【正文】 息科技相關(guān)的章節(jié)內(nèi)容。五、 信息科技工作面臨的問題包括但不限于：分支機構(gòu)在有效開展信息科技風(fēng)險管理方面存在的主要困難（人力、財務(wù)、技術(shù)等方面）。注：分支機構(gòu)有全部或部分外包其重要信息系統(tǒng)的，應(yīng)說明重要信息系統(tǒng)外包的風(fēng)險管理情況?！拘畔⒖萍脊ぷ髁咙c】分條列出分支機構(gòu)信息科技工作亮點，突出信息科技工作創(chuàng)新舉措和工作實效。其他類型的銀行業(yè)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)由銀監(jiān)會各派出機構(gòu)參照執(zhí)行。年度報表報送截止日為次年1月31日（節(jié)假日順延），年度報告報送截止時間為次年2月15日（節(jié)假日順延），實時報表填報時限參見報表說明。九、 本報表所有項目（除“備注”欄與特別說明）均需填寫。十二、 除特別說明，（一） 報表中所有人數(shù)、次數(shù)、數(shù)量等數(shù)值均為大于等于零的整數(shù)；（二） 報表中的金額應(yīng)符合報表規(guī)定的單位，均為浮點數(shù)，保留小數(shù)點后2 位；（三） 報表中所有百分比均保留小數(shù)點后2 位；（四） 報表中的日期，年份均采用四位數(shù)字年份，如2011，月份填寫兩位數(shù)，如七月份填寫07，天數(shù)填寫兩位數(shù)，如9 日填寫09。年度報表、年度報告附件命名規(guī)則為：報表編號（3 位，去掉連接符“”）＋年份（4 位數(shù)字）＋附件編號（2 位數(shù)字，從01 開始編號）＋“”＋附件名稱，例如：“FB1201201信息科技發(fā)展規(guī)劃”、“FR1201201信息科技年度報告”。十五、 本報表要求報送的附件材料，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。例如： FA12012012001重大人員變動報告表。十四、 本報表所有附件統(tǒng)一命名后以報表為單位上傳。十、 本報表中所稱“填報部門”是指填報數(shù)據(jù)的部門，如為多個，填寫主填報部門；填報人是具體負(fù)責(zé)該報表填報工作的人員，如一張報表涉及多個填報人，應(yīng)確定一名主要填報人；聯(lián)系電話是填報人的固定電話或移動電話，固定電話需注明區(qū)號，有分機的要填寫分機號碼；“責(zé)任人”是指填報部門負(fù)責(zé)人。 七、 本報表年度報表和年度報告的統(tǒng)計時間周期為12個月，報表中“本年度”指報送截止日上一年的1月1日至12月31日。四、 分支機構(gòu)報送實時報表時，涉及《銀行業(yè)金融機構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)變更管理辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》、《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》等規(guī)定要求報送的內(nèi)容，仍需按照相關(guān)規(guī)定要求以正式公文報送相關(guān)材料。二、 適用本報表的分支機構(gòu)指政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、跨區(qū)域經(jīng)營的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行的具有經(jīng)營性質(zhì)的總行直屬分支機構(gòu)（即一級分支機構(gòu)）。包括：基礎(chǔ)設(shè)施投入、電子設(shè)備采購?fù)度?、軟件采購?fù)度?、系統(tǒng)開發(fā)項目投入、系統(tǒng)運營費用、信息科技人力資源費用、研究咨詢項目費用以及其他科技投入。七、 對監(jiān)管部門的建議對監(jiān)管部門的建議和意見等。三、 信息科技審計情況包括但不限于：審計開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改情況等。例如：外部審計機構(gòu)發(fā)起針對機構(gòu)某項或多項業(yè)務(wù)的綜合審計，審計內(nèi)容涉及承載業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)?！拘畔⒖萍纪獠繉ｍ棇徲嫛渴侵赣赏獠繉徲嫏C構(gòu)針對本機構(gòu)的信息科技特定領(lǐng)域的審計。FA4 信息科技內(nèi)外部審計情況報告表填報部門： 填報人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 項目項目類別實施單位發(fā)現(xiàn)問題（個）主要高風(fēng)險問題審計報告?zhèn)渥?○ 信息科技內(nèi)部全面審計○ 信息科技外部全面審計○ 信息科技內(nèi)部專項審計○ 信息科技外部專項審計○ 綜合性內(nèi)部審計○ 綜合性外部審計審計報告附件索引： ……FA4 填報說明【報送時限】分支機構(gòu)需在審計報告正式發(fā)布后2周內(nèi)報送本表?！緦嵤┢鹬箷r間（或計劃實施日期）】事前報告應(yīng)填寫計劃實施日期，事后報告填寫實施起止時間（含日期）。FA3 重大投產(chǎn)及變更報告表填報部門： 填報人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 投產(chǎn)變更實施部門發(fā)生地點投產(chǎn)及變更系統(tǒng)（設(shè)施）名稱變更類型○ 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)或變更○ 重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施投產(chǎn)或變更○ 機房基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)或變更○ 其他對重要業(yè)務(wù)運營具有較大潛在影響的投產(chǎn)或變更實施起止時間（或計劃實施日期） 月 日 時 分 至 月 日 時 分投產(chǎn)及變更目的內(nèi)容簡述影響分析報送材料投產(chǎn)及變更方案。