【正文】 文件的途徑 （ 如目錄 ， 引用文件等 ） 文件與數(shù)據(jù)管制 OHSAS 18001 ?應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦颍怨苤票緲?biāo)準(zhǔn)所要求之文件與數(shù)據(jù)，以確認(rèn) –文件易于檢索 –定期審查和視情況需要改訂文件，并由權(quán)責(zé)人員認(rèn)可其適切性 –重要作業(yè)地點(diǎn)都可取得現(xiàn)版之相關(guān)文件與資料 –失效文件與數(shù)據(jù)之收回，否則確保不被誤用 –適當(dāng)標(biāo)示需保存之失效文件與數(shù)據(jù) 條文解析 制定程序 ， 包括文件的批準(zhǔn)與發(fā)布 文件的使用與管理 文件的評(píng)審與修訂 失效文件的處理與保存 文件控制的范圍 體系文件 法規(guī)文件 、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、 檢驗(yàn)規(guī)范 作業(yè)管制 OHSAS 18001 ?應(yīng)鑒別出有那些作業(yè)與活動(dòng)項(xiàng)目系與已鑒別需采用控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動(dòng)，透過下列各項(xiàng)方式以確認(rèn)作業(yè)時(shí)能符合規(guī)定的條件： –建立并維持文件化之程序，俾能涵蓋如缺少那些程序時(shí)可能造成偏離安全衛(wèi)生政策和目標(biāo)之情況 –明訂相關(guān)程序之作業(yè)準(zhǔn)則 作業(yè)管制 (續(xù) ) –建立并維持有關(guān)于組織所購買與 (或 )使用的商品、設(shè)備及服務(wù)中，已鑒別的相關(guān)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)的程序 ?向供貨商和承包商傳達(dá)相關(guān)程序與要求 –對(duì)工作場所、工作流程 、安裝 、機(jī)械 、 操作程序及工作組織之設(shè)計(jì)，包括這些設(shè)計(jì)對(duì)人員能力的適用，應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?，以期在發(fā)生源消除或減低安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn) 條文解析 對(duì)于那些可能引發(fā)重大事故的活動(dòng)應(yīng)制定相應(yīng)文件 ， 明確規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和要求 。 備註 :定期評(píng)估頻率可依不同法規(guī)要求而改 組織應(yīng)評(píng)估組織所同意遵守的其他要求事項(xiàng)(見 )之符合性。 不符合矯正及預(yù)防措施 OHSAS 18001 ?應(yīng)建立并維持適當(dāng)之程序以界定權(quán)責(zé)，以便 –處理及調(diào)查 ?意外事件 ?(虛驚 )事故 ?不符合狀況 –采取行動(dòng)以減輕因意外事件、 (虛驚 )事故或不符合狀況所造成的后果 –展開并完成矯正與預(yù)防措施 –確認(rèn)采取之矯正及預(yù)防措施的有效性 不符合矯正及預(yù)防措施 (續(xù) ) ?所有提出的矯正與預(yù)防措施，應(yīng)于實(shí)施前藉由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程加以審查 ?應(yīng)根據(jù)問題的大小和對(duì)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)之程度，采取適當(dāng)之矯正與預(yù)防措施 –消除實(shí)際或潛在之不符合原因 ?實(shí)施并記錄因矯正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更 條文解析 建立程序主要用來控制處理 ， 調(diào)查事故 、 事件不符合 ， 并采取措施減少不良影響 ， 采取糾正措施 ， 避免再發(fā)生 ， 程序中要對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)價(jià) ，以免帶來新的更大的風(fēng)險(xiǎn)作出規(guī)定 ， 即對(duì)新的糾正措施應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)事故 、 事件 、 不符合應(yīng)做到 （ 三不放過 ） 1） 查清不符合的原因 2） 采取糾正措施 3） 修改原有程序 4） 對(duì)不符合和糾正措施進(jìn)行記錄 紀(jì)錄及紀(jì)錄管理 ?應(yīng)建立并維持適當(dāng)之程序 –鑒別、維護(hù)及處置相關(guān)之安全衛(wèi)生紀(jì)錄，包括稽核與審查的結(jié)果 ?安全衛(wèi)生紀(jì)錄應(yīng) –清楚易讀、可辨識(shí)，并可追溯到相關(guān)的活動(dòng) –容易檢索，保護(hù)其不受損壞、變質(zhì)或遺失 –規(guī)定并記錄其保存期限 ?以適合于系統(tǒng)與組織的方式維護(hù) –以展現(xiàn)其符合本規(guī)范之各項(xiàng)要求 條文解析 有程序 、 規(guī)定記錄如何標(biāo)識(shí)保存和處置 記錄清楚 、 標(biāo)識(shí)明確 、 便于查閱 、 保存完好 ， 規(guī)劃保存期限 安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)稽核 ?