【正文】 同管理活動均應(yīng)以合同為依據(jù)。 二、 合同管理原則 112 第一部分 EPC總承包項目合同管理 市場調(diào)研 調(diào)研內(nèi)容包括市場前景、當(dāng)?shù)卦O(shè)備材料、人力供應(yīng)及價格、分包商資源、施工機具設(shè)備以及原材料資源及價格、法律環(huán)境、財稅、運輸狀況及市場情況、安全環(huán)保情況和要求等 法制環(huán)境的主要調(diào)研內(nèi)容，包括但不限于以下事項 : 1)法律體系及其框架結(jié)構(gòu)、法律體系的完備程度，相關(guān)守法執(zhí)法的環(huán)境； 2)有關(guān)制約外資和市場準入問題； 3)公司進入該市場的經(jīng)營形式問題，外國公司在目標(biāo)市場國經(jīng)營的各種合法身份，及取得合法身份所需要的程序、手續(xù)、費用、時間等，在目標(biāo)市場國經(jīng)營所需要辦理的證照、許可等，以及辦理所需要的程序、手續(xù)、費用、時間等； 4) 與公司在目標(biāo)市場國合法經(jīng)營相關(guān)的法律、法規(guī)、法令等具備法律效力的規(guī)范性文件，如工程建設(shè)、外匯、進出口、勞動、保險和稅收等方面的法律法規(guī)，以及相關(guān)的國際條約、雙邊條約、國際慣例等； 5) 目標(biāo)市場國法律服務(wù)環(huán)境，相關(guān)律師事務(wù)所的情況等； 6）其他相關(guān)的法律信息。 ② 合同條件第一部分 通用合同條件 (General Conditions of Contract) ③ 合同條件第二部分 專用合同條件 (Particular Conditions of Contract)主要是對通用條件的具體化、修改和補充。 ⑦ 合同協(xié)議書和保函格式 (Sample Forms) ⑧ 圖紙和相關(guān)項目資料 (Drawings and Project Information) 主要是業(yè)主前期工作的一些文件。如總價包干合同中工程量表漏項或某些工程量偏少，或某些問題含糊不清，這些情況必須在投標(biāo)過程中及時質(zhì)詢，書面澄清。 ? 選派一支經(jīng)驗豐富的投標(biāo)報價人員、合同法律人員以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成談判小組，根據(jù)確定的談判計劃和策略，就招標(biāo)文件中的技術(shù)、商務(wù)及合同方面的關(guān)鍵問題和業(yè)主談判 。 分包管理 項目整體分包計劃和策略 在總承包工程項目中，承包商為完成其主合同責(zé)任必須訂立諸多分包合同，比如設(shè)計分包、土建分包、安裝、供貨分包、運輸分包和勞務(wù)分包等（此處所說分包包含諸如采購合同、勞務(wù)、租賃、保安等其他各類合同），這些合同從宏觀上構(gòu)成項目的合同體系，從微觀上每個合同都定義了一些工程活動，共同構(gòu)成項目實施過程，從而形成一個復(fù)雜的合同網(wǎng)絡(luò)。 ? 分包時間上的安排和協(xié)調(diào) ? 按照項目總進度目標(biāo)和實施計劃確定各個施工合同的實施時間安排，安排招標(biāo)工作，并在相應(yīng)的招標(biāo)文件上提出合同工期要求； ? 各個施工分包合同之間的實施時間安排應(yīng)合理，符合合同工序和合同總工期的要求。若中標(biāo)，該分包商自然成為 EPC總承包商的分包商。 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 121 第一部分 EPC總承包項目合同管理 分包管理 分包商類型和合同設(shè)計 ? 分包商類型 分包商類型從選擇權(quán)和選擇方式上分為自雇分包商和指定分包商。這些也應(yīng)在總包合同和分包合同中做相應(yīng)規(guī)定，或以其他形式約定。 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 123 第一部分 EPC總承包項目合同管理 合同變更與索賠管理 1. 變更的識別 ① 建立項目基準范圍、成本和進度計劃 ② 明確變更管理的組織機構(gòu)和職責(zé) ③ 建立變更的早期預(yù)警和溝通機制 ④ 關(guān)注變更的通知規(guī)定 特別是時限 2. 變更的審查及評價 ① 制定變更審查 /批準的的指南和標(biāo)準 ② 規(guī)定變更批準的權(quán)限 ③ 制定變更文件的編制程序、格式和文件組成 3. 變更的執(zhí)行及控制 ① 項目業(yè)主變更單 ② 項目執(zhí)行計劃更新 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 124 第一部分 EPC總承包項目合同管理 合同工作完成和責(zé)任核查 q 建立管理制度和程序以保證從工作完成確認，文件完整提交和所有資金方面的事宜處理完畢三方面關(guān)閉合同。 關(guān)閉手續(xù) ? 最終索賠會議 ? 最終驗收證書 ? 保函 /保留金的釋放 ? 保險事項 ? 完稅證明 ? 最終付款 ? 最終釋放證明 ? 