3檢察機關介入金融監(jiān)管實踐(文件)
【正文】 犯罪但監(jiān)管部門又未移送公安機關的案件，可向監(jiān)管部門了解相關情況，對其中確已涉嫌犯罪的案件，建議監(jiān)管部門移送公安機關。限于法律規(guī)定的管轄權，檢察機關對非國家工作人員職務犯罪不享有偵查權，但檢察機關還承擔著國家工作人員職務犯罪預防的職能，專門設有國家工作人員職務犯罪的預防機 構，并已建立國家工作人員職務犯罪預防體系。檢察人員可以通過建立風險預警機制，及時向金融監(jiān)管部門提供相關信息，以有效防范金融風險，還可以經(jīng)常為金融機構進行反貪工作指導，幫助 第 7 頁 共 8 頁 其完善相關制度，堵塞漏洞。督促起訴是指檢察機關發(fā)現(xiàn)損害或威脅公益的違法、違約，負有公產(chǎn)管理、社會管理、市場監(jiān)管、公共服務等公法義務的組織不履行或怠于履行職責，足以導致公益遭受損失的，檢察機關督促其通過提起民事訴訟維護公益的做法和制度。對金融市場中出現(xiàn)嚴重危害性行為，而金融監(jiān)管部門未進行監(jiān)管的，檢察機關可以向有關監(jiān)管部門提出監(jiān)管建議，督促金融監(jiān)管部門 第 8 頁 共 8 頁 履行監(jiān)管職責。鑒于金融的重要性、風險性和公共性，檢察機關作為法律監(jiān)督主體，承擔著維護國家利益和社會公共利益的責任，可 以嘗試在金融領域開展 “ 督促起訴 ”和 “ 督促監(jiān)管 ” 。此外，還應考慮共同建立金融腐敗和金融犯罪人員黑名單，提高不法分子的犯罪成本，從而達到預防和減少犯罪的目的。同時，預防范圍也不應僅限于職務犯罪，而要將其他金融犯罪予以覆蓋，建立一個全面的金融腐敗和金融犯罪預防體系。 （三）擴展職務犯罪預防體系，加強與金融監(jiān)管等部門配合，全面防范金融腐敗和金融犯罪 金融具有公眾性，金融服務公共性的實現(xiàn)已不是為了金融業(yè)者的個別利益，而是為了實現(xiàn)社會公共利益。對于監(jiān)管部門認為涉嫌犯罪，而公安機關不予立案的案件，建議監(jiān)管部門將爭議案件提交檢察機關審查，由檢察機關進行立案監(jiān)督。對此，檢察機關應當充分發(fā)揮立案監(jiān)督的職能，加強對金融犯罪的
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