【正文】 社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；（）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。、在業(yè)績表述中采用統(tǒng)一的貨幣；、按照的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、如果的標(biāo)準(zhǔn)與國內(nèi)現(xiàn)行要求不符時(shí)，同時(shí)公布不同標(biāo)準(zhǔn)下的計(jì)算結(jié)果，并說明其差異；、對外披露時(shí)，需要注明業(yè)績計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是符合要求的。階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④自基金合同生效起至今167。年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本金達(dá)億元人民幣。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員，華泰證券總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責(zé)任公司董事長、華泰金融控股（香港）有限公司董事長、華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。馮青山先生，董事，工學(xué)學(xué)士，中國籍。曾任職深圳市城建集團(tuán)辦公室文秘、董辦文秘，深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級主管、企業(yè)三部高級主管?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理。楊小松先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國注冊會(huì)計(jì)師，中國籍。曾任職國家經(jīng)委副處長，商業(yè)部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長，中國國際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)商業(yè)行業(yè)分會(huì)副會(huì)長、常務(wù)副會(huì)長，國內(nèi)貿(mào)易部商業(yè)發(fā)展中心主任，中國商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長、秘書長，安徽省政府副秘書長，安徽省阜陽市政府市長，安徽省統(tǒng)計(jì)局局長、黨組書記，國家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師兼新聞發(fā)言人?，F(xiàn)任南京大學(xué)牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師，中國金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事，江蘇省資本市場研究會(huì)會(huì)長，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長。鄭建彪先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士，中國注冊會(huì)計(jì)師，中國籍。曾任職北京市萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所律師，北京市信利（深圳）律師事務(wù)所律師、合伙人。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席、南方股權(quán)投資基金管理有限公司監(jiān)事。姜麗花女士，監(jiān)事，大學(xué)本科學(xué)歷，高級會(huì)計(jì)師，中國籍。曾任職廈門造船廠技術(shù)員，廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理，廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任，廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任興業(yè)證券財(cái)務(wù)部、資金運(yùn)營管理部總經(jīng)理，興證期貨管理有限公司董事，興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。徐剛，職工監(jiān)事，碩士學(xué)歷，中國籍。年月專本科畢業(yè)于華中理工大學(xué)機(jī)械工程專業(yè)，年月研究生畢業(yè)于中國人民大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國籍。曾任職財(cái)政部地方預(yù)算司及辦公廳秘書，中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司綜合管理部總經(jīng)理，南方基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會(huì)秘書、紀(jì)委書記。史博先生，副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，特許金融分析師（），中國籍。曾任職財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理。曾任職于招商證券股份有限公司、天華投資有限責(zé)任公司，年加入南方基金國際業(yè)務(wù)部，現(xiàn)任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、國際投資決策委員會(huì)委員；年月至年月，擔(dān)任南方全球基金經(jīng)理助理；年月至年月，任南方中國中小盤基金經(jīng)理；年月至年月，任南方香港優(yōu)選基金經(jīng)理；年月至今，擔(dān)任南方全球基金經(jīng)理；年月至今，任南方金磚基金經(jīng)理；年月至今，任南方原油基金經(jīng)理；年月至今，任國企精明基金經(jīng)理；年月至今，任美國基金經(jīng)理。 基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。公司各機(jī)構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事。督察長經(jīng)董事會(huì)聘任，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。 基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：、承銷證券；、向他人貸款或者提供擔(dān)保；、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；、購買不動(dòng)產(chǎn)；、購買房地產(chǎn)抵押按揭；、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；、購買實(shí)物商品；、除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；、利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；、購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；、直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 基金經(jīng)理本基金歷任基金經(jīng)理為：年月至年月，謝偉鴻；年月至年月，謝偉鴻、溫亮；年月至年月，謝偉鴻、溫亮、李浩東；年月至年月，謝偉鴻、李浩東、黃亮；年月至年月，李浩東、黃亮；年月至年月，李浩東、黃亮、徐明宇；年月至年月，黃亮、徐明宇；年月至年月，黃亮；年月至年月，黃亮、曲揚(yáng)；年月至年月，黃亮、曲揚(yáng)、朱富林；年月至年月，黃亮、朱富林；年月至年月，黃亮；年月至年月，黃亮、蔡青；年月至年月，黃亮，葉國鋒；年月至今，黃亮?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權(quán)益）。曾任職美國 公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。?？舜ㄏ壬笨偛?，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。 公司高級管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上。年月參加工作，就職于深圳期貨投資公司，任職職員、項(xiàng)目經(jīng)理，年月加入公司，先后任職上海分公司職員、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部職員、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部主管、上海分公司高級經(jīng)理、副總經(jīng)理，目前任職上海分公司董事。曾任職金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師，上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員，銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管，民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員。林紅珍女士，監(jiān)事，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財(cái)務(wù)部部長、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事。曾任職熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長，華泰證券計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。 監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，法律博士，中國籍。現(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國證監(jiān)會(huì)第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會(huì)委員。曾任職香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察，香港證券及期貨專員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)。李心丹先生，獨(dú)立董事，金融學(xué)博士，國務(wù)院特殊津貼專家，中國籍?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任職安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理。李自成先生，董事，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀(jì)委書記，深圳市投控資本有限公司監(jiān)事。曾任職北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、華晨集團(tuán)上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司干部，華泰證券資產(chǎn)管理總部高級經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理。王連芬女士，董事，金融專業(yè)碩士，中國籍。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。年，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)到億元人民幣。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 基金業(yè)績（一）本基金在業(yè)績披露中將采用全球投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)（）。 基金管理人和基金經(jīng)理的承諾、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。目前指數(shù)涵蓋 個(gè)新興市場國家地區(qū)。摩根士丹利資本國際指數(shù) () 是摩根士丹利資本國際公司主持開發(fā)的一系列全球性證券市場指數(shù)，是全球投資組合經(jīng)理作為投資基準(zhǔn)最為廣泛應(yīng)用的指數(shù)，目前有多家國際機(jī)構(gòu)投資者采用指數(shù)作為基準(zhǔn)?！　×硗膺€有一些具體的風(fēng)險(xiǎn)防范措施必須實(shí)施。一個(gè)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程將涵蓋交易的全過程，可以在很大程度上降低人為的交易風(fēng)險(xiǎn)。投資者在參與金融衍生品交易時(shí)缺乏原則，很多報(bào)著套期保值的愿望而來，卻最終以投機(jī)虧損而結(jié)束，主要就是缺乏嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制原則。因此，應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，加大培訓(xùn)力度。、 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。（六） 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有債券。、本基金本報(bào)告期末通過滬港通交易機(jī)制投資的港股市值為人民幣元，占基金資產(chǎn)凈值比例；通過深港通交易機(jī)制投資的港股市值為人民幣元，占基金資產(chǎn)凈值比例。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。、參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的％。（六） 基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：、所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)信用評級。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。、基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。、本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的％。（三）關(guān)于投資境外基金的限制、每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產(chǎn)凈值的％。、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的。前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。、基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金凈值的。 投資限制（一）禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列