【正文】 9． 2 評(píng)比與獎(jiǎng)勵(lì) ........................................................................................................ 16 附則 ........................................................................................................................... 16 1本合同管理辦法的附件 ............................................................................................ 17 合同管理辦法 第 3 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 x 市地下鐵道總公司 合同管理辦法 （試行） 總則 1． 1 重要性 合同管理是 邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)必須認(rèn)真面對(duì)的問題。 1． 2 適用范圍 本合同管理辦法的適用范圍是總公司各職能部門、建設(shè)事業(yè)總部、資源開發(fā)事業(yè)總部、運(yùn)營事業(yè)總部、及地鐵總公司的其他控股子公司，以上部門、 事業(yè)總部和公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本合同管理辦法。 1． 4 合同管理辦法的完善 在本管理辦法頒布后，總公司企管總部合同部將組織三大事業(yè)總部、各控股子公司按本管理辦法規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況 制定各部門與單位的合同管理細(xì)則 ，在得到企管總部合同部書面審查批準(zhǔn)后，納入本合同管理 辦法。若項(xiàng)目主辦部門建議委托招標(biāo)，該部門必須與企管總部合同部協(xié)商一致后，提出委托招標(biāo)要約文件，組織完成委托招標(biāo)工作，其中委托招標(biāo)代理合同由企管總部合同部主談。若某項(xiàng)目沒有以正式工作小組形式進(jìn)行的合同談判和商簽，對(duì)該項(xiàng)目的合同會(huì)簽有關(guān)部門將有權(quán)不予會(huì)簽。 3． 6 對(duì)小型 合同的一般規(guī)定 建設(shè)事業(yè)總部和運(yùn)營事業(yè)總部的小型合同 實(shí)行主辦單位在有監(jiān)督的情況下的自主管理， 該類合同在授信額度內(nèi)由項(xiàng)目主辦單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃和合同商簽及合同實(shí)施的全部工作，合同是否要進(jìn)行會(huì)簽由項(xiàng)目主辦單位參照本管理辦法的有關(guān)規(guī)定決定，在授信額度外，按中型合同管理模式進(jìn)行。 原則上大型以上級(jí)別合同，應(yīng)當(dāng)交由法律部進(jìn)行法律事務(wù)判斷，并視情況提出法律顧問意見；對(duì)其他級(jí)別的合同，如果企管總部合同部認(rèn)為必要，應(yīng)當(dāng)交由法律部進(jìn)行法律事務(wù)判斷，并加上法律顧問意見；在總公司企管 總部合同部或總公司領(lǐng)導(dǎo)沒有重要保留意見或表示不同意簽署合同的情況下，各合同主辦部門才可以按以下規(guī)定簽署合同。總公司對(duì)各事業(yè)部和職能部總經(jīng)理簽署的中型合同年度累計(jì)授信的額度總額每年頒布一次， 20xx 年總公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)各事業(yè)部和職能部授信額度列表如下： 部門 中型合同 小型合同 建設(shè)事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 運(yùn)營事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 資源開發(fā)事業(yè)總部 20xx 萬 800 萬 其他總部、部、室 0 200 萬 每年的 12 月份，由總公司企管總部合同部建議總公司領(lǐng)導(dǎo)核發(fā)并頒布各部門領(lǐng)導(dǎo)下一年度簽署中小型合同的年度授信額度。 3． 11使用總公司合同印章和法人授權(quán)函的規(guī)定 簽署符合以上規(guī)定的合同時(shí)，需要辦理法人授權(quán)函和使用公司合同專用章的，由合同主辦部門主辦人員帶齊有關(guān)合同資料，統(tǒng)一到總公司企管總部合同部合同專用章管理員處辦理。