【正文】 核組 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 長應當告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況。如果未能解決，應當記錄所有的意見。 適當時，審核報告可包括或引用以下內容： i） 審核計劃； j）受審核方代表名單； k） 審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結論可靠性的不確定因素和（或）障礙； l） 確認在審核范圍內，已按審核計劃達到審核目的； m） 盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n） 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對改進的建議； p）商定的審核后續(xù)活動計劃（如果有）； q） 關于內容保密的聲明； r） 審核報告的分發(fā)清單。 經批準的審核報告應當分發(fā)給審核委托方指定的接受者。 除非法律要求，審核組和負責審核方案管理的人員若沒有得到審核委托方和（適當時）受審核方明確批準，不應當向任何其他方泄露文件內容以及審核中獲得的其他信息或審核報告。受審核方應當將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。在這種情況下，應當注意在隨后審核活動中保持獨立性。 條款描述的知識和技能有一些是對質量管理體系審核員和環(huán)境管理體系審核員通用的，有一些是特別針對單一領域審核員的。 審核員應當： a） 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎； b） 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； c） 善于交往，即靈活地與人交往； d） 善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； e） 有感知力，即 能本能地了解和理解環(huán)境； f） 適應能力強，即容易適應不同情況； g） 堅韌不拔，即對實現目標堅持不懈； h） 明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論； i） 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。 c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運作情況。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 審核組長的通用知識和技能 審核組組長還應當具有關于領導審核方面的知識和技能，以便審核能有效地和高效地進行。 b） 過程和產品，包括服務：使審核員能理解被審核范圍內的技術內容。 b） 環(huán)境科學和技術 使審核員能理解人類活動和環(huán)境間的基本關系。這些工作經歷應當在涉及進行判斷、解決問題以及與其他管理人員或專業(yè)人員、同行、顧客和（或）相關方進行溝通的技術、管理或專業(yè)崗位上獲得。 d) 他們應當具備包括第 6 章所描述的審核經歷。 審核組長 審核組長應當取得附加的審核經歷，以獲得 條款所述的知識和技能。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 注：審核中所需的指導和幫助（見本條款及 、 1）由審核方案的管理人員和審核組長決定。 c）他們應當已完成審核員培訓，該培訓有助于獲得 、 和 條款所描述的知識和技能。這方面的知識和技能應當包括： —— 行業(yè)特定的術語； —— 環(huán)境因素與環(huán)境影響； —— 評價環(huán)境因素重要性的方法； —— 運作過程、產品和服務的關鍵特性； —— 監(jiān)視和測量技術； —— 污染預防技術。 環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能 環(huán)境管理體系審核員應當具有下列知識和技能： a） 環(huán)境管理方法和技術：使審核員能檢查環(huán)境管理體系并形成適當 的審核發(fā)現和結論。 質量管理體系審核員特定的知識和技能 質量管理體系審核員應當具有下列知識和技能： a） 與質量有關的方法和技術：使審核員能檢查質量管理體系并形成適當的審核發(fā)現和結論。 d) 適用的法律、法規(guī)和相關領域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內開展工作。審核員應當能夠： 運用審核原則、程序和技術； 對工作進行有效地策劃和 組織； 按商定的時間表進行審核， 優(yōu)先關注重要問題； 通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數據的評審來收集信息； 理解審核中運用抽樣技術的適宜性和后果； 驗證所收集信息的準確性； 確認審核證據的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現和結論； 評定影響審核發(fā)現和結論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動； 編制審核報告； 維護信息的保密性和安全性， 通過個人的語言技能或通過翻譯人員 有效地溝通； b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運用審核準則。 條款描述了對審核員和審核組長的評價過程。這種能力通過以下方面予以證實： 具有 條款所述的個人素質； 具有 條款所述的知識和技能的應用能力，這些知識和技能通過 條款所描述的教育、工作經歷、審核員培訓和審核經歷獲得。驗證可以是隨后審核活動的一部分。 審核后續(xù)活動的實施 適用時，審核結論可以指出采取糾正、預防和改進措施的需要。 審核的完成 當審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經過批準的審核報告時，審核即告結束。如果不能完成，應當向審核委托方通報延誤的理由，并就新的提交日期達成一致。 審核報告的編制、批準和分發(fā) 審核報告的編制 審核組長應當對審核報告的編制和內容負責。 對于其他審核，會議應當是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。 舉行末次會議 末 次會議應當由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認同的方式提出審核發(fā)現和結論，適當時，雙方就受審核方提出的糾正和預防措施計劃的時間表達成共識。應當與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據的準確性，并使受審核方理解不符合。 應當匯總與審核準則的符合情況，指明所審核的場所、職能或過程。 形成審核發(fā)現 應當對照審核準則評價審核證據以形成審核發(fā)現。 信息源 通過適當抽樣收集和驗證 審核證據 對照審核準則進行 評價 審核發(fā)現 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 評審 審核結論 圖 3 從收集信息到得出審核結論的過程概述 收集信息的方法包括： —— 面談； —— 對活動的觀察； —— 文件評審。審核證據應當予以記錄。 受審核方指派的向導應當協(xié)助審核組并且根據審核組長的要求行動。 當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組長應當向審核委托方和受審 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 核方報告理由以確定適當的措施。 審核組應當定期討論以交換信息，評定審核進展情況，以及需要時重新分派審核組成員的工作。 適當時，首次會議應當包括以下內容： a）介紹與會 者，包括概述其職責； b）確認審核目的，范圍和準則； c）與受審核方確認審核日程以及相關的其他安排，例如：末次會議的日期和時間，審核組和受審核方管理層之間的中間會議以及任何新的變動。首次會議的目的是： a) 確認審核計劃； b) 簡要介紹審核活動如何實施； c) 確認溝通渠道； d) 向受審方提供詢問的機會。 工作文件，包括其使用后形成的記錄，應至少保存到審核結束。為確保實現審核目的，可隨著審核的進展調整所分配的工作。 受審核方的任何異議應當在審核組長、受審核方和審核委托方之間予以解決。審核計劃應當有充分的靈活性，以允許更改，例如隨著現場審核活動的進展，審核范圍的更改可能是必要的。 現場審核的準備 編制審核計劃 審核組長應當編制一份審核計劃，為審核委 托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致提供依據。在有些情況下，如果不影響審核實施的有效性，文件評審可以推遲至現場審核開始。初步聯(lián)系的目的是： a) 與受審核方的代表建立溝通渠道； b) 確認實施審核的權限； c) 提供有關建議的時間安排和審核組組成的信息 ； d) 要求獲得相關文件，包括記錄； e) 確定適用的現場安全規(guī)則； 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 f) 對審核做出安排； g) 就觀察員的參與和審核組向導的需求達成一致意見。 在第 4 章所描述的審核原則的基礎上，審核委托方和受審核方均可依據合理的理由申請更換審核組的具體成員。 保證審核組整體能力的過程應當包括下列步驟： —— 識別為達到審核目的所需的知識和技能； —— 選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識和技能。當只有一名審核員時，審核員應承擔審核組長全部適用的職責。 當實施結合審核時，重要的是審核組長確保審核目的、范圍和準則適合于結合審核的性質。 審核范圍描述了審核的內容和界限，例如：實際位置，組織單元，受審核的活動和過程以及審核所覆蓋的時期。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX