【正文】 計(jì)劃》交審核組長(zhǎng)簽字。 內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長(zhǎng)交行政中心，執(zhí)行《質(zhì)量 記錄控制程序 》。本程序不適用于不合格物資的控制，不合格物資按《物資控制程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。） 嚴(yán)重不合格品：影響結(jié)構(gòu)、使用安全或處理后可能造成永久影響的不合格品。） 讓步：對(duì)使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。 返修：為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期用途而對(duì)其 所采取的措施。 公司工程部負(fù)責(zé)本程序文件的編制和更改，負(fù)責(zé)具體的監(jiān)控和實(shí)施。 不合格品的標(biāo)識(shí)和隔離 一般情況下，可采取以下方法對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離： 分部分項(xiàng)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的不合格品在驗(yàn)收表和分部分項(xiàng)質(zhì)量臺(tái)帳中作出標(biāo)識(shí)； 項(xiàng)目質(zhì)檢員在工程質(zhì)量檢查中發(fā) 現(xiàn)的不合格，在記錄的同時(shí)，可在不合格品處用醒目的文字或顏色或其他適當(dāng)?shù)姆椒右詷?biāo)識(shí)，并通知相關(guān)部門(mén)和人員，以免繼續(xù)施工或轉(zhuǎn)入下道過(guò)程； 現(xiàn)場(chǎng)加工的構(gòu)件、半成品出現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)進(jìn)行隔離（可行時(shí)）并作出標(biāo)識(shí)，防止誤用。項(xiàng)目部或施工班組接到通知后，要及時(shí)安排整改，整改完成后進(jìn)行自檢， 湖南創(chuàng)元空調(diào)有限公司 程 序 文 件 編 號(hào) XZOP06 生效日期 主 題 不合格控制程序 版 次 A 修改狀態(tài) 00 頁(yè) 碼 第 3 頁(yè) 共 4 頁(yè) 并在《整改通知單》上填寫(xiě)處理情況和和自檢結(jié)果，通知驗(yàn)證人驗(yàn)證，由驗(yàn)證人做好驗(yàn)證記錄。評(píng)審后可能有以下結(jié)果： 返工，以使不合格品符合規(guī)定的質(zhì)量要求； 經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收； 報(bào)廢，徹底消除不合格品。 對(duì)嚴(yán)重不合格品或重大不合格品處理后應(yīng)重新按產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，并將處理結(jié)果填入處理記錄。公司工程部對(duì)各單位的不合格品進(jìn)行匯總分析，確定采取糾正措施的需求。原因分析主要從人、機(jī)、料、法、環(huán)五個(gè)方面進(jìn)行： a. 操作人員技術(shù)不熟練，缺乏必要的培訓(xùn)； b. 施工機(jī)具選擇不當(dāng)，不能滿足要求； c. 使用的原材料不合格，依據(jù)原材料試驗(yàn)記錄； d. 施工過(guò)程和施工方案不適當(dāng)，技術(shù)交底不詳細(xì)，甚至有誤，可依據(jù)質(zhì)量驗(yàn)收記錄、施工記錄、操作人員的陳述； e．施工環(huán)境不適宜。 體系不合格的糾正和預(yù)防措施由行政中心負(fù)責(zé)管理、各部門(mén)對(duì)本部門(mén)的糾正和預(yù)防措施工作負(fù)責(zé)。 由工程部針對(duì)不合格、不符合原因及因素，依照有關(guān)國(guó)家規(guī)范、行政法規(guī)及本集團(tuán)公司有關(guān)管理制度，制定糾正措施草案，并連同相關(guān)資料報(bào)送主管副總經(jīng)理。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)以及外審的不符合項(xiàng)由相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)制定糾正 /預(yù)防措施，組織實(shí)施并由出具不合格報(bào)告部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)證。 由工程 部組織有關(guān)部門(mén)對(duì)預(yù)防措施草案進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，如符合要求和基本符合要求的經(jīng)修改后出臺(tái)正式預(yù)防措施，如不符合要求，則返回其原起草部門(mén)編制或修改。 