某進(jìn)出口公司合規(guī)管理知識交流(文件)
【正文】 責(zé)負(fù)責(zé)合同的審核； ? 合同管理 ? 在合同管理員的配合下，利用合同管理系統(tǒng)對公司的合同簽訂、履行情況進(jìn)行跟蹤、管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。 ? 案件管理 ? 在案發(fā)單位配合下對案件的承辦、進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)，維護(hù)公司利益，包括自行承辦案件、外聘律師承辦案件等。 合規(guī)職責(zé) — 全員合規(guī)職責(zé) 閏升公司所有員工均應(yīng)對其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理承擔(dān)首要責(zé)任 熟知自身工作職責(zé)、范圍； 熟悉所處工作流程的全貌； 了解處行業(yè)的發(fā)展政策、重大事項(xiàng)； 學(xué)習(xí)公司各項(xiàng)的管理規(guī)定； 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度； 嚴(yán)守職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密。該公司行政部門嚴(yán)格按照集團(tuán)案件管理辦法，第一時(shí)間與合規(guī)部聯(lián)系，考慮到涉及人員眾多、證據(jù)材料搜集有難度，合規(guī)部 3月 2日即派人前往仲裁委協(xié)調(diào)，案件獲準(zhǔn)延期后，為后續(xù)全面搜集證據(jù)材料、妥善準(zhǔn)備應(yīng)訴方案、積極維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益預(yù)留了時(shí)間。 – 合同履行、跟蹤責(zé)任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤。 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 違反法律法規(guī)的； ? 國內(nèi)、國外，國際公約、條約等 ? 違反行業(yè)或地方監(jiān)管政策的； ? 業(yè)務(wù)所屬行業(yè)的監(jiān)管要求 ? 違反公司章程或規(guī)章制度的； ? 閏升進(jìn)出口有限公司的規(guī)章制度 ? 可能給公司造成財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的； ? 工作失誤、文件差錯(cuò)等 構(gòu)成不合規(guī)事件的條件： 不合規(guī)事件調(diào)查 ? 不合規(guī)事件來源： ? （ 1）舉報(bào)郵箱（ 1845345 ) ? （ 2）專用電話（ 057985292560803 ） ? （ 3）領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)專門指派 ? 涉及人員招聘、日常采購、工程管理、市場銷售、業(yè)務(wù)拓展、資產(chǎn)處置等多項(xiàng)公司經(jīng)營的方方面面，調(diào)查結(jié)果均已向公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)匯報(bào)，并根據(jù)公司相關(guān)管理規(guī)定等提出了處理建議。 閏升公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 管理目標(biāo) ? 合規(guī)管理的目標(biāo)是通過設(shè)立合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)督檢查和合規(guī)培訓(xùn)等措施預(yù)防、識別、評估、監(jiān)測、報(bào)告、應(yīng)對和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和完善，以及企業(yè)合規(guī)運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)意識，建立合規(guī)文化。 世通事件 世通公司在 2023年 6
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