某公司治理制度評量簡介(文件)
【正文】 寄達 。 評量作業(yè)以三個月內完成為原則 ) 五 實地訪評 （ 訪評流程如附件五 ） 由訪評委員 2名並搭配研究人員 ， 實地到受訪公司訪談負責人或相關高階主管及其他人員 、 獨立董事 、 功能性委員會召集人及勞工董事或工會代表 ， 根據實地了解 、 訪談內容與公司所提供之資料 ， 完成公司治理實地評量表 。 每家受評公司一天 六 中介機構訪談及覓集其它相關資料 每家受評公司三天 七 彙整公司治理制度評量資料 ， 撰寫評量報告 由訪評委員與研究小組會同覓集受評公司相關資料 ， 包括聯(lián)徵中心信用資料及公司治理評等系統(tǒng)之各項統(tǒng)計資料 ， 再根據實地訪評報告及其他人員訪談紀錄與受評公司所提供之資料撰寫評量報告並整理出該公司之資料檔案 。 評量結束後十天內 十一 進行公司治理輔導業(yè)務 對於未通過評量的公司 ， 公司可自行聘任會計師或承銷商等專業(yè)機構進行輔導改善 ， 可於次年度再次申請評量 。 Y=1分 N=0分 4 公司所召集的股東會，是否有超 過一半的董事、監(jiān)察人參與出列 席？ 請?zhí)峁┳罱荒甑墓蓶|會簽到紀錄或錄影 照相證明，若無以上資料可資證明，請?zhí)? 供聲明書。 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (一 ) 二、公司與關係企業(yè)間之公司治理關係 10 公司之經理人是否有兼任關係企 業(yè)之經理人？該項兼任情形有無 於年報中揭露 ﹖ 請?zhí)峁┫嚓P資料。 . Y=0分 N=1分 21 公司之全體董事持股比例是否符合法律 規(guī)定？ Y=1分 N=0分 參、強化董事會職能相關守則遵循情形 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (三 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 22 各董事股份轉讓之限制、質權之設定或 解除與變更之情形是否依法辦理並充分揭露？ Y=1分 N=0分 36 公司之監(jiān)察人有幾名具有會計、財務專業(yè) 背景？ 請?zhí)峁┍O(jiān)察人之資料，應至少各有一名有會計、財務或法律專長。 Y=1分 N=0分 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (四 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 55 公司之監(jiān)察人中與管理當局、董事無親 屬關係者是否大於 1/3？ 請?zhí)峁┫嚓P資料。 Y=1分 N=0分 伍、確保管理階層的紀律 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (六 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 73 公司重大訊息是否依規(guī)定即 時公佈。 Y=1分 N=0分 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (七 ) 陸、尊重利害關係人權益與社會責任 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 77 公司是否有實質回饋社會之作為 ？例如成立公益性基金會、持續(xù) 性之公益捐款或其它公益活動？ 請?zhí)岢鱿嚓P資料、捐款明細或明列於 公司章程及其它公司規(guī)章中之社會責 任相關規(guī)定。 Y=1分 N=0分 (未受處罰得 1分 ) 實地評量表 (部分問題例示 )
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