改進(jìn) 完成 情況 提交管理評(píng)審 實(shí)施預(yù)防措施 出臺(tái)預(yù) 防措施 會(huì)議 評(píng)審 收集 信息 確定潛在不合格或不符合因素 會(huì)議 評(píng)審 制定預(yù)防措施草案 。 對(duì)已出臺(tái)的正式預(yù)防措施分發(fā)給相應(yīng)潛在不合格或不符合項(xiàng)的部門(mén)，并由其組織具體實(shí)施，工程部負(fù)責(zé)預(yù)防措施的實(shí)施監(jiān)督。 由工程部組織有關(guān)部門(mén)召開(kāi)會(huì)議對(duì)傳達(dá)和收集的已經(jīng)識(shí)別的各種信息進(jìn)行評(píng)審，確定各種潛在不合格或不符合因素。 對(duì)工程部出臺(tái)的正式糾正措施計(jì)劃報(bào)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，分發(fā)給各責(zé)任部門(mén)執(zhí)行，由各公司或項(xiàng)目部負(fù)責(zé)具體實(shí)施，并由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)糾正措施的實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證，并做好記錄。 糾正措施 作業(yè)流程圖 No Yes Yes 湖南創(chuàng)元空調(diào)有限公司 程 序 文 件 編 號(hào) XZOP06 生效日期 主 題 糾正和預(yù)防措施控制程序 版 次 A 修改狀態(tài) 00 頁(yè) 碼 第 2 頁(yè) 共 3 頁(yè) 工程部應(yīng)及時(shí)有效地收集、整理、記錄顧客和相關(guān)方的投訴意見(jiàn)，產(chǎn)各方要求 會(huì)議評(píng)審 各方投訴意見(jiàn)、不合格、不符合報(bào)告 評(píng)審 確定不合格、不符合原因及因素 制定糾正措施草案 評(píng)審 相關(guān)資料文件 實(shí)施 評(píng)價(jià) 改進(jìn) 形成糾正措施 主管副總 審批 品不合格報(bào)告等，各項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司工程部報(bào)告并提供所有各方投訴意見(jiàn)和所有不合格、不符合報(bào)告，以及所有相關(guān)資料。 適用范圍 本程序適用于公司現(xiàn)存和潛在不合格原因所采取的糾正和預(yù)防措施。 工程交付后發(fā)現(xiàn)的不合格品，按《售后服務(wù)規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 項(xiàng)目部應(yīng)妥善保存不合格品處理記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步記錄，并 將有關(guān)信息報(bào)告 行政中心 。 采用讓步方式時(shí)，必須符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的規(guī)定，征得顧客及監(jiān)理人員的同意，并辦理書(shū)面認(rèn)可手續(xù)。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格品或重大不合格品時(shí)，由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《嚴(yán) 重（重大）不合格品處理記錄》，組織有關(guān)人員（必要時(shí)報(bào)公司工程部或會(huì)同設(shè)計(jì)、監(jiān)理、顧客）對(duì)不合格情況進(jìn)行評(píng)審。當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重或重大不合格時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人必須在當(dāng)日向工程總監(jiān)報(bào)告，由工程總監(jiān)組織項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人在 2 日內(nèi)書(shū)面報(bào)告公司總經(jīng)理。 公司質(zhì)量管 理體系覆蓋的所有工程項(xiàng)目都應(yīng)執(zhí)行該程序。 報(bào)廢：為避免不合格產(chǎn)品原有的預(yù)期用途而對(duì)其采取的措施。 糾正措施：為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施。