4農(nóng)村供電服務(wù)專項檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告(文件)
【正文】 024 年第二次臨時股東大會，法人股東廣州高金技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱高金集團）、廣東毅昌投資有限公司（以下簡稱毅昌投資）雖出具了授權(quán)委托書，但授權(quán)委托書未經(jīng)法定代表人簽名。整改措施： 已由高金集團的法定代表人鳳翔、毅昌投資的法定代表人李華翔分別在其相應(yīng)的授權(quán)委托書上補充簽名。股東董風(fēng)補充出具了《關(guān)于廣州毅昌科技股份有限公司 2024 年第三次臨時股東大會授權(quán)委托書的說明》，確認了他在會前已將他對于所有議案的表決情況口頭告知謝金成，并請其代為表決，謝金成代表他們的投票結(jié)果與他們的真實意見完全一致。整改責任人：董事長冼燃、董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題二：股東大會會議記錄未有監(jiān)事、董事會秘書簽字，違反了《公司章程》第七十三條有關(guān)出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書應(yīng)當在會議記錄上簽名的要求。公司沒有及時對董事會、監(jiān)事會會議進行記錄，形成董事會、監(jiān)事會會議記錄，也沒有要求出席會議的董事、監(jiān)事在會議記錄上簽字。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題四：董事以視頻、通訊方式參加會議時授權(quán)不規(guī)范。 今后公司將嚴格遵守《董事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定召開董事會。整改措施：公司今后將嚴格遵守四個專門委員會的議事規(guī)則，針對相關(guān)事項與專門委員會成員進行充分溝通，并形成溝通記錄，保障專門委員會的正常運行。 公司今后在董事會換屆選舉后及時與董事簽署《董事聘任合同》，明確公司與董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責任等內(nèi)容。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成 三、公司內(nèi)部控制不完善問題一：公司部分內(nèi)部制度需進一步完善。整改措施：公司第二屆董事會第七次會議審議通過了《子公司管理制度》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，今后嚴格執(zhí)行上述制度。整改責任人：財務(wù)副總經(jīng)理葉昌焱、董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題三：違規(guī)使用募集資金。 第 16 頁 共 18 頁 公司已組織董事、監(jiān)事、高級管理人員、子公司總經(jīng)理、財務(wù)人員認真學(xué)習(xí)了《募集資金管理辦法》，加強公司管理層對募集資金使用和信息披露重要性的認識，重新梳理募集資金使用審批流程，須經(jīng)財務(wù)副總經(jīng)理和董事會秘書共同審核后方能支付，進一步規(guī)范募集資金的使用。整改措施： 已制定了《收發(fā)文管理制度》，對收發(fā)文進行統(tǒng)一管理。二是公司與銀行、保薦 機構(gòu)國金證券簽訂的部分募集資金三方監(jiān)管協(xié)議沒有簽署日期，而該協(xié)議中明確約定協(xié)議自三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，導(dǎo)致該協(xié)議至今尚未生效。現(xiàn)已將部分未簽署日期的三方監(jiān)管協(xié)議由三方重新確認，補簽了日期。公司在披露定期報告前多次咨詢會計師，但定期報告的內(nèi)幕信息知情人名單中沒有將會計師登記在內(nèi)。整改措施：已制定《對外信息報送和使用管理制度》，并嚴格執(zhí) 第 18 頁 共 18 頁 行。公司今后將認真按照《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會的各項規(guī)定，本著規(guī)范發(fā)展，嚴格自律的態(tài)度，不斷加強學(xué)習(xí)，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。整改措施：已對投資者的來訪進行了及時登記，并形成談話記錄，來訪的投資者也根據(jù)公司的要求簽訂《保密協(xié)議 》。公司今后將嚴格執(zhí)行《 內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度》，強化內(nèi)部信息知情人的披露工作。整改措施：已制定《廣州毅昌科技股份有限公司公告審批表》，今后的定期報告、臨時報告嚴格按照規(guī)定，履行書面審批程序。 目前已將公司為全資子公司江蘇毅昌提供擔保的合同取 第 17 頁 共 18 頁 回，并由公司自行保管。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題五：合同管理不規(guī)范。一是公司未建立收發(fā)文管理制度，未對收發(fā)文進 行統(tǒng)一登記。整改措施： 公司已于 2024 年 12 月 31 日將 70 萬元歸還募集資金賬戶。公司目前執(zhí)行的《權(quán)限表》中規(guī)定很多重大事項均由董事長審批，但《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》未對董事長的權(quán)限進行明確；《權(quán)限表》中對外投資、融資、壞賬核銷的審批權(quán)限與公司《財務(wù)審批制度》、《融資管理辦法》等內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定不符。公司近年來迅速擴張，目前已設(shè)立 9 個子公司，但公司仍未制定專項制度對各子公司加強管理。目前公司董事會辦公室只有董事會秘書和證券事務(wù)代表兩人，而證券事務(wù)代表還兼任公司審計部負責人，人員配備不足導(dǎo)致董事會基礎(chǔ)工作不 規(guī)范、信息披露質(zhì)量不高。公司于 2024 年 8 月 26 日召開第一屆第十六次會議，對董事會進行換屆選舉，換屆選舉后 第 14 頁 共 18 頁 公司未與公司董事重新簽訂聘任合同，明確公司與董事之間的權(quán)利、義務(wù)和責任等內(nèi) 容，不符合《上市公司治理準則》第三十二條的要求。公司雖設(shè)立了發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理、審計、提名與薪酬四個專門委員會，但并未實際運行。整
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