【正文】 物，在解體之前有一個承受期限； ，事故即發(fā)生。 – 制度性：使風(fēng)險識別成為有組織、有制度的常規(guī)性工作。 ? 情景導(dǎo)向風(fēng)險識別 ：在情景分析中，創(chuàng)造出不同的情境。 ? 分類導(dǎo)向風(fēng)險識別 ：此處的分類是可能風(fēng)險源的一個事故結(jié)果。在一些行業(yè)，可以列出已知風(fēng)險。專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT組織分析完成，需大量占有事件資料。 －平衡推算法 －替代推算法 －因素推算法 －抽樣推算法 －比例推算法 －概率推算法 57 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險識別原理 －平衡推算法： 根據(jù)相互依存的平衡關(guān)系來推算所缺的有關(guān)指標(biāo)的方法。這種方法是樹立統(tǒng)計分析中長用的方法，是以部分樣本代表整個樣本空間來對總體進(jìn)行統(tǒng)計分析的一種方法。 －概率推算法： 根據(jù)有限的實(shí)際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法可求出隨機(jī)時間出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之檢查表法 61 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之檢查表法 ? 檢查表法： 檢查表法是以奧期本的分解法為基礎(chǔ)，再加入 “ 5H2W”檢查法 而形成的，以表格形式促使人們更深入思考，得到更多新設(shè)想的方法。 9. 改變。 ? 專家分析法中專家選擇，要考慮專長分布，如專長分別是戰(zhàn)略、操作、財務(wù)、危害性等風(fēng)險方面；專業(yè)分布，如專家來自與業(yè)務(wù)、行業(yè)、金融、保險、信息、政策、安全、環(huán)境等領(lǐng)域；角色分布，專家來自于企業(yè)內(nèi)部、同類企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、管理部門等。人數(shù)視項(xiàng)目而定。組織者對專家意見綜合整理，把相同風(fēng)險因素、風(fēng)險事件用準(zhǔn)確的術(shù)語統(tǒng)一描述，剔除次要的、分散的事件。第三輪函詢，各位專家再次得到函詢的統(tǒng)計報告后，對組織者總結(jié)的結(jié)論進(jìn)行評價，重新修正原先的觀點(diǎn)和判斷。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 DELPHI法 64 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 用計算機(jī)模擬專家經(jīng)驗(yàn)形成的思維過程。依靠專家廣泛的知識和判斷，甚至直覺的風(fēng)險分析結(jié)果。主要的預(yù)期成果有：大體識別與問題相關(guān)的主要危險因素；分析產(chǎn)生危險的原因；估計危險事件出現(xiàn)對人或系統(tǒng)的影響；判斷已識別危險的等級，并提出控制危險的措施。 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險識別之預(yù)先風(fēng)險分析法 67 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 如可以按下列等級對風(fēng)險進(jìn)行分類 ? 級別 危害程度 可能導(dǎo)致后果 ? I 安全的 不會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞 ? II 臨界的 處于風(fēng)險事件發(fā)生邊緣，暫時不至于帶來 傷亡和損壞，但應(yīng)予排除和采取措施 ? III 危險的 會造成傷亡和損失，應(yīng)立即采取對策措施 ? IV 災(zāi)難性的 會造成重大人員傷亡或嚴(yán)重系統(tǒng)損壞，必 須立即排除和重點(diǎn)防范 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險識別之預(yù)先風(fēng)險分析法 68 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 故障樹也稱為事故樹，是一種描述事故因果關(guān)系的有方向的“樹”，通過使用故障樹，能對系統(tǒng)或活動的風(fēng)險因素進(jìn)行識別與評價，既可以用于定性分析，也可以定量分析。這是一種“自上而下”的“綜合”分析手法 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之故障樹分析法 69 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 本方法的基本步驟是： ? 描述系統(tǒng)，詳細(xì)了解系統(tǒng)或活動狀態(tài)及各種參數(shù)，給出流程圖、布置圖。 ? 確定目標(biāo)值，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、統(tǒng)計分析和管理需要，測算頂事件發(fā)生的頻率，作為風(fēng)險控制的目標(biāo)值。 ? 