x證券公司研究策劃部工作流程(文件)
【正文】 不合理的風(fēng)險。 ⑨ 財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收帳款項或存貨，金額重大的非經(jīng)常性收益項目，重大或有負(fù)債、資產(chǎn)負(fù)債率接近 70%等風(fēng)險。 ④ 公司內(nèi)部激勵機制和約束機制不健全的風(fēng)險。 ③ 過度依賴核心技術(shù)人員的風(fēng)險。 ⑦ 在新產(chǎn)品開發(fā)、試制方面的風(fēng)險。 ③ 股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險。 其他風(fēng)險 ① 存在法律訴訟和仲裁的風(fēng)險。 八、 盈利預(yù)測 本部分就影響公司盈利的主要數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測，包括但不限于以下項目： 主營業(yè)務(wù)收入 預(yù)計公司各主要產(chǎn)品的生產(chǎn)量、銷售量、銷售價格，從而預(yù)測出公司主營業(yè)務(wù)收入。 預(yù)測少數(shù)股東權(quán)益。 產(chǎn)品開發(fā)計劃。 收購兼并及對外擴充計劃。 附件六 研究報告反饋意見表 報告題目 研究員 報告日期 收到日期 報告要點 主要疑問 基金經(jīng)理意見 附件七 業(yè)務(wù)部門評價表 研究員： 考評部門： 考評級別 理由 考評人： 時 間： 。 十、 結(jié)論 從公司的行業(yè)前景、產(chǎn)品競爭力、良好的股本結(jié)構(gòu)、優(yōu)良的財務(wù)狀況、較強的盈利能力、成長的前景及較小的風(fēng)險等方面作出對公司研究的結(jié)論。 市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃。 九、 公司發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略。 預(yù)測營業(yè)費用、管理費用、財務(wù)費用。 ③ 外匯風(fēng)險。 政策性風(fēng)險 ① 國家政策、法規(guī)包括財政政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管 理政策、環(huán)保政策等變化引致的風(fēng)險。 投資項目的風(fēng)險 ① 投資項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險。 ⑤ 核心技術(shù)保護期短或容易失密的風(fēng)險。 技術(shù)風(fēng)險 ① 技術(shù)不成熟的風(fēng)險。 ② 與控股股東及其他重要關(guān)聯(lián)方存在同業(yè)競爭及重大關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險。 ⑦ 難以持續(xù)融資的風(fēng)險。 ③ 資產(chǎn)流動性風(fēng)險。 ④ 所從事行業(yè)不景氣的風(fēng)險。 ⑤ 公司產(chǎn)品缺乏確定市場，或市場占有率存在持續(xù)下降趨勢的風(fēng)險。 市場風(fēng)險 ① 重點說明公司存在市場開放不足或存在銷售障礙的 風(fēng)險。 六、 其他重要事項 如有，應(yīng)詳細(xì)分析。 ① 擴大規(guī)模、降低成本，或 ② 技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品競爭力，或 ③ 延長產(chǎn)品線，向上游或下游延伸或 ④ 進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。 ⑤ 公司的投資和籌資能力。 ② 比較公司近幾年銷售、利潤、資產(chǎn)規(guī)模等，公司呈何種發(fā)展趨勢：加速發(fā)展、穩(wěn)步擴張。 ⑤ 結(jié)合公司產(chǎn)品所處的生命周期，分析、評估公司的產(chǎn)品策略是專業(yè)化還是多元化。 （四）公司成長性的分析 公司經(jīng)營戰(zhàn)略 ① 公司是否有明確、統(tǒng)一的經(jīng)營戰(zhàn)略。 品牌戰(zhàn)略 （三）公司經(jīng)營管理能力分析 董事長或總經(jīng)理的個人品質(zhì)、性格、學(xué)識、能力、體質(zhì)等素質(zhì)及其專業(yè)技術(shù)能力、道德品質(zhì)修養(yǎng)、人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力。 ③質(zhì)量優(yōu)勢。 進(jìn)入該行業(yè)的主要障礙。 公司主要股東。 附件一：研究員工作計劃表 附件二：調(diào)研計劃匯總表 附件三：調(diào)研申請表 附件四：專題委托表 附件五：調(diào)研報告基本要求 附件六：研究報告反饋表 附件七：研究員評價表 附件一 年 月研究員工作計劃表 姓名 填寫日期 上月計劃完成情況 本月擬重點研究項目 課題一 課題二 課題三 序號 公司名稱 公司代碼 行業(yè) 立項背景 1 2 3 4 項目儲備 所需支持與配合 研究策劃部總監(jiān)意見 附件二 年 月研究部調(diào)研計劃匯總表 填報人 日期 研究部擬重點調(diào)研公司 序號 公司簡稱 公司代碼 行業(yè) 研究重點 立項背景 基金經(jīng)理意見 1 2
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