公司在本合同管理辦法頒布后 30 天內按以上規(guī)則制定并送企管總部合同部和財務總部審查，企管總部合同部和財務總部在收到報送資料后 15 天內審定或提出補充修改意見。 對本合同管 理辦法頒布以前成立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門應在本管理辦法頒布之日起， 15 個工作日內將合同臺帳連同合同文件送企管總部和財務總部備案（有電子文件的只送電子文件，沒有電子文件的送合同文件復印件）。合同文件同時應按總公司文檔管理有關規(guī)定送總公司資料室。 財務總部負責對不同的合同安排適當人員進行合同支付或收款管理，并及時書面知會項目主辦部門。 8． 2 總結的內容要求 總結報告必須包括對合同執(zhí)行關鍵控制點描述，對合同對方的評價，合同簽定前預測與合同實際執(zhí)行情況的對比分析。 獎懲 9． 1 罰則 9． 1． 1 對推遲報送資料行為的罰則 各合同主辦部門不能按期提交符合要求的合同管理臺帳、合同文件和合同執(zhí)行總結報告（含電子文件），將受到批評，逾期 25 個工作日以上的，從第 26 個工作日起計，每逾期 10 工作日，扣減該部門經辦人半月獎金或效益工資，不足 10 個工作日的，按比例計算，逾期工作日的統(tǒng)計按全年累計統(tǒng)計計算，扣減每發(fā)生一次，則執(zhí)行一次，該部門負責人扣罰比例為經辦人被扣罰金額的 15%，由企管總部合同部會人力資源總部、監(jiān)察審計室研究報公司領導批準后執(zhí)行。 9． 1． 4 對嚴重不負責任、損害公司利益的行為的罰則 若發(fā)現(xiàn)合同主辦部門有嚴重不負責任、損害公司利益的行為，合同主辦部門的合同主辦人員和該單位內各級分管經理、正副總經理要按責任大小分別承擔直接損失的相應金額，必要時追究責任人有關法律責任。 ? 所有與合同招投標或合同談判有關的地鐵公司員工必須嚴守地鐵公司的商業(yè)秘密，不得以任何形式把未公開的商業(yè)信息