某公司首次公開發(fā)行股票ipo之盡職調(diào)查清單-wenkub.com
2025-06-27 22:17 本頁面
【正文】 對所提供資料，貴司負完整性和真實性責任，本公司承擔保密義務，本公司的項目人員據(jù)此建立盡職調(diào)查工作底稿。根據(jù)中國證監(jiān)會《保薦人盡職調(diào)查工作準則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》等法規(guī)的要求，為貴司申請首次公開發(fā)行股票之目的，本公司請貴司協(xié)助提供相關資料的原件、復印件或說明文件，說明文件請同時提供電子文檔或電子表格。如有資料但不能提供，請說明理由。順頌商祺！xxxx投資銀行部xxxxxr日 目 錄第一章 發(fā)行人基本情況第二章 業(yè)務與技術第三章 同業(yè)競爭與關聯(lián)交易第四章 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員第五章 組織結構與內(nèi)部控制第六章 財務與會計第七章 業(yè)務發(fā)展目標第八章 募集資金運用第九章 股利分配情況第十章 風險因素及其他重要事項 索引號內(nèi) 容第一章發(fā)行人基本情況11改制與設立情況111改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關財務資料及審計報告112上級主管部門同意改制的批復文件113發(fā)行人的改制重組方案（包括業(yè)務、資產(chǎn)、債務、人員等的重組安排）114改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等115國企改制的相關人員安置方案的職代會審議文件116國有資產(chǎn)評估的核準或備案文件、國有股權管理文件117發(fā)行人設立時的政府批準文件、法律意見書、營業(yè)執(zhí)照、工商登記文件118發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會文件119發(fā)行人設立時的公司章程1110改制前原企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務構成情況的說明1111發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和業(yè)務情況的說明1112發(fā)行人成立后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實際從事業(yè)務情況的說明1113改制前原企業(yè)業(yè)務流程、改制后發(fā)行人業(yè)務流程，以及原企業(yè)和發(fā)行人業(yè)務流程間聯(lián)系的說明12歷史沿革情況121發(fā)行人歷次變更的營業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關的工商登記文件122發(fā)行人成立以來在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關聯(lián)關系及演變情況的說明13發(fā)起人、股東的出資情況131發(fā)行人設立時各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）、財務報告132發(fā)行人設立及歷次股本變動時的驗資報告及驗資資料133發(fā)行人設立后與股東之間的非交易性資金往來憑證134發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關憑證135發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時涉及的資產(chǎn)評估報告、審計報告及國有資產(chǎn)評估結果核準或備案文件136發(fā)起人、股東以實物資產(chǎn)出資時，涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權變更登記資料文件137自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的有關情況，及其在發(fā)行人的任職情況14重大股權變動情況141重大股權變動涉及股東的內(nèi)部決策文件（股東大會、董事會、監(jiān)事會（以下簡稱“三會”）決議等）142發(fā)行人審議重大股權變動的股東大會、董事會、監(jiān)事會決議等（如需）143重大股權變動涉及的政府批準文件144重大股權變動涉及的審計報告、評估報告、驗資報告、國有資產(chǎn)評估核準或備案文件、國有股權管理文件145重大股權變動涉及的股權轉讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權人同意文件、工商變更登記文件、股權轉讓價款支付情況說明或支付憑證等146重大股權變動時，其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾函15重大重組情況151重大重組涉及的股東大會、董事會、監(jiān)事會決議、獨立董事意見152重組協(xié)議153政府批準文件154重大重組涉及的審計報告、評估報告、中介機構專業(yè)意見、國有資產(chǎn)評估核準或備案文件155重大重組涉及國有資產(chǎn)轉讓的，國有資產(chǎn)進場交易的文件156債權人同意債務轉移的相關文件、重組相關的對價支付憑證和資產(chǎn)過戶文件157重大重組對發(fā)行人業(yè)務、經(jīng)營業(yè)績、財務狀況和管理層影響情況的說明16控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東情況161發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置）162發(fā)行人的組織結構（參控股子公司、職能部門設置）163控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告164控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東如為自然人的，應提供關于國籍、永久境外居留權、身份證號碼以及住所的說明165控股股東及實際控制人控制的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年及一期的財務報告及審計報告166控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東持有發(fā)行人股份是否存在質(zhì)押或權屬爭議情況的說明及相關文件167控股股東及實際控制人、發(fā)起人及主要股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況的說明168發(fā)行人關于全部股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)的說明169股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況及相關資料17發(fā)行人控股子公司、參股子公司的情況171發(fā)行人控股子公司、參股子公司的營
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