某公司首次公開發(fā)行股票ipo之盡職調(diào)查清單(文件)
【正文】 至少前10名）的銷售合同248會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證249報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料2410重大關聯(lián)銷售情況的說明2411董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術人員、主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明25核心技術人員、技術與研發(fā)情況251研發(fā)體制、研發(fā)機構(gòu)設置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料252技術許可協(xié)議、技術合作協(xié)議253核心技術的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明254與非專利技術相關的保密制度及其與核心技術人員簽訂的保密協(xié)議255主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標及研發(fā)費用投入情況的說明第三章同業(yè)競爭與關聯(lián)交易31同業(yè)競爭情況311發(fā)行人改制重組方案312發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務情況的說明313控股股東或?qū)嶋H控制人關于避免同業(yè)競爭的承諾函32關聯(lián)方及關聯(lián)交易情況321主要關聯(lián)方的工商登記資料322關聯(lián)交易管理制度323與關聯(lián)交易相關的會議資料324關聯(lián)交易協(xié)議325發(fā)行人高管人員及核心技術人員是否在關聯(lián)方單位任職、領取薪酬的情況說明326與關聯(lián)交易相關的獨立董事意見327關聯(lián)交易在銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨立性的影響328關聯(lián)交易相關的應收、應付款項占發(fā)行人應收、應付款項的比例329關聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實性的說明3210經(jīng)常性和偶發(fā)性關聯(lián)交易及其對發(fā)行人長期持續(xù)運營的影響3211與關聯(lián)交易相關的同類交易的市場價格數(shù)據(jù)3212發(fā)行人關于減少關聯(lián)交易的措施說明第四章董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員41任職及任職資格411與任職情況及資格有關的三會文件412董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員相互之間是否存在親屬關系的說明413監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的批準或備案文件42簡歷及操守421董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員簡歷422發(fā)行人關于董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員是否存在違規(guī)行為的說明423發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況43勝任能力和勤勉盡責431董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況432董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員在發(fā)行人投入的時間的說明以及相關的三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄44薪酬及兼職情況441與薪酬情況相關的三會文件442關于是否存在兼職情況的說明443從關聯(lián)方領取報酬以及享受其他待遇情況的說明45報告期內(nèi)變動情況451與報告期內(nèi)上述人員變動相關的三會文件46持股及其他對外投資等情況461董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員就持股及其他對外投資情況發(fā)出的聲明文件462董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員及其直系親屬是否存在自營或為他人經(jīng)營與發(fā)行人同類業(yè)務的情況及聲明文件463董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資，是否存在重大債務負擔及聲明文件464董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務等情況的聲明及相關資料第五章組織機構(gòu)與內(nèi)部控制51公司章程及其規(guī)范運行情況511與公司章程歷次修改相關的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料512發(fā)行人就其三年內(nèi)沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明52組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況521組織結(jié)構(gòu)及關于部門職能描述的文件522公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會議事規(guī)則、董事會秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料523歷次三會的會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等53獨立董事制度及其執(zhí)行情況531獨立董事簡歷及任職資格說明532獨立董事制度533獨立董事發(fā)表的意見54內(nèi)部控制環(huán)境541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄542各項業(yè)務及管理規(guī)章制度55業(yè)務控制551發(fā)行人關于各類業(yè)務的控制標準、控制措施的相關制度規(guī)定552發(fā)行人存在因違反工商、稅務、審計、環(huán)保、海關、勞動保護等部門的相關規(guī)定而受到處罰的情況說明56信息系統(tǒng)控制561信息系統(tǒng)控制相關的業(yè)務規(guī)章制度57會計管理控制571會計管理的相關資料（包括但不限于會計制度、會計人員培訓制度等）58內(nèi)部控制的監(jiān)督581內(nèi)部審計報告、監(jiān)事會報告582發(fā)行人管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評價書面意見
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