【數(shù)據(jù)影響】對數(shù)據(jù)的損毀、丟失、泄露情況進(jìn)行說明?！痉秶枋觥刻顚懯录绊懙膮^(qū)域范圍?！拘畔⒖萍贾卮笸话l(fā)事件報告】分支機構(gòu)因信息系統(tǒng)無法正常對外服務(wù)（包括由總行原因引起）導(dǎo)致以下突發(fā)事件之一的需報送本表：分支機構(gòu)全轄范圍業(yè)務(wù)停止或異常達(dá)30分鐘（含）以上；分支機構(gòu)轄內(nèi)1個縣（區(qū)）以上范圍業(yè)務(wù)停止或異常達(dá)3個小時（含）以上。【組織架構(gòu)調(diào)整】指分支機構(gòu)信息科技職能部門、信息科技風(fēng)險管理部門、信息科技審計部門或信息化建設(shè)委員會、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組、突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組等其他信息科技相關(guān)組織架構(gòu)變動。【咨詢服務(wù)類外包】是指外包商向機構(gòu)提供信息科技戰(zhàn)略或項目咨詢、項目或風(fēng)險評估、信息科技審計及人員培訓(xùn)等外包服務(wù)。【基礎(chǔ)設(shè)施類外包】是指外包商向機構(gòu)提供機房及配套基礎(chǔ)設(shè)施，包括機房場所、網(wǎng)絡(luò)、安保、UPS、發(fā)電機、專用空調(diào)、消防設(shè)施、硬件等（通信線路租用除外）。【外包】特指信息科技外包，本表中信息科技外包，指分支機構(gòu)將全部或部分信息科技服務(wù)委托外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行管理或?qū)崿F(xiàn)?！揪W(wǎng)絡(luò)故障情況】填寫本年度生產(chǎn)網(wǎng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致信息系統(tǒng)出現(xiàn)中斷、緩慢等現(xiàn)象，對業(yè)務(wù)或客戶造成影響的情況?！就饴?lián)網(wǎng)】指連接第三方、用于交換業(yè)務(wù)信息、與互聯(lián)網(wǎng)隔離的專用網(wǎng)絡(luò)【核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備】指用于網(wǎng)絡(luò)核心層的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，包括核心交換機、核心路由器和核心網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備?！究杀荒男┚W(wǎng)絡(luò)安全域訪問】指允許從哪些網(wǎng)絡(luò)安全域直接訪問該網(wǎng)絡(luò)安全域?！緞澐謽?biāo)準(zhǔn)】指機構(gòu)制定的突發(fā)事件分級具體劃分標(biāo)準(zhǔn)?！就话l(fā)事件】是指重要信息系統(tǒng)以及為之提供支持服務(wù)的電力、通訊等系統(tǒng)突然發(fā)生的，影響業(yè)務(wù)持續(xù)開展，需要釆取應(yīng)急處置措施應(yīng)對的事件。【存儲介質(zhì)銷毀】指銷毀計算機中的存儲介質(zhì)，如對硬盤進(jìn)行粉碎等?！具\行人員】指對信息系統(tǒng)進(jìn)行運行狀態(tài)的監(jiān)控、每日批量處理等工作的技術(shù)人員。【數(shù)據(jù)備份策略】指包括數(shù)據(jù)類型、備份周期（含定期備份（日、周、月）和非定期備份（如變更前備份））、備份內(nèi)容等。事件管理是IT 運營的主要活動之一?！緮?shù)據(jù)變更】指對數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)文件內(nèi)容進(jìn)行的變更。變更管理的范圍包括所有的信息科技服務(wù)、配置項、流程、文檔等，負(fù)責(zé)控制所有變更的生命周期的流程。□報送空表FB3 信息系統(tǒng)管理情況表填報部門： 填報人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 項目內(nèi)容備注重要信息系統(tǒng)情況序號系統(tǒng)名稱系統(tǒng)類型采用的高可用技術(shù)系統(tǒng)的軟硬件情況本年度因故障導(dǎo)致停機或切換備機次數(shù)、時長本年度計劃內(nèi)停機或切換備機次數(shù)備注1○總行重要信息系統(tǒng)在分行的延伸○分行獨立運維的重要特色業(yè)務(wù)系統(tǒng)○雙機熱備○雙機冷備○負(fù)載均衡○存在單點○其它 服務(wù)器品牌型號 操作系統(tǒng)名稱及版本 數(shù)據(jù)庫名稱及版本 次 小時 次…變更管理制度制定： □總行統(tǒng)一制定 □本機構(gòu)自行制定 □未制定審批流程： 變更過程： □事先制定操作方案 □事先制定回退方案 □事先備份 □保存操作記錄 □變更后簽字確認(rèn) □其它 復(fù)核方式： □無復(fù)核或安全審查 □業(yè)務(wù)部門復(fù)核驗證 □風(fēng)險管理部門復(fù)核審查□信息安全人員安全審查 □內(nèi)審部門對生產(chǎn)變更記錄定期審計 □其它 總行發(fā)起的對分支機構(gòu)生產(chǎn)運行有影響的變更次數(shù)： 次，其中緊急變更次數(shù)： 次本分行發(fā)起的重要信息系統(tǒng)變更次數(shù)： 次，其中，緊急變更： 次系統(tǒng)變更： 次數(shù)據(jù)變更： 次事件管理制度制定： □總行統(tǒng)一制定 □本機構(gòu)自行制定 □未制定生產(chǎn)事件分級描述(必要時提交附件)： 服務(wù)請求事件是否登記：○是 ○否生產(chǎn)事件是否登記：○是 ○否生產(chǎn)事件上報路線： 值班人員配備情況： ○配備，7x24小時，○配備，非7x24小時， ○未配備工作時間值班人數(shù)： 非工作時間值班人數(shù)： 值班人員有無非正式人員：○有 ○沒有是否外包：○是 ○否是否專職：○是 ○否本年度分行信息系統(tǒng)發(fā)生的告警或通知事件總數(shù)： 次問題管理機制： ○未建立 ○已建立,簡述方式： 操作管理科技運維崗配備的資料：□設(shè)備及系統(tǒng)