【正文】 管理，從幾種原材料的標訓查到進貨檢驗與試驗及采購控制，從設計輸出查到設計輸入 3/15/2023 34 ? 按部門審核： 按部門安排審核計劃，見案例 1（難免遺漏個別要素） ? 按要素審核： 針對要素要求展開審核（一個要素可能會涉及多個部門） ? 審核策略的靈活運用： 實際的審核往往是“順向”和“逆向”相結(jié)合，按部門審核和按要素審核相結(jié)合，制定審核計劃時，應用按部門或按要素展開審核策略，確定抽樣方案時，應用“順向”或“逆向”的審核策略 3/15/2023 35 客觀證據(jù)的收集 ? 證據(jù)應包括證明質(zhì)量管理體系正常運行并滿足規(guī)定要求方面的客觀證據(jù)和證明不符合質(zhì)量管理體系要求的客觀證據(jù) ? 查標準要求文件化的條款是否已文件化 ? 查實際動作有否按文件化執(zhí)行 ? 相應的記錄有否保留 ? 形式：存在的客觀事實；被訪問人的口述；現(xiàn)存的文件記錄等 ? 手段：“查” —— 查文件，記錄；“問” ——執(zhí)行；“看” —— 現(xiàn)場實際 3/15/2023 36 現(xiàn)場審核記錄 ? 記錄應準確，例如什么文件，什么物資標識，產(chǎn)品批號，設備編號，記錄編號，合同號碼，陳述人職位和工作崗位等，要有可追溯性； ? 記錄格式無統(tǒng)一規(guī)定， ? 記錄時注意一定是客觀事實，不能將主觀臆斷作為記錄，當記錄內(nèi)容是受審方的回答時，一定要與受審方確認，以免理解有偏差 3/15/2023 37 現(xiàn)場審核中的面談 ? 內(nèi)審中的面談對象一般是熟悉的人，特別要注意說話技巧，應自然與莊重，面談的對象應是所提及的問題的具體操作者或負責人，無關人員的言論不能作為客觀證據(jù) 3/15/2023 38 ? 兩種不同的審核組會議： ? *復審會議：通常在每天審核結(jié)束前召開，審核小組內(nèi)部人員交流一天審核中的情況，完成當天的不合格報告，同時審核組長總結(jié)一天的工作，提出注意事項和人員調(diào)整 ? *審核組會議：在末次會議前和計劃審核工作完成后召開，審核組內(nèi)部用一小時的時間來確定并填寫所有的不合格報告，審核員總結(jié)自己所審區(qū)域，組長作出審核結(jié)論及總結(jié)性發(fā)言 3/15/2023 39 不合格的提出： 以審核員或?qū)徍私M的名義提出，建立在客觀證據(jù)的基礎上；是經(jīng)整理、分析所收集到的客觀證據(jù)而得出結(jié)論 ?三）不合格報告 3/15/2023 40 不合格的確定： 嚴格依據(jù)客觀證據(jù)；有爭議的問題可進行重新確認或由審核組長決定。 5．詢問部門負責人當產(chǎn)品要求發(fā)生變更時如何進行控制？自體系運行以來是否發(fā)生過合同或訂單中產(chǎn)品要求變更的情況？如有，請其提供相應的合同或訂單抽 35份查是否有對變更要求進行評審的記錄？是否針對變更要求對有關的文件進行修訂？是否向有關人員傳遞有關信息？是否有由于合同或訂單的變更而造成的違約情況？ 、執(zhí)行和變更合同過程中與顧客如何進行溝通和洽商 ?對顧客的投訴或抱怨如何進行處理 ? (包括對顧客的投訴或抱怨處理記錄 ),抽 35份調(diào)查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果 . 3/15/2023 55 3 1)交付和交付后活動的控制情況 2)對交付或使用后出現(xiàn)的不合格品的控制情況 ,查相應的交付記錄和售后服務記錄 ,看是否滿足合同的要求 . ,請銷售部提供相應的處置記錄 ,看是否采取適宜的處置措施 . 4 對顧客財產(chǎn)的控制情況 . 35份 ,了解其使用情況 ,看是否發(fā)生過丟失、損壞或不適用情況 ,如有 ,請銷售科提供向顧客報告的記錄 . ,查看是否進行了適當標識 ?是否按要求采取了適當?shù)谋Ｗo和維護措施 . 5 1)對顧客滿意的監(jiān)視和測量的實施情況 2)對顧客滿意信息及顧客其他反饋信息的分析情況 . 3)針對分析結(jié)果采取改進措施的情況 ,并請其提供上半年獲取的信息 . 析的方法 ,并請其提供對這些信息的分析結(jié)果 ,看是否根據(jù)分析結(jié)果提出重點需要改進的活動 (過程 )? (過程 )采取的糾正或糾正措施或預防措施的實施記錄及其結(jié)果 ,查是否符合程序文件的規(guī)定 . 6 1)標識和可追溯性控制情況 2)產(chǎn)品的防護情況 ,是否對容易混淆的產(chǎn)品進行了適當?shù)漠a(chǎn)品標識 ?是否有因無產(chǎn)品標識而造成混淆的現(xiàn)象 ? 35種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否明確標識 ? 可查 ? ?成品包裝上是否有明確的防護標識 ?產(chǎn)品堆放是否符合要求 ?是否針對產(chǎn)品的保護要求采取相關措施或配備有關設備 ? 3/15/2023 56 案例 3 內(nèi)部審核不合格報告 HJ/IQA07 編號 :HJ/IQAO1O108 不合格事實描述：新產(chǎn)品 WP667空調(diào)器在樣機試驗后的設計評審報告 （編號為 SP0004， 2023年 5月 16日發(fā)布）中有三項指標未滿足設計輸入要求（噪聲過大， 致冷時間過長，耗電量過大），評審結(jié)論為 “修改設計，再作一臺樣機 測試 ”。 ? 審核員 : 簽字 :趙正 日期 : ? 審核員 : 簽字 :吳芳 日期 。 ? 主管技術、質(zhì)量的副總經(jīng)理 。保密 。 ? 采購人員使用的優(yōu)先供貨商名單不是新的 . 3/15/2023 102 ? 一位計算機操作員負責把某一倉庫貨物的價錢在計算機上加出總數(shù) .她在一個計算機上把各個分項的總數(shù)加在一起 ,她不知道如果使用某一軟件就可替她完成這項加法 .她學習使用這程序 ,但出錯時總是由另一位操作員幫助她解決 . 3/15/2023 103 ? 一家制造樓房用幕墻的企業(yè)向?qū)徍藛T出示了客戶申訴記錄本 ,從記錄和進一步調(diào)查 ,審核員發(fā)現(xiàn)最終檢驗和試驗是進行 100%的檢驗 ,用戶的申訴都是由于在工地發(fā)現(xiàn)聚乙烯包層被撕破 . 3/15/2023 104 ? 一生產(chǎn)建筑材料用玻球的成品庫是露天大堆場 ,審核員發(fā)現(xiàn)每袋玻球封口處都掛了一個硬紙做的標牌 .標牌上填寫有生產(chǎn)日期、生產(chǎn)班組和玻球的型號 . 3/15/2023 105 ? 某產(chǎn)品操作規(guī)范規(guī)定 :火爐溫度 80度 ,保持10小時 .查生產(chǎn)現(xiàn)場記錄是 48度 ,15小時 .值班組長說這兩種方法是等效的 . 3/15/2023 106 謝謝！ 3/15/2023 107 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。獨立性 3/15/2023 74 ? 恰當?shù)?,有技巧的面談是審核成功的關鍵 ? 基本面談技巧 : 得當?shù)靥釂? 說得多 ,聽得少 保持融洽關系 選擇適當?shù)拿嬲剬ο? 禮貌 ,友善的面談態(tài)度 : 對面談對象及內(nèi)容表示興趣 對誤解要耐心 避免打斷 ,干擾 ,反駁對方的談話 “請”和“謝謝”適時使用 客觀 ,公正的態(tài)度 c 3/15/2023 75 3 提 問 ?提問類型 : 開放型提問 : 能得到較為廣泛的回答 封閉型提問 : 可用“ YES”和“ NO”來回答 ,用以確認某一事實 ,信息量少 闡明型提問 : 可圍繞問題展開討論 3/15/2023 76 ?提問常用內(nèi)容 ： 5W1H 3/15/2023 77 ? 提問注意事項 : 明確觀點和目的 ,準確表達 發(fā)問一定考慮被問者的背景 注意神態(tài)表情 適時表達好意 努力理解回答 不能建議或暗示某種答案 不說有情緒的話 不可連續(xù)發(fā)問 3/15/2023 78 4 聆 聽 應持平等 ,真誠的態(tài)度 應專注 ,認真地聽 應有耐心 應及時反饋 盡可能不要作出不成熟的反應 3/15/2023 79 5 審核中可能遇到的人物類型及對策 ? 沒問題型 :這種人試圖體現(xiàn)好的一面對差的一帶而過 ,此時審核員應堅持對好和差的每一點進行評定 ? 自高自大型 :這種人不接受任何的批評和建議 ,審核員應保持冷靜和堅強 ,并如實匯報任何不合格 3/15/2023 80 ?無所謂型 : 把審核看作是不得不應付的負擔 ,審 核員應堅持對所有問題徹底清查 ?軍人型 : 他們只提供最少量的情況 ,審核員應耐心周旋 ,變換說法得到所需信息 3/15/2023 81 ? 不知道型 : 一問三不知 ,此時審核員應說服他去找一個了解情況的人 ? 專家型 : 意圖與審核員分享大量的知識