保險公司合規(guī)管理指引(1)(文件)
【正文】 規(guī)崗位的組織結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)利，規(guī)定確保其獨立性的措施。 合規(guī)崗位的具體職責，由公司參照前款規(guī)定確定。保險公司應當通過定期和系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)人員的專業(yè)技能?！ 〉谑藯l 合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位以及專業(yè)合規(guī)人員的責任，更是保險公司每一位員工和營銷員的責任。 第十九條 保險公司應當在合規(guī)管理部門與其他風險管理部門間建立協(xié)作機制。內(nèi)部審計部門在審計結(jié)束后，應當將審計情況和結(jié)論通報合規(guī)管理部門；合規(guī)管理部門也可以根據(jù)合規(guī)風險的監(jiān)測情況主動向內(nèi)部審計部門提出審計建議。 第二十二條 保險公司應當制訂員工和營銷員行為準則、崗位合規(guī)手冊等文件，落實公司的合規(guī)政策，并為員工和營銷員執(zhí)行合規(guī)政策提供指引。 保險公司應當規(guī)定報告路線涉及的每個人員和機構(gòu)的職責，明確報告人的報告內(nèi)容、方式和頻率以及接受報告人直接處理或者向上報告的規(guī)范要求。 第二十六條 保險公司合規(guī)管理部門應當按照高級管理人員、董事會審計委員會或者董事會的要求，在公司內(nèi)進行各種合規(guī)調(diào)查。員工新入司、晉升和轉(zhuǎn)崗，應當接受合規(guī)培訓?！ ”ｋU公司合規(guī)管理部門應當及時向中國保監(jiān)會咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議?！ ≈袊１O(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，不定期要求保險公司報送各種綜合或者專項的合規(guī)報告?！ 〉谌臈l 中國保監(jiān)會根據(jù)保險公司發(fā)展實際，采取區(qū)別對待、分類指導的原則，加強督導，推動保險公司建立和完善合規(guī)管理體系?！ 〉谌邨l 本指引自2008年1月1日起施行?！ 〉谌鍡l 本指引所稱保險公司分支機構(gòu)，是指保險公司分公司和中心支公司。第六章 附則 第三十三條 本指引適用于股份制保險公司、股份制保險控股（集團）公司、外商獨資保險公司以及中外合資保險公司，國有獨資保險公司、外國保險公司分公司以及保險資產(chǎn)管理公司參照適用。保險公司董事會對合規(guī)報告的真實性負責?！ 〉诙艞l 保險公司應當建立有效的合規(guī)考核和問責制度，將合規(guī)管理作為公司年度考核的重要指標，對各級管理人員的合規(guī)職責履行情況進行考核和評價，并追究違規(guī)事件管理人員的責任?！ 〉诙邨l 保險公司合規(guī)管理部門應當與公司人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓和教育項目，定期組織合規(guī)培訓工作?！ 〉诙鍡l 保險公司重要的內(nèi)部管理制度和業(yè)務規(guī)程在發(fā)布實施前，應當提交合規(guī)管理部門審查，并經(jīng)合規(guī)負責人簽字認可。崗位合規(guī)手冊應當規(guī)定各個工作崗位的業(yè)務操作程序和規(guī)范?！ 『弦?guī)政策是保險公司進行合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，至少應當包括以下內(nèi)容： ?。ㄒ唬┕具M行合規(guī)管理的目標和基本原則； ?。ǘ┕境珜У暮弦?guī)文化； ?。ㄈ┒聲⒏呒壒芾砣藛T的合規(guī)責任； （四）公司合規(guī)管理框架和報告路線； （五）合規(guī)管理部門的地位和職責； （六）公司識別和管理合規(guī)風險的主要程序。 第二十條
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