【正文】 1520xx 控制措施 : 高風(fēng)險的風(fēng)險源的控制措施 : a) 購買新的和符合 RoHS 要求的工具和設(shè)備或其它 。 b) 該過程導(dǎo)致 RoHS 物料和非 RoHS 物料的混料的機會大 ,如領(lǐng)料時若 RoHS物料和非 RoHS 物料無明 顯的區(qū)分 ,操作人員未受過專門 RoHS 培訓(xùn) ,將導(dǎo)致混料 。 c) 要求供應(yīng)商同我司簽署符合性聲明 (DoC). 生產(chǎn)過程的風(fēng)險評估 : 評估準則 : 確定生產(chǎn)的整個 過程 ,將每個過程進行細分 。 b) 提供合格測試報告的頻率暫定為 1 年 1 次 。 b) 不能及時提供合格的 RoHS 測試報告 。 b) 提供合格 RoHS 測試報告的頻率暫定為 1 年 1 次 。 b) 沒有使用回收再用的物料 。 范圍：對有關(guān) RoHS 產(chǎn)品的供應(yīng)商、 產(chǎn)品物料、生產(chǎn)過程和過程中的每個活動進行風(fēng)險評估。所有的糾正與預(yù)防行動一定要有記錄，制造商應(yīng)該在收到 TMS 給的審核后的改善報告后的 30 天內(nèi)要回復(fù)糾正與預(yù)防措施給 TMS 或經(jīng) TMS 提名同意的第三方。 溝 通 供應(yīng)商應(yīng)該組織一些專人負責(zé) RoHS 的要求內(nèi)部與外部的溝通。RoHS 與非 RoHS 的產(chǎn)品、材料、零件一定要很清楚地區(qū)分開，以避免交叉污染。 培訓(xùn) 負責(zé)運作 RoHS 控制系統(tǒng)特殊與重要工序的人員 ,必須經(jīng)過培訓(xùn)以增加其勝任工作的能力 . 包括以下人員 ,但并不僅限： RoHS 控制系統(tǒng)內(nèi)審員 風(fēng)險評估的人員 RoHS 測試報告的評審人 無鉛焊接操作員和技術(shù)指導(dǎo)員 (SMT 流動和手焊 ) 工人 (要對 RoHS 有一般的了解 ) 產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā) 文件要求 在第 (a)和 (b)點中描述了零件、組件的 RoHS 測試報告和 DoC 更新的頻率。 供應(yīng)商風(fēng)險： 在 (a)和 (b)中所描述了物料的所有 供應(yīng)商都須要進行風(fēng)險評估 . 過程風(fēng)險 a） 制造商在生產(chǎn)前應(yīng)該要對所有過程進行檢查 ,對過程中所有潛在的風(fēng)險進行風(fēng)險評估 RoHS 和非 RoHS 物料混合 。其他項目 的審核結(jié)果考慮作為“觀察”。 糾正和預(yù)防措施 :參照《糾正與預(yù)防措施程序》 . 管理評審和持續(xù)改善 :參照 《 管 理評審程序》 . 塑料制品廠（中山）有限公司 美藝玩具廠 ********************************************* 程 序 文 件 文 件 名： RoHS 控制系統(tǒng)審核指引 文件編號： RoHSQA15 版 本： 01 頁 數(shù)： 共 6 頁 (含封面 ) 生效日期： 20xx0626 受控正本印 受控副本印 編制 /日期： 審核 /日期： 批準 /日期： 程序文件 文件編號 RoHSQA15 版本編號 01 標題： RoHS 控制系統(tǒng)審核指引 頁 碼 共 6 頁，第 2 頁 生效日期 20xx0626 修改記錄 版本 更改內(nèi)容 更改人 /日期 審核人 /日期 01 程序文件 文件編號 RoHSQA15 版本編號 01 標題： RoHS 控制系統(tǒng)審核指引 頁 碼 共 6 頁， 第 3 頁 生效日期 20xx0626 目的 制定一個準則去審核 RoHS 控制系統(tǒng)。 所有 RoHS產(chǎn)品必須做好追蹤 ,當發(fā)現(xiàn)有不符合 RoHS要求時 ,可對整批不合格品完全回收及處理 ,避免經(jīng)濟懲罰。 當產(chǎn)品付運到客戶后發(fā)現(xiàn)不符合 RoHS 要求時 : 本廠將啟動追蹤程序 ,追回整批不合格品 ,避免造成更大的經(jīng)濟損失。（例如記錄 :追蹤批號、日期、數(shù)量等） 。 所有 RoHS 的物料的記錄清晰和清楚 ,以便追溯 . 交流 : 目的：確保整個 RoHS 管理系統(tǒng)的實施過程能有效地傳遞信息和接收信息。 貨倉收貨時必須檢查提供 RoHS 物料的供應(yīng)商是否是合格供應(yīng)商 。 成品倉 培訓(xùn)人員 . 劃分 RoHS 成品專用區(qū) . 對 RoHS 成品存放區(qū)進行 RoHS 標識 . 記錄好出入的箱號 . 產(chǎn)品識別和追蹤 所有的 RoHS 物 料擺放區(qū)必須貼上“ RoHS 物料專用”的標識； 所有的生產(chǎn) RoHS 產(chǎn)品的注塑機、噴油拉、和裝配拉必須貼上“ RoHS 受控制品”的標識； 所有生產(chǎn) RoHS 產(chǎn)品的工具或設(shè)備必須貼上“ RoHS 產(chǎn)品專用”的標識 (膠盤除外 )。 所有進入 RoHS 工場的來訪者和設(shè)備維修人員 ,須先登記并戴上上崗證 ,須有 RoHS 車間的人員陪同才可進入 。 由部門的 RoHS 跟進人員對裝配這個 產(chǎn)品的整個流程進行風(fēng)險評估，生產(chǎn)RoHS 產(chǎn)品的過程中必須按風(fēng)險評估里的控制措施實施； 所有有關(guān) RoHS 產(chǎn)品的記錄上都必須寫明 RoHS； 所有 RoHS 產(chǎn)品不可以用沒有 RoHS 標識的物料或半成品 。 所有 RoHS 的物料必須儲存在 RoHS 物料專用區(qū)內(nèi)； 所有 RoHS 的物料都必須要有標識，所有標識上都必須注明 RoHS 物料 (包括 :油漆、調(diào)色后的油漆和物料 )； 由噴油部的 RoHS 跟進人員對整個噴涂的過程進行風(fēng)險評估，生產(chǎn) RoHS產(chǎn)品的過程中必須按風(fēng)險評估里的控制措施實施； 所有 RoHS 產(chǎn)品不可以用沒有 RoHS 標識的油漆 。 所有 RoHS 的物料必須儲存在 RoHS 物料專用區(qū)內(nèi)； 程序文件 文件編號 RoHSQA01 版本編號 04 標題