各單位采購價(jià)格必須在批準(zhǔn)后的設(shè)備（含各種備品備件和設(shè)備的另部件）采購指導(dǎo)價(jià)格以內(nèi)，否則不能進(jìn)行采購。負(fù)責(zé)按照投資合理、質(zhì)量滿意、符合進(jìn)度要求等管理要求進(jìn)行建設(shè)管理。項(xiàng)目招投標(biāo)流程由受委托的單位與項(xiàng)目主辦部門和企管總部合同部協(xié)商一致后制定，總公司有關(guān)專業(yè)人員按流程參與其中工作。 4． 1． 5 對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目標(biāo)底編制的規(guī)定 進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目，其標(biāo)底由財(cái)務(wù)總部工程預(yù)結(jié)算部人員制定，其他項(xiàng)目的標(biāo)底，如工程設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理合同、設(shè)備采購、工程建設(shè)有關(guān)合同（勘察、設(shè)計(jì)、征地、拆遷、借地等），由企管總部牽頭，組織主辦部門和財(cái)務(wù)總部共同制定。 合同變更的批準(zhǔn)，必須按變更處理分級(jí)管理模式處理，各級(jí)的批準(zhǔn)權(quán)限必須嚴(yán)格按合同變更管理流程及各級(jí)授信額度的規(guī)定執(zhí)行。四類變更由建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理授權(quán)項(xiàng)目部經(jīng)理按相關(guān)管理流程在年度授信額度內(nèi)簽認(rèn)，其年度授信的額度為 400 萬。 4． 1． 7 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目請(qǐng)款的管理 建設(shè)事業(yè)總部所有項(xiàng)目的付款審核表統(tǒng)一由各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按本管理辦法規(guī)定的統(tǒng)一格式填報(bào)，對(duì)土建工程項(xiàng)目和機(jī)電安裝、車站裝修項(xiàng)目要求同時(shí)應(yīng)附上按《計(jì)量支付及合同變更管理辦法》規(guī)定填報(bào)的材料和表格。 對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)、對(duì)外投資（或增資）、合資合作和股權(quán)重組項(xiàng)目，資源開發(fā)事業(yè)總部必須編制可行性研究報(bào)告，并提交企管總部組織總公司有關(guān)部門會(huì)審，審查批準(zhǔn)后，才可以進(jìn)行合同要約。 該類合同的單價(jià)，每半年審查一次，每年的 3 月和 8 月分別由資源開發(fā)事業(yè)總部會(huì)同企管總 部市場(chǎng)部有關(guān)人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，由資源開發(fā)事業(yè)總部會(huì)同財(cái)務(wù)總部和企管總部合同部、市場(chǎng)部制定初步“指導(dǎo)價(jià)格及其操作辦法”，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，審批批復(fù)前，使用上一次的“指導(dǎo)價(jià)格及其操作辦法”。 4． 2． 4 資源開發(fā)利用類合同糾紛的處理 資源開發(fā)事業(yè)總部遇到重大的合同變更及合同糾紛必須及時(shí)處理，遇到難以解決的復(fù)雜問題應(yīng)征求企管總部法律部、合同部和公司律師的專業(yè)意見。 4． 3． 2 對(duì)運(yùn)營事業(yè)總部合同監(jiān)管的規(guī)定 企管總部合同部負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)營事業(yè)總部 的所有合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、檢查、監(jiān)督和糾偏，運(yùn)營事業(yè)總部必須及時(shí)提供資料、提供方便和給予配合。 該類合同標(biāo)的年度總價(jià)在 10 萬元人民幣以上的，其標(biāo)的的選擇和采購指導(dǎo)價(jià)格由主辦單位組織總公司企管總部、財(cái)務(wù)總部和監(jiān)察室有關(guān)人員共同制定，提交總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實(shí)施，該類合同由財(cái)務(wù)總部、監(jiān)察室和企管總部合同部會(huì)簽。 