4農(nóng)村供電服務(wù)專項檢查發(fā)現(xiàn)問題整改報告-閱讀頁
2024-08-27 03:51本頁面
【正文】 認了他們在會前已將他們對于所有議案的表決情況口頭告知董事會秘書楊歡，并請其代為表決，楊歡代表他們的投票結(jié)果與他們的真實意見完全一致。此外，高金集團、毅昌 投資、董風已補充了書面授權(quán)委托書。 第 12 頁 共 18 頁 公司今后將嚴格按照《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定召開股東大會。整改措施： 在過去歷次股東大會的會議記錄上補簽董事、監(jiān) 事、董事會秘書簽名。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題三：沒有對董事會、監(jiān)事會會議全程進行記錄。會后補記錄的會議記錄內(nèi)容過于簡單，對與會人員發(fā)言記錄不夠詳細。 今后的董事會和監(jiān)事會由董事會秘書對會議全程進行及時、詳細記錄，并要求與會董事、監(jiān)事、董事會秘書在會議記錄上簽字，并妥善保管。公司召開第二屆董事會第一次會議，董事王雅濤、獨立董事李非 第 13 頁 共 18 頁 以視頻、通訊方式參加會議，口頭委托其他董事簽署文件，未有書面委托書，也沒有提交曾參加會議的書面確認函，違反公司《董事會議事規(guī)則》第十五條的規(guī)定。此外，他們均補簽了書面委托書。整改責任人：董事長冼燃、董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題五：專門委員會未實際運作。如審計委員會沒有就 2024 年年報編制事項與會計師進行溝通，形成溝通記錄；提名與薪酬委員會未就公司 2024 年 8 月董事會換屆選舉和 2024 年 9 月 調(diào)整內(nèi)部董事、監(jiān)事、高管薪酬的事項召開會議進行討論，整改報告《毅昌股份（ 002420）專項治理現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改總結(jié)報告》。整改責任人：董事長冼燃、董事會秘書楊歡整改時間：持續(xù)進行問題六：公司未與董事簽訂聘任合同。整改措施： 公司按照《上市公司治理準則》第三十二條的要求，已于 2024 年 2 月 28 日與所有董事補簽了《董事聘任合同》。整改責任人：董事長冼燃、董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題七：公司證券事務(wù)工作人員配備不足。整改措施：已聘任沈紅燕為證券事務(wù)代表，專職協(xié)助董事會秘書，從事證券事務(wù)，進一步規(guī)范董事會基礎(chǔ)工作、提高信息披露質(zhì)量。一是未制定《子公司管理制度》。二是公司未按照中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十五條的規(guī)定制定專項制度，加強對董事、監(jiān)事和高級管理 人員買賣本公司股 第 15 頁 共 18 頁 票行為的管理。整改責任人：總經(jīng)理丁金鐸、董事會秘書楊歡整改時間：已完成問題二：公司資金管理審批制度不完善。整改 措施：已重新修訂《權(quán)限表》，完善了公司資金管理審批制度，明確了董事長的決策權(quán)限，對外投資、融資、壞賬核銷的審批權(quán)限與公司《財務(wù)審批制度》、《融資管理辦法》等內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定一致。全資子公司江蘇毅昌科技有限公司（以下簡稱 江蘇毅昌 ）使用 江蘇毅昌年產(chǎn) 300 萬套高端電視結(jié)構(gòu)件建設(shè)項目 的募集資金購買 2 輛商務(wù)用車，金額為 70 萬元，超出招股說明書中募集資金的使用范圍。 已對相關(guān)責任人董事長冼燃、財務(wù)副總經(jīng)理葉昌焱進行公司內(nèi)部通報批評，并分別罰款 3000 元。整改責任人：財務(wù)副總經(jīng)理葉昌焱整改時間：已完成問題四：收發(fā)文、印章使用不規(guī)范。二是公司印章使用未有書面審批程序，沒有審批人；公司公章登記簿不完整，一些重要事項使用公章未進行登記，與公司《印章管理制度》的相關(guān)規(guī)定不符。 已修訂完善了《印章管理制度》，嚴格遵守規(guī)章制度，強化印章使用的審批與登記程序，降低企業(yè)經(jīng)營風險。一是公司為全資子公司江蘇毅昌提供擔保的合同一直存放在子公司，未能及時取回由公司自行保管。整改措施：加強法務(wù)人員對于合同的審核和管理。 公司與銀行、保薦機構(gòu)國金證券簽訂的所有募集資金三方監(jiān)管協(xié)議一直履行正常。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成 四、信息披露工 作需進一步規(guī)范 （一）公司除半年報業(yè)績快報履行了審批程序外，其他定期報告、臨時報告均沒有履行書面審批程序。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成 （二）內(nèi)幕信息知情人名單不完整。整改措施：公司已完善內(nèi)幕信息知情人名單，將定期報告審計的會計師登入內(nèi)幕信息知情人名單中。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成 （三）未制定專項的對外信息報送和使用管理制度，明確公司對外提供信息的內(nèi)部審批流程、保密要求和登記備案等內(nèi)容。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成 （四）未對投資者來訪進行登記、未形成談話記錄、未與來訪投資者簽訂保密協(xié)議。整改責任人：董事會秘書楊歡整改時間：已完成此次中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局對本公司進行的現(xiàn)場檢查，對加強公司規(guī)范運作，提升公司管理水平有著極其重要的意義。廣州毅昌科技股份有限公司董事會 2024 年 3 月 31
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