【正文】 核組 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i） 審核計(jì)劃； j）受審核方代表名單； k） 審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l） 確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； m） 盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n） 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對(duì)改進(jìn)的建議； p）商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有）； q） 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r） 審核報(bào)告的分發(fā)清單。 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。 除非法律要求，審核組和負(fù)責(zé)審核方案管理的人員若沒有得到審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方明確批準(zhǔn)，不應(yīng)當(dāng)向任何其他方泄露文件內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告。受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性。 條款描述的知識(shí)和技能有一些是對(duì)質(zhì)量管理體系審核員和環(huán)境管理體系審核員通用的，有一些是特別針對(duì)單一領(lǐng)域?qū)徍藛T的。 審核員應(yīng)當(dāng)： a） 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； b） 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)； c） 善于交往，即靈活地與人交往； d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； e） 有感知力，即 能本能地了解和理解環(huán)境； f） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈； h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； i） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作情況。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能 審核組組長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能，以便審核能有效地和高效地進(jìn)行。 b） 過程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。 b） 環(huán)境科學(xué)和技術(shù) 使審核員能理解人類活動(dòng)和環(huán)境間的基本關(guān)系。這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在涉及進(jìn)行判斷、解決問題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進(jìn)行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。 d) 他們應(yīng)當(dāng)具備包括第 6 章所描述的審核經(jīng)歷。 審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)歷，以獲得 條款所述的知識(shí)和技能。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 注：審核中所需的指導(dǎo)和幫助（見本條款及 、 1）由審核方案的管理人員和審核組長(zhǎng)決定。 c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，該培訓(xùn)有助于獲得 、 和 條款所描述的知識(shí)和技能。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： —— 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)； —— 環(huán)境因素與環(huán)境影響； —— 評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； —— 運(yùn)作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； —— 監(jiān)視和測(cè)量技術(shù)； —— 污染預(yù)防技術(shù)。 環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 環(huán)境管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 環(huán)境管理方法和技術(shù)：使審核員能檢查環(huán)境管理體系并形成適當(dāng) 的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開展工作。審核員應(yīng)當(dāng)能夠： 運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)； 對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和 組織； 按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核， 優(yōu)先關(guān)注重要問題； 通過有效地面談、傾聽、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來收集信息； 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； 驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動(dòng)； 編制審核報(bào)告； 維護(hù)信息的保密性和安全性， 通過個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過翻譯人員 有效地溝通； b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。 條款描述了對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)過程。這種能力通過以下方面予以證實(shí)： 具有 條款所述的個(gè)人素質(zhì)； 具有 條款所述的知識(shí)和技能的應(yīng)用能力，這些知識(shí)和技能通過 條款所描述的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷獲得。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的需要。 審核的完成 當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。如果不能完成，應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由，并就新的提交日期達(dá)成一致。 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 對(duì)于其他審核，會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。 舉行末次會(huì)議 末 次會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識(shí)。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。 應(yīng)當(dāng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場(chǎng)所、職能或過程。 形成審核發(fā)現(xiàn) 應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。 信息源 通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證 審核證據(jù) 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行 評(píng)價(jià) 審核發(fā)現(xiàn) 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 評(píng)審 審核結(jié)論 圖 3 從收集信息到得出審核結(jié)論的過程概述 收集信息的方法包括： —— 面談； —— 對(duì)活動(dòng)的觀察； —— 文件評(píng)審。審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄。 受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。 當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐? 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 核方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧? 審核組應(yīng)當(dāng)定期討論以交換信息，評(píng)定審核進(jìn)展情況，以及需要時(shí)重新分派審核組成員的工作。 適當(dāng)時(shí)，首次會(huì)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： a）介紹與會(huì) 者，包括概述其職責(zé)； b）確認(rèn)審核目的，范圍和準(zhǔn)則； c）與受審核方確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會(huì)議的日期和時(shí)間，審核組和受審核方管理層之間的中間會(huì)議以及任何新的變動(dòng)。首次會(huì)議的目的是： a) 確認(rèn)審核計(jì)劃； b) 簡(jiǎn)要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施； c) 確認(rèn)溝通渠道； d) 向受審方提供詢問的機(jī)會(huì)。 工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)至少保存到審核結(jié)束。為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整所分配的工作。 受審核方的任何異議應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決。審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)有充分的靈活性，以允許更改，例如隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)展，審核范圍的更改可能是必要的。 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)編制一份審核計(jì)劃，為審核委 托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。在有些情況下，如果不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以推遲至現(xiàn)場(chǎng)審核開始。初步聯(lián)系的目的是： a) 與受審核方的代表建立溝通渠道； b) 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限； c) 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和審核組組成的信息 ； d) 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； e) 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 f) 對(duì)審核做出安排； g) 就觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。 在第 4 章所描述的審核原則的基礎(chǔ)上，審核委托方和受審核方均可依據(jù)合理的理由申請(qǐng)更換審核組的具體成員。 保證審核組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟： —— 識(shí)別為達(dá)到審核目的所需的知識(shí)和技能； —— 選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識(shí)和技能。當(dāng)只有一名審核員時(shí)，審核員應(yīng)承擔(dān)審核組長(zhǎng)全部適用的職責(zé)。 當(dāng)實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，重要的是審核組長(zhǎng)確保審核目的、范圍和準(zhǔn)則適合于結(jié)合審核的性質(zhì)。 審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過程以及審核所覆蓋的時(shí)期。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX