【正文】 系。市場失效: 市場失效有狹義和廣義之分。這主要是由于市場并不承認(rèn)平等這一倫理標(biāo)準(zhǔn)造成的。二、問答1. 概述市場與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。它具體表現(xiàn)為市場范圍的擴(kuò)大、市場主體的進(jìn)化和市場體系的完善。在這一過程中，積累的知識和不斷的實(shí)踐使個人和企業(yè)更深入地理解了市場的邏輯，增強(qiáng)了利用市場、改造市場的能力，一系列制度和規(guī)則得以創(chuàng)新并固定下來，市場交易日趨正規(guī)化。具體地說，政府的職能包括：（1）提供公共產(chǎn)品，如國防、法律和秩序、公共衛(wèi)生等。（5）對貧困人群提供保護(hù)，實(shí)施反貧困計(jì)劃。政府會重視制度建設(shè)，特別是產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，為參與交易的個人和企業(yè)提供激勵和保障，從而降低交易費(fèi)用，提高交易效率。政府失效的另一方面的原因與政府的行為目標(biāo)有關(guān)。這些人也是經(jīng)濟(jì)人，追求的是他們自身特殊利益的最大化。在日常的經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論中，這是一種常見的邏輯謬誤。在針對特定的問題時(shí)，我們只能選擇具有相對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的制度安排。 “大推進(jìn)”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一——羅森斯坦羅丹(P．)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。羅森斯坦羅丹認(rèn)為這是一個難以超越的階段。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的起始階段。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率。造成“金融抑制”的原因是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長。這個差越大意味著收益率越高，反之則相反。他認(rèn)為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費(fèi)的機(jī)會等等，不利于一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二、問答　　１．如何理解資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？你對西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評價(jià)？在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的過程中，對資本的強(qiáng)調(diào)由來已久。這些資金就是亞當(dāng)馬克思的勞動價(jià)值論和剩余價(jià)值理論更是使我們認(rèn)識到了資本對生產(chǎn)的重要性。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。再比如，在一個工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對電力需求的增長，逐步擴(kuò)大電力供給更合理。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。萊賓斯坦列舉要進(jìn)行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。第三，當(dāng)一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時(shí)，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。低下的收入水平?jīng)Q定了它們即使不斷增加投資，而終難超越收入水平低下的束縛，資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟(jì)起飛所需要的臨界最小數(shù)量。只有當(dāng)收入水平超過人口增長速度時(shí)，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。（３）羅斯托（Rostow，.)的“起飛”理論。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。以上理論都強(qiáng)調(diào)了資本形成對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，這對于認(rèn)識發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀及擺脫貧困是有啟發(fā)意義的。 發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起飛階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必需的能源、交通運(yùn)輸、通訊設(shè)施等等。當(dāng)然，儲蓄主要應(yīng)該來自生產(chǎn)剩余，而對于低收入國家來說，生產(chǎn)剩余主要來自農(nóng)業(yè)。換言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費(fèi)和儲蓄，從需求方面來看被分解為消費(fèi)和投資。 雖然儲蓄是資本的源泉，但是儲蓄只是資本形成的必要條件，并不是充分條件。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計(jì)劃化、國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認(rèn)識。他認(rèn)為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費(fèi)的機(jī)會等等，不利于一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第七章復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋人口轉(zhuǎn)變理論 馬爾薩斯人口陷阱 人力資本 智力外流二、問答？人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中有何作用？？？為什么發(fā)展中國家將教育資金主要用于社會收益率較低的高等教育上??、哈里斯、托達(dá)羅關(guān)于勞動力流動的理論分析有何啟發(fā)作用??參考答案：一、名詞解釋人口轉(zhuǎn)變理論：針對人口的增長問題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了自己的理論，其中被經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣為接受的一種理論就是人口轉(zhuǎn)變理論（Demographic Transition）。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。