計算頂風(fēng)險事件發(fā)生概率，確定各項(xiàng)風(fēng)險因素的發(fā)生頻率，計算頂事件發(fā)生概率。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之故障樹分析法 70 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 事件樹分析（ Event Tree Analysis）是一種從原因到結(jié)果的自下而上的分析方法。 ? 繪制事件樹（ ETA）圖。層次清楚、階段明顯。 ? HAZOP 既可以用于系統(tǒng)設(shè)計階段（系統(tǒng)或活動策劃），也可以用于風(fēng)險現(xiàn)狀評估。根據(jù)問題，搜集資料。 ? 定義關(guān)鍵詞表。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 HAZOP法 72 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 空白 設(shè)計與操作所要求事件沒有發(fā)生 否 對標(biāo)準(zhǔn)值完全否定 部分 質(zhì)的減少 過量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量增加 多 數(shù)量增加 相反 邏輯上與規(guī)定功能相反 減量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量減少 少 數(shù)量減少 其他 其他運(yùn)行狀況 部分 只完成功能一部分 而且 質(zhì)的增加 伴隨 在完成功能同時，有多余事件發(fā)生 相逆 出現(xiàn)與設(shè)計和操作相反的事件 異常 出現(xiàn)與設(shè)計和操作不相干事件 關(guān)鍵詞表可以根據(jù)研究對象和環(huán)境確定，下面是三組參考關(guān)鍵詞 ： 73 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 因果分析是故障樹分析和事件樹分析的結(jié)合，從一個風(fēng)險因素開始，識別與其相關(guān)的所有風(fēng)險因素和潛在后果?？赡艿那闆r下，還可以給出一項(xiàng)風(fēng)險事件發(fā)生后不同后果發(fā)生的概率。推導(dǎo)方式類似事件樹，在事件樹的路徑分支上要標(biāo)注分支產(chǎn)生的特定條件。 ? 因果分析法的優(yōu)點(diǎn)在于集合了事故樹和事件樹的優(yōu)勢，同時克服了兩種方法中不能考慮事件延續(xù)時間的問題，是一種全面綜合的系統(tǒng)分析方法。 FMECA是對 FMEA的進(jìn)行擴(kuò)展，結(jié)合故障發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度對故障進(jìn)行分級。本方法一般用于物理系統(tǒng)的故障，但也可以識別人的失誤模式及其影響，可以作為其他方法如故障樹分析的定性或定量的輸入。它 1960 年代開發(fā)，最初用于商業(yè)航空工業(yè)，以運(yùn)輸協(xié)會（ ATA）發(fā)布 “ 操作 /制造維護(hù)時間表展開計劃（ MSG3） ” 的為基礎(chǔ)，現(xiàn)在被證明可以廣泛應(yīng)用與各個行業(yè)的方法。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 RCM法 79 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? RCM 用于確保設(shè)備的可維護(hù)性，一般在設(shè)計和開發(fā)階段應(yīng)用，而在運(yùn)轉(zhuǎn)和維護(hù)期間實(shí)現(xiàn)。 ? 其風(fēng)險識別聚焦于可以通過執(zhí)行保養(yǎng)任務(wù)而消除或減少頻次和 /或后果的潛在故障上，通過識別所需的功能和性能標(biāo)準(zhǔn)來完成。后果則通過定義適用于該情形的故障影響和危害程度來建立。收集故障和維修數(shù)據(jù)能夠監(jiān)控改進(jìn)措施的實(shí)施效果。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 RCM法 81 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 馬爾可夫分析基于系統(tǒng)未來狀態(tài)只依賴于現(xiàn)在狀態(tài)的情形，經(jīng)常用于存在多種狀態(tài)的可修復(fù)但使用可靠性塊分析（ Reliability Block Analysis）分析不充分的系統(tǒng)。本方法可以用于各種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，如并行獨(dú)立組件、串行獨(dú)立組件、負(fù)載分配系統(tǒng)、預(yù)備系統(tǒng)（包括開關(guān)失效情形）、降級系統(tǒng)等，還可以用于計算包括考慮維修時備件可用性。它使用的限制有：對于失效和修復(fù)都假設(shè)固定概率的狀態(tài)轉(zhuǎn)換、所有事件是統(tǒng)計意義上獨(dú)立的、需要狀態(tài)轉(zhuǎn)換的所有可能性信息、需要矩陣運(yùn)算知識、結(jié)果與非技術(shù)人員難以溝通等。 HRA 展示了人的失誤產(chǎn)生災(zāi)難性后果的各種可能意外事故，這些事故是風(fēng)險評估集中。