應(yīng)建立并維持方案與程序 –定期執(zhí)行安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)的稽核工作 –判斷安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)否是 ?符合安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)各項(xiàng)規(guī)劃事項(xiàng)及本標(biāo)準(zhǔn)要求 ?妥善實(shí)施與維持 ?有效符合組織的政策及目標(biāo) –審查以往的稽核結(jié)果 –將稽核結(jié)果之信息提交管理階層 (續(xù) ) ?應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果與以往的稽核結(jié)果為依據(jù)，訂定稽核方案與時(shí)程 ?稽核程序應(yīng)包括：稽核范圍、頻率、方法與能力，及執(zhí)行稽核工作與結(jié)果報(bào)告的責(zé)任與要求 ?稽核應(yīng)盡可能由與受檢查活動(dòng)無直接責(zé)任關(guān)系之獨(dú)立性人員執(zhí)行之 備考：「獨(dú)立性」不一定表示為組織之外部 條文解析 有程序 確定計(jì)劃 （ 年度 ） 確定頻次 確定方法 （ 集中式 、 滾動(dòng)式 ） 制定具體計(jì)劃 向最高管理者提交審核報(bào)告，以供管理評(píng)審 管理階層審查 ?高階主管應(yīng)依自行決定之時(shí)程審查安全衛(wèi)生管理系統(tǒng) – 確認(rèn)其持續(xù)適用性、適切性及有效性 ?管理階層審查的過程，應(yīng)確保管理階層能獲得必要的信息以進(jìn)行評(píng)估，審查過程與結(jié)果應(yīng)文件化 ?管理階層審查應(yīng)依據(jù)安全衛(wèi)生管理系統(tǒng)之稽核結(jié)果、情勢(shì)變化及持續(xù)改善的承諾 – 提出修改政策、目標(biāo)及其它構(gòu)成要項(xiàng)的可能需求 條文解析 最高管理者的職責(zé) 每年至少一次 要有評(píng)審前的信息資料 評(píng)審內(nèi)容 1） 評(píng)價(jià)體系的符合性 、 充分性 、 有效性 2） 內(nèi)審報(bào)告 3） 方針 、 目標(biāo) 、 計(jì)劃 （ 方案 ） 及實(shí)施情況 4） 事故調(diào)查 、 處理情況 5） 不符合 、 糾正預(yù)防措施落實(shí)情況 6） 相關(guān)方的投訴 、 建議及其要求 7） 實(shí)施管理體系的資源是否適宜 8） 體系要素及相應(yīng)文件是否要修訂 評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或決定都應(yīng)予以落實(shí) 保存評(píng)審記錄 建立新目標(biāo) 、 制定新的管理方案 持續(xù)改進(jìn) 標(biāo)準(zhǔn)條文總結(jié) 一 、 危險(xiǎn)源辨識(shí)是核心 二 、 體系是有實(shí)現(xiàn)法規(guī)要求的功能 ● 方針體現(xiàn)遵守法規(guī)的承諾 ● 危險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃 ， 重要的依據(jù)之 一是法規(guī) ● 要素中專門有法規(guī)要求條款 ● 目標(biāo)制定 ， 要考慮法規(guī)要求 ● 培訓(xùn) 、 協(xié)商與交流：文件管理要包括法規(guī)信息 ● 運(yùn)行控制 ， 應(yīng)包預(yù)案與響應(yīng)是實(shí)現(xiàn)法規(guī)的重要途徑 ● 檢查與糾正措施中要求定期評(píng)價(jià)法規(guī)的遵循情況 ● 管理評(píng)審中要考察法規(guī)的發(fā)展 、 改善體系 三 、 目標(biāo)和管理方案下實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要途徑 四 、 運(yùn)行控制是組織控制其風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟 通過文件 ， 使各項(xiàng)活動(dòng)處于受控狀態(tài) 五 、 監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)體系運(yùn)行起到保障作用 績效測量與監(jiān)測 （ 一級(jí)監(jiān)控 ） 二級(jí)監(jiān)控：內(nèi)審 三級(jí)監(jiān)控：管理評(píng)審 目標(biāo) 降低風(fēng)險(xiǎn) 管理方案 新的目標(biāo) OHSAS 18001 驗(yàn)證流程 預(yù)審 正式評(píng)審 發(fā)證 受驗(yàn)證單位提出矯正措施，再經(jīng)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)有效性 後續(xù)審查 半年 /一年一次 初審 目的在於對(duì) 系統(tǒng)展開的結(jié)構(gòu)性審查 證書永久有效 三年 依據(jù)現(xiàn)場狀況對(duì)系統(tǒng) 文件進(jìn)行適當(dāng)性審查 依據(jù)系統(tǒng)文件對(duì)操作 現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)施性審查 與驗(yàn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn) 驗(yàn)證範(fàn)圍與時(shí)