4． 5． 2 總公司和各控股子公司各種對(duì)外投資合同和資產(chǎn)重組合同 該類合同不論金額大小，必須事前將擬議的項(xiàng)目方案，交由總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部合同部和法律事務(wù)部聯(lián)席會(huì)議，提出審查意見，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理。 4． 5． 6 總公司各類保險(xiǎn)合同 各類保險(xiǎn)合同統(tǒng)一由企管總部管理。 合同編碼由六部分組成（如： JSASJXXXX0003153）： 第一部分：用代碼標(biāo)注合同類別（主體和性質(zhì)），分建設(shè)、運(yùn)營、資源、人事與行政、綜合共五種；代碼為 2 個(gè)拼音字母（后加注 19 表示地鐵線路）： 建設(shè)事業(yè) —— JS 運(yùn)營事業(yè) —— YY 資源事業(yè) —— ZY 人事與行政 —— RX 綜合管理 —— ZH 第二部分：用代碼標(biāo)注合同標(biāo)的金額的級(jí)別，分重大、大型、中型、小型四種；代碼為： 重大 —— A 大型 —— B 中型 —— C 小型 —— D 第三部分：用代碼標(biāo)注合同具體性質(zhì)，按照合同的具體種類，采 用 2 個(gè)拼音字母，詳見“合同編碼規(guī)則參考表”。 具體由各事業(yè)總部、職能部門和下屬公司在本合同管理辦法頒布后 30 天內(nèi)按以上規(guī)則制定并送企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部審查，企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部在收到報(bào)送資料后 15 天內(nèi)審定或提出補(bǔ)充修改意見。 對(duì)本合同管 理辦法頒布以前成立并正在執(zhí)行的合同，各主辦部門應(yīng)在本管理辦法頒布之日起， 15 個(gè)工作日內(nèi)將合同臺(tái)帳連同合同文件送企管總部和財(cái)務(wù)總部備案（有電子文件的只送電子文件，沒有電子文件的送合同文件復(fù)印件）。合同文件同時(shí)應(yīng)按總公司文檔管理有關(guān)規(guī)定送總公司資料室。 財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)不同的合同安排適當(dāng)人員進(jìn)行合同支付或收款管理，并及時(shí)書面知會(huì)項(xiàng)目主辦部門。 8． 2 總結(jié)的內(nèi)容要求 總結(jié)報(bào)告必須包括對(duì)合同執(zhí)行關(guān)鍵控制點(diǎn)描述，對(duì)合同對(duì)方的評(píng)價(jià)，合同簽定前預(yù)測(cè)與合同實(shí)際執(zhí)行情況的對(duì)比分析。 獎(jiǎng)懲 9． 1 罰則 9． 1． 1 對(duì)推遲報(bào)送資料行為的罰則 各合同主辦部門不能按期提交符合要求的合同管理臺(tái)帳、合同文件和合同執(zhí)行總結(jié)報(bào)告（含電子文件），將受到批評(píng)，逾期 25 個(gè)工作日以上的，從第 26 個(gè)工作日起計(jì)，每逾期 10 工作日，扣減該部門經(jīng)辦人半月獎(jiǎng)金或效益工資，不足 10 個(gè)工作日的，按比例計(jì)算，逾期工作日的統(tǒng)計(jì)按全年累計(jì)統(tǒng)計(jì)計(jì)算，扣減每發(fā)生一次，則執(zhí)行一次，該部門負(fù)責(zé)人扣罰比例為經(jīng)辦人被扣罰金額的 15%，由企管總部合同部會(huì)人力資源總部、監(jiān)察審計(jì)室研究報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 9． 1． 4 對(duì)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為的罰則 若發(fā)現(xiàn)合同主辦部門有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為，合同主辦部門的合同主辦人員和該單位內(nèi)各級(jí)分管經(jīng)理、正副總經(jīng)理要按責(zé)任大小分別承擔(dān)直接損失的相應(yīng)金額，必要時(shí)追究責(zé)任人有關(guān)法律責(zé)任。 ? 所有與合同招投標(biāo)或合同談判有關(guān)的地鐵公司員工必須嚴(yán)守地鐵公司的商業(yè)秘密，不得以任何形式把未公開的商業(yè)信息