【正文】 貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。利用自行開(kāi)發(fā)的托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)基金監(jiān)督子系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫(xiě)基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作進(jìn)行合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所 名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào) 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 526 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、薛競(jìng) 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]205號(hào)文批準(zhǔn)募集發(fā)售。 基金份額的發(fā)售時(shí)間、方式和對(duì)象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。 基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制 （1）基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。本基金直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。 （2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。 （3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 A、前端收費(fèi)模式 認(rèn)購(gòu)總金額=申請(qǐng)總金額 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)總金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)總金額凈認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)總金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 認(rèn)購(gòu)的程序 （1）申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或基金管理人公告的其他方式。 七、基金合同的生效 （一）基金備案的條件 本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人在募集期屆滿并基金募集達(dá)到基金備案條件，應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕痛N(xiāo)機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并予以公告。 基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 自基金合同生效后最遲不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回。 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆1,000 元。 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)的金額、贖回的份額以及最低保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn) 基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，正常情況下，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。 （六）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi) 申購(gòu)費(fèi)用 本基金提供兩種申購(gòu)費(fèi)用的支付模式。 贖回費(fèi)用 贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。通過(guò)浦發(fā)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)的單筆申購(gòu)及每日累計(jì)認(rèn)（申）購(gòu)本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）。 （七）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格 申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式 （1）申購(gòu)份額余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 贖回金額的計(jì)算 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算的贖回價(jià)格，贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。 （1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則等具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人屆時(shí)公告。 進(jìn)行份額轉(zhuǎn)托管時(shí)，基金份額持有人可以將其某個(gè)交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。 （十五）基金的非交易過(guò)戶 基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。 （十六）基金的凍結(jié)和解凍 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、符合法律法規(guī)的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍。 在上市公司盈利能力普遍提高和公司治理結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化的前提下，越來(lái)越多的上市公司更加注重分紅，選擇分紅穩(wěn)定且紅利優(yōu)厚的藍(lán)籌上市公司進(jìn)行投資可以為投資者帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定持續(xù)的現(xiàn)金流。 （四）投資對(duì)象 本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為業(yè)績(jī)優(yōu)良、發(fā)展穩(wěn)定、在行業(yè)內(nèi)占有支配性地位、分紅穩(wěn)定的藍(lán)籌上市公司股票，滿足上述條件的藍(lán)籌股票占全部股票投資組合市值的比例不低于80%。 表一：資產(chǎn)類(lèi)別和配置比例 資產(chǎn)類(lèi)別 資產(chǎn)配置范圍 股票 6095% 債券、貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法。在基金實(shí)際管理過(guò)程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類(lèi)資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出基金合同約定的限定范圍。 （三）投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。該理念至少包含以下三方面的含義： 隨著股權(quán)分置改革的逐步推進(jìn)和國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)的日趨完善成熟，一大批優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌上市公司回歸A股市場(chǎng)，已經(jīng)出現(xiàn)并不斷涌現(xiàn)的藍(lán)籌股票為長(zhǎng)期價(jià)值投資理念在中國(guó)股票市場(chǎng)上的實(shí)踐提供了廣闊的空間和厚實(shí)的基礎(chǔ)。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或 542 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。 （十四）定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。 （十三）轉(zhuǎn)托管 本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。 （十一）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。 （3）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時(shí)開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。 （十）巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 540 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金凈贖回申請(qǐng)份額（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額份額總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在指定媒體上公告。 發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。 （2）如果投資人在認(rèn)（申）購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下： 贖回總額＝贖回份額T日基金份額凈值 后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用＝贖回份額認(rèn)（申）購(gòu)日基金份額凈值后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率 贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率 贖回金額＝贖回總額－后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用－贖回費(fèi)用 例七：某投資人贖回1萬(wàn)份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回總額=10,000=10,160元 后端申購(gòu)費(fèi)用=10,000%= 贖回費(fèi)用=10,160%= 贖回金額=10,=9, 即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為9,。 申購(gòu)份額的計(jì)算 申購(gòu)可以采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式。 基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。 通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（）進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)本基金，前端收費(fèi)模式優(yōu)惠費(fèi)率具體如下： 申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 網(wǎng)上直銷(xiāo)前端申購(gòu)優(yōu)惠費(fèi)率 536 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 農(nóng)行卡 建行卡 浦發(fā)卡 興業(yè)卡 50萬(wàn)元以下 % % % % 50萬(wàn)元（含）至100萬(wàn)元 % % % % 100萬(wàn)元（含）至200萬(wàn)元 % % % % 通過(guò)農(nóng)行卡和興業(yè)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)的最高限額為單筆200萬(wàn)元（不含200萬(wàn)元），但不受日交易金額的限制。 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。 投資人贖回基金成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的份額注冊(cè)登記手續(xù)。 534 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。 投資人在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。 贖回份額的限制 贖回的最低份額為50 份基金份額。 （四）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限定 533 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 申購(gòu)金額的限制 代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶申購(gòu)最低金額為單筆1,000 元。 在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 申購(gòu)的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 自基金合同生效后最遲不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)。 （二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間 532 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 基金的開(kāi)放日是指為投資人辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的證券交易所交易日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。 名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 網(wǎng)址：投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。 如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)用賬戶，任何人不得動(dòng)用。 認(rèn)購(gòu)的確認(rèn) 當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通?？稍赥+2日后（包括