合同關(guān)閉申請 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 125 第一部分 EPC總承包項目合同管理 一級 — 經(jīng)驗型 ? 了解合同管理過程及程序，并認可合同管理對企業(yè)的價值和益處。 四、 合同管理成熟度模型 126 第一部分 EPC總承包項目合同管理 二級 — 基礎(chǔ)型 ? 針對一些選擇的復(fù)雜、關(guān)鍵或達到一定金額或特定客戶的合同建立了合同管理程序和準則。 四、 合同管理成熟度模型 127 第一部分 EPC總承包項目合同管理 三級 — 組織化型 ? 在整個企業(yè)建立了完整、制度化和有強制性的合同管理程序和準則。 四、 合同管理成熟度模型 128 第一部分 EPC總承包項目合同管理 三級 — 組織化型 ? 在整個企業(yè)建立了完整、制度化和有強制性的合同管理程序和準則。 四、 合同管理成熟度模型 129 第一部分 EPC總承包項目合同管理 四級 — 綜合型 ? 基本合同管理過程與其他企業(yè)包括成本控制、進度管理、績效管理和體制設(shè)計等核心管理融合在一起。 ? 充分利用已取得的經(jīng)驗和推行最優(yōu)管理計劃不斷完善和提高合同管理。 ? 確定詢價文件中包括了與項目采購方針一致的評價標(biāo)準。 ? 根據(jù)所采購對象的復(fù)雜程度和要求，確定是否召開標(biāo)前會，以便與供應(yīng)商在詢價文件中的技術(shù)和合同等內(nèi)容的理解方面達成一致。 ? 上述標(biāo)準和準則在選擇供應(yīng)商時的權(quán)重要以滿足采購目標(biāo)為基礎(chǔ)。 ? 買賣雙方確定雙方合同管理責(zé)任劃分，合同溝通的規(guī)則，合同履行管理及變更管理規(guī)則。 ? 采用掙得值方法定期評價合同執(zhí)行情況。 ? 使用檢查單，模版和表格形式記錄合同關(guān)閉的情況。 第二部分 EPC總承包項目采購管理 三、采購管理主要過程及內(nèi)容 143 概述 國外大型石油工程項目典型項目管理模式 國外石油工程項目選擇 PMC+EPC模式的原因 EPC在國際石油工程建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢 144 概述 概述 目前，國外石油公司普遍采用 PMC+EPC的項目管理模式來組織大型石油石化建設(shè)項目，特別是大型油田設(shè)施、長輸管線、煉油化工裝置建設(shè)項目的全過程管理和實施。 根據(jù) PMC專業(yè)工程公司參與項目管理的程度，大型石油工程建設(shè)項目的管理模式介于PMT+EPC和 PMC+EPC之間。其中，概念、可行性研究和前期工作可歸并為項目定義階段，EPC和運行階段歸并為項目實施階段。 ? 建立運用合同賦予的權(quán)利提前終止部分或全部合同的關(guān)閉管理程序。 ? 建立系統(tǒng)化文件管理體系，確保所有與合同相關(guān)文件的妥善保管和傳遞。 ? 建立授權(quán)管理體系以保證只有授權(quán)人員才能批準合同變更。 ? 評價的結(jié)果要書面通知中標(biāo)商和未中標(biāo)的供應(yīng)商。 第二部分 EPC總承包項目采購管理 三、采購管理主要過程及內(nèi)容 140 ? 依據(jù)評價準則和評價標(biāo)準，以及權(quán)重體系來評價供應(yīng)商的建議書。 第二部分 EPC總承包項目采購管理 三、采購管理主要過程及內(nèi)容 139 ? 買方應(yīng)建立并定期更新合格供應(yīng)商清單及各供應(yīng)商的必要信息，應(yīng)首先向這些合格供應(yīng)商詢價。 ? 制定出一份書面的用于指導(dǎo)后續(xù)采購活動的采購管理指南 第二部分 EPC總承包項目采購管理 三、采購管理主要過程及內(nèi)容 138 ? 確定詢價所要使用的各類標(biāo)準采購文件和表格，其中包括各類詢價表格，合同范本，通用合同條件，通用工作范圍，工作分解結(jié)構(gòu)描述等。 四、 合同管理成熟度模型 130 第一部分 EPC總承包項目合同管理 五級 — 優(yōu)化型 ? 使用效率和效益矩陣定期對合同管理程序進行評估。 ? 盡管合同管理程序是強制性，但也允許跟于各合同的不同要求作出一些適應(yīng)性的修改。 ? 盡管合同管理程序是強制性，但也允許跟于各合同的不同要求作出一些適應(yīng)性的修改。 ? 企業(yè)沒有意識到應(yīng)在建立針對整個企業(yè)的合同管理程序和準則。 ? 企業(yè)有涉及合同管理程序的非正式文件，但針對各類合同則是基于經(jīng)驗應(yīng)用上述文件。 q 要求供應(yīng)商提交放棄索賠的承諾。 工程項目索賠的含義 在合同框架下，自認為權(quán)利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔(dān)損害 責(zé)任的要求。指定分包商的情況： 一是指定設(shè)計分包商（一般為擔(dān)任前期項目規(guī)劃和設(shè)計的設(shè)計咨詢公司）；二是指定供貨商或廠家（廣義）。將分包工作內(nèi)容、分包價格和責(zé)任劃分等內(nèi)容確定，同時雙方承諾若中標(biāo)， EPC承包商和分包商按商定條件與其簽訂最終的分包合同，并規(guī)定違約處理措施。 （ 1）自雇分包商及其合同設(shè)計 自雇分包商又分為在投標(biāo)文件中就已確定的分包商和在工程執(zhí)行過程中臨時決定雇用的分包商。 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 119 第一部分 EPC總承包項目和合同管理 分包管理 項目整體分包計劃和策略 ? 分包計劃和策略 ,即考慮將整個工程項目分解成幾個主要的工作包 ,那些包需要進行分包 ,分包商選擇及選擇的時間、每個分包合同的工作范圍和責(zé)任界面的劃（分各分包合同所定義的專業(yè)工程之間應(yīng)有明確的界面和合理的搭接。 ? 合同談判基本完成后，簽字之前應(yīng)辦理會簽手續(xù)。 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 117 第一部分 EPC總承包項目合同管理 投標(biāo)文件準備 合同談判與簽約 業(yè)主發(fā)出中標(biāo)函后，一般會要求和承包商開始合同談判。 三、 合同管理過程和主要內(nèi)容 115 第一部分 EPC總承包項目和合同管理 招標(biāo)文件評審 工程項目招標(biāo)文件合同評審 評審內(nèi)容 ? 合同法律基礎(chǔ) 合同的合法性分析 合同當(dāng)事人主體資格包括聯(lián)合體另一方的合法性，是否獲得當(dāng)?shù)刈曰颢@得許可，工程項目是否已具備招標(biāo)投標(biāo)、簽訂和實施的條件，招投標(biāo)過程是否符合法定程序，合同條款是否符合法律規(guī)定，合同是否具備生效條件。 ⑤ 投標(biāo)函和附錄格式 (Letter of Tender and Appendix)標(biāo)準格式，承包商只需按要求簡單填寫。該步驟的工作為下一步的投標(biāo)報價的合法性和可操作性提供了保障。 ，事后補救為輔的原則 事先預(yù)防是指為保證合同的公平性、合法性，避免己方違約違法，其他方違約違法對己方造成傷害以及己方與合同相關(guān)方發(fā)生對己方有負面影響的爭議所采取的合同管理行為；事中控制是指在合同執(zhí)行過程中通過各種手段和方法控制對合同履行行為產(chǎn)生負面影響的各類風(fēng)險，避免偏離合同和對己方造成不利影響的擴大化和嚴重化的合同管理行為；事后補救是指為減輕由于己方或相關(guān)其他方違約而對己方產(chǎn)生不利影響而采取的合同管理行為。 ? 工時及材料補償合同 (Time Material Reimbursement Contract) 用一個綜合的工時費率（包括基本工資、保險、納稅、工具、監(jiān)督管理、現(xiàn)場及辦公室各項開支以及利潤等）來計算支付人員費用，材料則以實際支付材料費為準支付費用。此類合同適用于設(shè)計已達到一定深度，工作范圍已明確的工程。 適用范圍：下面前三種適用于項目前期設(shè)計沒有完成、工程量很難確定但有必須盡快開工的項目 ? 成本加固定酬金合同 (Cost Plus Fixed Fee Contract) 適用于在工程總成本一開始估計不準，可能變化較大的情況 ? 成本加定比費用合同 (Cost Plus Percentage Fee Contract)一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期急迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時采用。 1. 總價合同（ Lump Sum Contract）約定總價合同或包干合同 一般要求投標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求報一個總價，在此價格下完成合同規(guī)定的全部工作內(nèi)容。政府在與他們的談判與合作中，所遵循的不僅有國內(nèi)的法律和法規(guī)，同時也要遵循國際慣例。在這個過程中，政府應(yīng)對公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資體制進行改革，對管理制度進行創(chuàng)新，以便更好地發(fā)揮其監(jiān)督、指導(dǎo)以及合作者的角色。 （ 3）如何設(shè)定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。 （ 6）政府擁有一定的控制權(quán)。 PPP模式 第十節(jié) PPP模式 98 PPP模式的優(yōu)點 （ 3）參與項目融資的私人企業(yè)在項目前期就參與進來，有利于私人企業(yè)一開始就引入先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。一方面要求政策制定參與方制定規(guī)范化、標(biāo)準化的 PPP交易流程，對項目的運作提供技術(shù)指導(dǎo)和相關(guān)政策支持；另一方面需要專業(yè)化的中介機構(gòu)提供具體專業(yè)化的服務(wù)。 PPP項目的運作需要在法律層面上，對政府部門與企業(yè)部門在項目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險進行明確界定，保護雙方利益。 PPP模式 第十節(jié) PPP模式