許多過程存在人的失誤的可能，特別是當(dāng)做決策的時間很短時。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之馬爾可夫法 82 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 馬爾可夫分析圍繞著 “ 狀態(tài) ” 的概念和狀態(tài)隨時間按固定概率轉(zhuǎn)換展開，使用隨機(jī)轉(zhuǎn)移概率矩陣描述各種狀態(tài)的轉(zhuǎn)換并計算得到各種輸出結(jié)果，這些結(jié)果用于估計失效的可能性和 /或可使用性，作為風(fēng)險評估的必要信息。 ? 馬爾可夫分析是一種定量技術(shù)，可以運(yùn)用離散數(shù)據(jù)或連續(xù)數(shù)據(jù)描述系統(tǒng)的狀態(tài)。 RCM分析結(jié)果還可能導(dǎo)致諸如重新設(shè)計、運(yùn)轉(zhuǎn)或保養(yǎng)過程調(diào)整、附加培訓(xùn)等其他活動。 ? 其風(fēng)險評價通過選擇各種故障模式的適當(dāng)?shù)墓收瞎芾矸结槪ㄕ撸﹣硗瓿伞? 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 RCM法 80 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 其風(fēng)險分析包括估計各個故障在沒有保養(yǎng)情況下的發(fā)生頻次，這可以利用諸如 Weibull 分析之類的可靠性技術(shù)或訪問行業(yè)匯編的故障數(shù)據(jù)庫加以量化。 ? RCM 程序的基本步驟是： ? 規(guī)劃和初始準(zhǔn)備； ? 功能失效分析； ? 任務(wù)選擇； ? 實(shí)施； ? 持續(xù)改進(jìn)。該過程的最終結(jié)果是判斷實(shí)施一項(xiàng)保養(yǎng)任務(wù)的必要性。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之 FMEA/FMECA法 76 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究的目標(biāo)和范圍； ? 組成團(tuán)隊； ? 對系統(tǒng)的深入理解； ? 對系統(tǒng)分解到組件； ? 對于每個組件和列出的步驟，識別每個組件如何產(chǎn)生故障、產(chǎn)生缺故障的模式和機(jī)理、故障產(chǎn)生的影響、故障是安全還是不安全的、如何發(fā)現(xiàn)故障、有哪些內(nèi)部規(guī)定可以彌補(bǔ)設(shè)計故障； ? 對于 FMECA，研究小組要結(jié)合后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性對識別出的故障模式進(jìn)行分類； ? 設(shè)計和實(shí)施改進(jìn)活動最小化主要故障發(fā)生的幾率； ? 編寫分析系統(tǒng)的報告，包括分析的假設(shè)、數(shù)據(jù)來源、運(yùn)行方式、工作表、風(fēng)險矩陣，也可以提供進(jìn)一步分析的建議、設(shè)計變更、系統(tǒng)應(yīng)具備特征等； ? 在建議實(shí)施后，運(yùn)用 FMEA方法重新評估系統(tǒng)。 ? FMEA/FMECA可以應(yīng)用于系統(tǒng)的設(shè)計、制造、操作各個階段，設(shè)計階段的建議更容易實(shí)施。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之因果分析法 75 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 故障模式及影響分析（ FMEA）和故障模式及影響和危害程度分析（ FMECA）主要用于識別組件或系統(tǒng)不能按設(shè)計功能運(yùn)行故障模式。可以先對各條件分支下的基本事件進(jìn)行概率賦值，按事件樹結(jié)構(gòu)進(jìn)行概率的相乘或相加。 ? 使用本方法需要對系統(tǒng)和它的缺陷模式、缺陷情景有深入的理解。像故障樹分析一樣，從缺陷發(fā)生到危害事件以邏輯關(guān)系表達(dá)，但增加了事件樹對于缺陷的時間順序的分析功能，同時后果分析中引入了時滯，這點(diǎn)在事件樹中是不允許的。 ? 分析發(fā)生偏差的原因及后果。將分析對象劃分為若干單元，在連續(xù)過程中單元以流程為主，在間歇過程中以控制點(diǎn)為主。 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究對象。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險識別之事件樹分析法 71 風(fēng)險評估 注冊企業(yè)風(fēng)險管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 2023/2/3 ? 危險或可操作性研究 HAZOP，或稱危害性及運(yùn)作能力研究，是英國帝國化學(xué)工業(yè)公司于 1974 年針對化工裝置開發(fā)的一種風(fēng)險評價方法。 ? 根據(jù)定量計算結(jié)果，作出風(fēng)險嚴(yán)重程度的分級。 ? 該方法的主要步驟有： ? 確定初始事件。在前者采取對