【正文】 單元任意規(guī)格產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各 3臺(tái)（不足 3 臺(tái)的全抽）進(jìn)行檢查，其 生產(chǎn)能力通過現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。 2． 3* 測(cè)量設(shè)備 《復(fù)混肥料（復(fù)合肥料）產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。 按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備（及計(jì)量設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的檢測(cè)能力（可檢查檔案，必 要 時(shí) 進(jìn) 行 現(xiàn) 場(chǎng) 核實(shí)）。 、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度是否滿足并達(dá)到檢定規(guī)程的要求。 。 能滿足審查要點(diǎn)要求 的單元判為合格。 (1)了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法和計(jì)量法對(duì)企業(yè)的要求（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）； (2)了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。 比較熟悉和了解。 。 懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備 、配方和工藝文件 。 19 三、技術(shù)文件管 理 序號(hào) 審查 項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 3． 1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 《復(fù)混肥料（復(fù)合肥料）產(chǎn)品 生 產(chǎn) 許 可 證 換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 . 談，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況。 準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)的國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。 材料。 、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)量等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。 主要設(shè)計(jì)文件無批準(zhǔn)簽字或一般錯(cuò)誤、缺漏項(xiàng)中任一類差錯(cuò)超過 3 處。 缺 5％以下有關(guān)設(shè)計(jì)文件。 、部門使用的設(shè)計(jì)文件是否一致。 3． 3 工藝文件 文件的明細(xì)表，并與實(shí)際工藝文件相符。 13 個(gè)規(guī)格的工藝文件與工藝文件明細(xì)表對(duì)照檢查。 、完整。 按申證單元考核，每申證單元抽取 1個(gè)規(guī)格在用的工藝文件（關(guān)鍵、特殊工序 必抽） 1015份（不足 10 份的全抽）檢查。 注：復(fù)混肥料生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵、特殊工序由生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況自定。 的有效版本。 滿足審查要點(diǎn)要求。 是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。 ____ 四、采購質(zhì)量控制 序號(hào) 審查 項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 4． 1 采購制度 1. 企業(yè)應(yīng)制定采購原、輔材料、零部件的質(zhì)量控制制度。 制定了采購原材料、外購件的質(zhì)量控制制度，內(nèi)容齊全。 。 無有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法。 。 不符合審查要點(diǎn)中的任一項(xiàng) 。 查有關(guān)記錄，抽查1015 個(gè)供方檔案、10 個(gè)采購合同（關(guān)鍵 原 、 輔 材 料必查）。 （如采購計(jì)劃、采購清單、采購合同等）。 根據(jù)正 式批準(zhǔn)的采購文件 進(jìn) 行 采購。 。 規(guī)定不夠完善；或檢驗(yàn)、驗(yàn)證有缺漏項(xiàng)，記錄不齊全。 核辦法，其內(nèi)容是否完善可行。 有制度，正常執(zhí)行和考核。 是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。 抽查的關(guān)鍵、特殊工序的工人未按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行操作。 查工藝流程圖或有關(guān)工藝文件。 量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。 13個(gè)質(zhì)控點(diǎn)，查實(shí)施情況。 24 序號(hào) 審查 項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 5． 3 特殊過程 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)事先進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過程參數(shù)監(jiān)控。 定記錄 參數(shù)監(jiān)控記錄。 若無 特殊過程。 (含部門、人員職責(zé)權(quán)限、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)內(nèi)容等 )及檢測(cè)計(jì)量設(shè)備管理制度。 符合審查要點(diǎn)。 。 未按委托檢驗(yàn)合同檢驗(yàn)，沒有造成嚴(yán)重后果 委托檢驗(yàn)出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目；受委托方不具合法地位，或未鑒定合同。 。 狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 品，按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)行返工、返修后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。 。 6． 3* 出廠檢驗(yàn) 企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識(shí)。 況。五年內(nèi)省級(jí)以上監(jiān)督抽查中不合格次數(shù)不大于 2次（含2 次） ____ 無出廠檢驗(yàn)、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定，或產(chǎn)品包裝和標(biāo)識(shí)不符合規(guī)定，或無出廠檢驗(yàn)報(bào)告及其合格證，或五年內(nèi)省級(jí)以上監(jiān)督抽查中不合格次數(shù)大于 2 次。 。 ____ 中應(yīng)加強(qiáng)防護(hù)，防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)損傷。 滿足審查要點(diǎn)要求。 施。 . 。 27 序號(hào) 審查 項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 、廢氣、廢料排放、噪聲污染、輻射污染及衛(wèi)生要求等應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。 