（區(qū)分缺陷與不合格的概念是重要的，這是因?yàn)槠渲杏蟹蓛?nèi)涵，特別是與產(chǎn)品責(zé)任問(wèn)題有關(guān)。 要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。 引用文件：《質(zhì)量 記錄控制程序 》 記錄：《年度內(nèi)審計(jì)劃》 《審核計(jì)劃》 《會(huì)議簽到記錄 》 《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》 《 不合格項(xiàng)報(bào)告》 《內(nèi)部審核報(bào)告》 《不合格驗(yàn)證報(bào)告》 《年度內(nèi)審變更計(jì)劃》 湖南創(chuàng)元空調(diào)有限公司 程 序 文 件 編 號(hào) XZOP06 生效日期 主 題 不合格 控制程序 版 次 A 修改狀態(tài) 00 頁(yè) 碼 第 1 頁(yè) 共 4 頁(yè) 目的 為了對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行控制，確保不合格項(xiàng)不流入下道工序，制定本程序。 編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》 內(nèi)審員編寫(xiě)所負(fù)責(zé)審核部門(mén)的《內(nèi)部審核報(bào)告》，交審核組長(zhǎng)；審核組長(zhǎng)據(jù)此編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，并提出報(bào)告的 分發(fā)范圍建議； 報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。當(dāng)年度內(nèi)審計(jì)劃不能 按期執(zhí)行時(shí)，行政中心編制《年度內(nèi)審變更計(jì)劃 》 報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 受審核方 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及崗位接受審核； 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實(shí)施處置方案和糾正措施，并提交不合格報(bào)告的記錄。 職責(zé) 管理者代表 批準(zhǔn)年度內(nèi) 審計(jì)劃 ,并督促計(jì)劃的實(shí)施； 根據(jù)工作需要機(jī)動(dòng)安排專項(xiàng)審核； 任命審核組長(zhǎng)及內(nèi)審員； 批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。 物流中心、每月對(duì)《發(fā)生交易的合格供應(yīng)商》進(jìn)行交易評(píng)估并填寫(xiě)《交易評(píng)估表》，對(duì)不合格的供應(yīng)商發(fā)出《糾正通 知》，對(duì)不及時(shí)糾正的供應(yīng)商取消其供應(yīng)資格。 對(duì)供應(yīng)商的評(píng)定 資格審查 考察、樣本 /樣品報(bào)批 綜合評(píng)價(jià) 合格供應(yīng)商名冊(cè) 交易評(píng)估。 主要材料、設(shè)備在初驗(yàn)合格后，如因在使用過(guò)程中出現(xiàn)材料、設(shè)備質(zhì)量差、業(yè)主原因需更換工程主要設(shè)備、材料需將原已購(gòu)設(shè)備退貨等問(wèn)題，需填寫(xiě)《材料、設(shè)備 \更換（退貨 ）（廠家技術(shù)支持）通知單》交工程部經(jīng)理審查后（對(duì)于 A 類材料需交設(shè)計(jì)師、技術(shù)總監(jiān)審查）交物流中心，物流中心根據(jù)審查后的《材料、設(shè)備 \更換（退貨）（廠家技術(shù)支持）通知單》打印《材料設(shè)備退貨單》，經(jīng)物流總監(jiān)批后交采購(gòu) /配送員辦理退貨手續(xù)。 (電腦軟件為模擬倉(cāng)庫(kù)先出庫(kù)后入庫(kù) ) 對(duì)于工程竣工后工程所剩余材料進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)并列出清單后按本文件的 執(zhí)行。 采購(gòu)跟蹤：物流中心負(fù)責(zé)建立合同臺(tái)帳，對(duì)合同履行情況要定期進(jìn)行追蹤反饋，并做好備忘錄。 《材料計(jì)劃申報(bào)單》的評(píng)審 a、評(píng)審內(nèi)容：主要材料、設(shè)備的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量（重量）、計(jì)量單位、包裝方式、質(zhì)量要求、供貨期、交貨方式、質(zhì)保期、是否正確、清晰； b、評(píng)審流程（方式）：項(xiàng)目部填寫(xiě)《材料計(jì)劃