某證券公司國際業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(文件)
【正文】 e) 這一方案的優(yōu)點是：在條件不成熟時，不進行流程重組，流程重組有待于國內(nèi)金融市場的發(fā)展來解決；缺點是：存在較大的政策風險。 三、主要業(yè)務(wù)及其流程 公司庫存 B 股的減持工作（上海） 公司庫存 B 股的減持工作目前已經(jīng)基本結(jié)束，崗位明確、權(quán)責分明，業(yè)務(wù)流程清晰。國內(nèi)目前實行外匯管制，從國內(nèi)來看，開發(fā)外匯資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在一定的政策風險，從香港來看，由于國際業(yè)務(wù)總部的員工無香港相關(guān)的從業(yè)資格，違反香港有關(guān)證券從業(yè)規(guī)定。業(yè)務(wù)流程是：國際業(yè)務(wù)總部（深圳）員工開發(fā)項目、文件制作、報香 港有關(guān)機構(gòu)備案（審批）、股票銷售等。這四位員工由于無香港證券市場相關(guān)的從業(yè)資格，全部以國際業(yè)務(wù)總部員工的名義在從事港股研究，所有研究報告全部以香港公司持牌人名義發(fā)出。建議公司盡快明確國際業(yè)務(wù)總部的 業(yè)務(wù)定位 ， 調(diào)整員工結(jié)構(gòu) ，將國際業(yè)務(wù)總部與香港公司進行業(yè)務(wù)整合，或者將國際業(yè)務(wù)總部的相關(guān)業(yè)務(wù)融合到香港公司業(yè)務(wù)體系中20726 5 去。 四、總結(jié) 國際業(yè)務(wù)總部目前從事的業(yè)務(wù)主要是香港證券市場的業(yè)務(wù)，由于外匯管制及員工在香港證券市場的 從業(yè)資格 問題，業(yè)務(wù)開展 存在較大的政策風險 。由于股票銷售工作依賴香港公司的銷售力量和銷售網(wǎng)絡(luò)，所以在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上存在一定的脫節(jié)，協(xié)調(diào)成本較大，同時也使得市場銷售風險和銷售成本明顯增加
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