保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引(1)-全文預(yù)覽
【正文】 保險(xiǎn)公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部審計(jì)部門相分離，并接受內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立審計(jì)。 保險(xiǎn)公司各部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動進(jìn)行日常的合規(guī)自查，定期向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或者風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估?！ 〉谑邨l 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)為總公司的合規(guī)管理部門配備專職的合規(guī)人員。 第十六條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位配備足夠的合規(guī)人員。合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門和內(nèi)部審計(jì)部門。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位?！ ”ｋU(xiǎn)公司任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申報(bào)核準(zhǔn)。 保險(xiǎn)公司分公司和中心支公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)履行前款第（三）和第（五）項(xiàng)規(guī)定的合規(guī)職責(zé)?！ 〉谄邨l 保險(xiǎn)公司董事會審計(jì)委員會履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）審核并向董事會提交公司年度合規(guī)報(bào)告； ?。ǘ┒ㄆ趯彶楣景肽甓群弦?guī)報(bào)告； ?。ㄈ┞犎『弦?guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門有關(guān)合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會提出意見和建議； ?。ㄋ模┕菊鲁桃?guī)定、董事會確定的其他合規(guī)職責(zé)?！ 『弦?guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起。合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（試行）》等法律法規(guī)，制訂本指引?！ 〉谌龡l 合規(guī)管理是保險(xiǎn)公司通過設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識別、評估、報(bào)告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，努力培育全體員工和營銷員的合規(guī)意識，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。第二章 董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的合規(guī)職責(zé) 第六條 保險(xiǎn)公司董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)： ?。ㄒ唬徸h批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估； ?。ǘ徸h批準(zhǔn)并向中國保監(jiān)會提交公司年度合規(guī)報(bào)告，對年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決； （三）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)； ?。ㄋ模Q定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能； （五）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會、董事會審計(jì)委員會或者其他專業(yè)委員會溝通； ?。┕菊鲁桃?guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。 第九條 保險(xiǎn)公司總經(jīng)理履行以下合規(guī)職責(zé)： ?。ㄒ唬└鶕?jù)董事會的決定建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，向董事會提名合規(guī)負(fù)責(zé)人，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件； ?。ǘ徍撕弦?guī)負(fù)責(zé)人提交的公司合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會審議后執(zhí)行； ?。ㄈ┟磕曛辽俳M織一次對公司合
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