某公司首次公開發(fā)行股票ipo之盡職調(diào)查清單(文件)
【正文】 至少前10名）的銷售合同248會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增長(zhǎng)情況的收入確認(rèn)憑證249報(bào)告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料2410重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明2411董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明25核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況251研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料252技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議253核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明254與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議255主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明第三章同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易31同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況311發(fā)行人改制重組方案312發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況的說明313控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函32關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況321主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料322關(guān)聯(lián)交易管理制度323與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會(huì)議資料324關(guān)聯(lián)交易協(xié)議325發(fā)行人高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說明326與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨(dú)立董事意見327關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購(gòu)中的占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的影響328關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例329關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明3210經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對(duì)發(fā)行人長(zhǎng)期持續(xù)運(yùn)營(yíng)的影響3211與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)3212發(fā)行人關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明第四章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員41任職及任職資格411與任職情況及資格有關(guān)的三會(huì)文件412董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明413監(jiān)管部門對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件42簡(jiǎn)歷及操守421董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷422發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否存在違規(guī)行為的說明423發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況43勝任能力和勤勉盡責(zé)431董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況432董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時(shí)間的說明以及相關(guān)的三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或紀(jì)錄44薪酬及兼職情況441與薪酬情況相關(guān)的三會(huì)文件442關(guān)于是否存在兼職情況的說明443從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬以及享受其他待遇情況的說明45報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況451與報(bào)告期內(nèi)上述人員變動(dòng)相關(guān)的三會(huì)文件46持股及其他對(duì)外投資等情況461董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對(duì)外投資情況發(fā)出的聲明文件462董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與發(fā)行人同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件463董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對(duì)外投資，是否存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)及聲明文件464董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料第五章組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制51公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況511與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工商變更登記的資料512發(fā)行人就其三年內(nèi)沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明52組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況521組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件522公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料523歷次三會(huì)的會(huì)議文件，包括書面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等53獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況531獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷及任職資格說明532獨(dú)立董事制度533獨(dú)立董事發(fā)表的意見54內(nèi)部控制環(huán)境541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄542各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度55業(yè)務(wù)控制551發(fā)行人關(guān)于各類業(yè)務(wù)的控制標(biāo)準(zhǔn)、控制措施的相關(guān)制度規(guī)定552發(fā)行人存在因違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、海關(guān)、勞動(dòng)保護(hù)等部門的相關(guān)規(guī)定而受到處罰的情況說明56信息系統(tǒng)控制561信息系統(tǒng)控制相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)章制度57會(huì)計(jì)管理控制571會(huì)計(jì)管理的相關(guān)資料（包括但不限于會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)制度等）58內(nèi)部控制的監(jiān)督581內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告582發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書面意見
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