。 注：條款號(hào)后帶有“ *”者為否決項(xiàng)。 審查組織單位（章）： （注：審查結(jié)論填寫“合格”或“不合格”） 年 月 日 審查組成員 姓名（簽字） 單 位 職稱（職務(wù)） 審查分工 審查員證書編號(hào) *只填寫審查合格的申證單元。 抽樣方法按相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，總抽樣品量大于 2kg。抽樣人員和受檢企業(yè)代表應(yīng)簽字并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。 產(chǎn)品數(shù)量不夠或企業(yè)拒絕抽樣的按產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格處理。 檢驗(yàn)單位負(fù)責(zé)出具檢驗(yàn)報(bào)告一式三份，一份寄至企業(yè)，另兩份交省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局統(tǒng)一匯總后報(bào)化肥審查部。 2．堅(jiān)持原 則，忠于職守。 6．不準(zhǔn)吃請(qǐng)、受賄和借審查機(jī)會(huì)游山玩水。 、點(diǎn)，以便取證。 32 附件 6 復(fù)混肥料產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢測(cè)樣品抽樣登記表 企業(yè)名稱 企業(yè)地址 郵政編碼 聯(lián)系電話 聯(lián)系人 產(chǎn)品名稱 樣品規(guī)格 產(chǎn)品商標(biāo) 抽樣地點(diǎn) 抽樣基數(shù) 抽樣袋數(shù) 樣 品 量 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 生產(chǎn)日期 或 批 號(hào) 抽樣日期 產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí) 是否含硝態(tài)氮 □ 是； □ 否 是否含氯 □ 是； □ 否 是否為枸溶磷 □ 是； □ 否 配 合 式 總 養(yǎng) 分 基礎(chǔ)肥料 企 業(yè) 自 檢 數(shù) 據(jù) 抽 樣 人 員 簽 字 （蓋章） （審查組織單位蓋章） 企業(yè)在場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)簽字 （蓋章） （受檢企業(yè)蓋章） 樣品送達(dá)檢查情況 說明 ，一份受檢企業(yè)留存，一份置樣品箱內(nèi)，一份交審查組織單位； 10 日內(nèi)，將樣品送到指定 檢測(cè)單位； ：上海市云嶺東路 345 號(hào)；郵編： 20xx62。 4．不準(zhǔn)利用職權(quán)、工作條件向申請(qǐng)生產(chǎn)許可證企業(yè)索取產(chǎn)品或購買樣品、禮品。 檢驗(yàn)單位負(fù)責(zé)填寫檢驗(yàn)結(jié)果匯總表，上報(bào)化肥審查部。 檢驗(yàn)項(xiàng)目：對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行全項(xiàng)檢驗(yàn)。 所抽樣品的有效保留期為六個(gè)月。 所抽取的樣品，均應(yīng)貼上統(tǒng)一蓋有省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局公章的樣品標(biāo)簽和封條。 應(yīng)在被檢單位一個(gè)月內(nèi)生產(chǎn)的且自檢合格的庫存產(chǎn)品中抽取樣品，最小批量不得少于 30 噸；抽樣也可在商業(yè)單位倉庫中進(jìn)行，批量不得少于 10 噸，抽樣應(yīng)有廠方代表確認(rèn)。 29 企 業(yè) 生 產(chǎn) 條 件 審 查 報(bào) 告 表二 企業(yè)名稱： 企業(yè)地址： 產(chǎn)品名稱： 郵編： 電話： 申證單元 *： 聯(lián)系人： 傳真： 審 查 結(jié) 論 審查組根據(jù)《復(fù)混肥料產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法》和 《 復(fù)混肥料（復(fù)合肥料） 產(chǎn) 審查組長： 品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則》，于 年 月 日至 年 月 日對(duì)該企 業(yè)進(jìn)行了審查，共計(jì)審查出： 年 月 日 輕微不合格項(xiàng)目 款、嚴(yán)重不合格項(xiàng)目 款、否決項(xiàng)目 款。 無環(huán)保部門的 有 關(guān) 證明，三廢排放存在一定問題。 。 有些設(shè)備的安全防護(hù)裝置不完整，或安全生產(chǎn)制度不完善，安全措施欠缺。 、易爆、刺激性等危險(xiǎn)品（如硝酸銨、液氨、氰氨化鈣等）進(jìn)行隔離和防護(hù)。企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)。 2. 原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷。 滿足審查要點(diǎn)要求。生產(chǎn) 場(chǎng)地布局合理，道路平坦通暢，原輔材料、半成品、成品、工裝器具等按規(guī)定放置。現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品包裝和標(biāo)識(shí)，標(biāo)注“硫酸鉀型”的復(fù)肥不得同時(shí)標(biāo)注“含氯”。 要求。 記錄不全，或個(gè)別未重檢。 2. 返工后是否重新進(jìn) 行了檢驗(yàn)。 規(guī)定不夠完善，個(gè)別檢驗(yàn)未按規(guī)定進(jìn)行，記錄不全，個(gè)別漏檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 。 25 序號(hào) 審查 項(xiàng)目 審查內(nèi)容 審查要點(diǎn) 審查方法 合格 輕微 不合格 嚴(yán)重 不合格 此項(xiàng) 不適用 6． 2 過程檢驗(yàn) 要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行識(shí)別。 。 項(xiàng)目，必須委托有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)并簽有正式的委托檢驗(yàn)合同。 。并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備管理制度。 設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定記錄不全，或現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行較欠缺。 數(shù)監(jiān)控。 操作控制程序內(nèi)容不完善，或執(zhí)行欠佳。 。 設(shè)立了質(zhì)量控制點(diǎn)，但未在工藝流程圖或有關(guān)工藝文件上標(biāo)出。 （如配料計(jì)量、造粒和 干燥等）和產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量控制點(diǎn)。 抽查的工人按 操 作 規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。 無工藝管理制度和考核辦法。 法?；蛭窗?規(guī)定進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證；無檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。 檢查有關(guān)檢驗(yàn)或驗(yàn)證 規(guī) 定 ， 并 抽查1015份檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄。 ____ 4