從19世紀(jì)開始，歐洲進(jìn)入這一階段。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢?，F(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)對低素質(zhì)勞動力的排斥，使得人們對子女的教育更加重視，撫養(yǎng)子女所花費(fèi)的費(fèi)用大大的提高了。從19世紀(jì)下半葉開始，在歐洲一些發(fā)達(dá)國家人口出生率開始下降，人口增長逐步進(jìn)人了低出生率、低死亡率和低自然增長率的第三個階段。由于出生率仍居高不下，人口自然增長率呈迅速上升的態(tài)勢。而發(fā)展中國家的人口增長，主要是由于醫(yī)藥衛(wèi)生與保健事業(yè)的發(fā)展，特別是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不斷下降。由此可見，人口增長變動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有著內(nèi)在的聯(lián)系。按這一理論，在發(fā)展中國家，當(dāng)人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結(jié)果人均收入水平又會退回到原來的水平上。它是人類自身在經(jīng)濟(jì)活動中獲得收益的能力，這種能力主要指勞動力質(zhì)量。人口增長會為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動力，同時(shí)，人口增長產(chǎn)生了總需求增加的可能性，會激勵廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。隨著人口的增加，而且收入水平的下降又會降低生活水平。隨著人口的迅速增長，自然資源和能源將難以滿足人們的需要，過渡的開發(fā)會破壞生態(tài)平衡。3. 請解釋為什么發(fā)展中國家的初等教育的收益率要高于高等教育？為什么發(fā)展中國家將教育資金主要用于社會收益率較低的高等教育上?各國的投資教育收益一般有以下幾個特點(diǎn)。因此在大多數(shù)發(fā)展中國家，教育投資是合理的。因此，發(fā)展中國家教育的重點(diǎn)應(yīng)該是普及初等教育。這不僅沒有使教育收益率達(dá)到最大，而且在一定程度上加劇了兩極分化的趨勢。因此，在制定營養(yǎng)和醫(yī)療方案時(shí)，不能只從總體上判斷，而應(yīng)該注重營養(yǎng)健康狀況最差的群體的營養(yǎng)條件。發(fā)展中國家教育投資的效率不高，主要表現(xiàn)為輟學(xué)率高，教育脫離本國實(shí)際，對不同層次教育的投資不合理等。發(fā)展中國家的教育應(yīng)該把教學(xué)與實(shí)際聯(lián)系起來，多傳授在社會生活中所需要的知識與技能，從而提高學(xué)生的預(yù)期收益，降低輟學(xué)率。但是伴隨著人才交流，也出現(xiàn)了智力外流現(xiàn)象。5. 劉易斯、哈里斯、托達(dá)羅關(guān)于勞動力流動的理論分析有何啟發(fā)作用?劉易斯(Lewis, W．A．)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型是其中最著名的。而現(xiàn)代工業(yè)部門是按照資本主義生產(chǎn)方式經(jīng)營的，企業(yè)追求的是利潤最大化，因此其對勞動力需求的原則是勞動的邊際產(chǎn)品價(jià)值應(yīng)該大于或等于現(xiàn)行的工資水平。但是，在許多發(fā)展中國家，往往是農(nóng)村剩余勞動力在城市已經(jīng)出現(xiàn)大量失業(yè)的情況下依然源源不斷地移民城市，劉易斯的理論在解釋這一現(xiàn)象時(shí)缺乏說服力。對此，哈里斯和托達(dá)羅的解釋是，盡管城市中失業(yè)現(xiàn)象已十分嚴(yán)重，但是農(nóng)村勞動力還是可以做出是否向城市流動的合理決策。哈—托模型。這二者的乘積即城市的預(yù)期工資。他們認(rèn)為，劉易斯的理論是以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)的，在這些國家，工業(yè)化與城市化是同一過程。在劉易斯看來，傳統(tǒng)部門存在大量過剩勞動力，而工業(yè)部門則不存在，這是二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)里的一種特有的失業(yè)現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家，工資是由勞動的邊際產(chǎn)品價(jià)值決定的，而且在一個要素有效配置的經(jīng)濟(jì)里，勞動在各個行業(yè)中的邊際產(chǎn)品價(jià)值應(yīng)該相等，否則就會引起勞動力在各部門之間的轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國家應(yīng)該為人才創(chuàng)造一個良好的生活、工作環(huán)境，縮小同發(fā)達(dá)國家的收入差距，使他們從個人理性的角度認(rèn)為留在國內(nèi)也是個人的最優(yōu)決策。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間的交流越來越多。首先應(yīng)該把教育投資的重點(diǎn)由高等教育轉(zhuǎn)移到初等教育和中等教育上來，普及初等教育的同時(shí)大力擴(kuò)張中等教育，適當(dāng)減緩高等教育的發(fā)展。兒童時(shí)期的營養(yǎng)情況不僅對其生長發(fā)育有明顯影響，對其以后在學(xué)習(xí)過程中的接受能力也具有重要影響。（1）全方位改善營養(yǎng)和醫(yī)療等服務(wù)，提高勞動力的身體素質(zhì)。與發(fā)達(dá)國家比起來，發(fā)展中國家之間的差距更大。一般說來，發(fā)展中國家的教育收益率是大學(xué)最低，發(fā)達(dá)國家的教育收益率是中學(xué)較低。而且據(jù)研究表明，其教育收益率還高過物質(zhì)資本投資的收益率。遷移的費(fèi)用也算作人力資本投資的原因是這種遷移將有助于解決國內(nèi)人力資源的合理配置和余缺調(diào)劑問題。如果經(jīng)濟(jì)增長帶來的就業(yè)機(jī)會趕不上人口增長的速度，失業(yè)人數(shù)的增加是必然的。首先，人口過快增長會降低人均收入水平和生活水平。二、問答1. 人口數(shù)量對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有何影響？人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中有何作用？人口變化會影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，存在一個所謂“人口陷阱”，沖破陷阱的最好方法是大規(guī)模投資。在經(jīng)濟(jì)分析史上，馬爾薩斯(R．T．Malthus)關(guān)于人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的論述是最著名的。在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒有改善，缺少社會和經(jīng)濟(jì)動因的誘導(dǎo)，因此生育觀念和行為并沒有改變，人口增長仍停留在高出生率、低死亡率、自然增長率不斷上升的第二個階段。然而與發(fā)達(dá)國家不同，預(yù)期的情形在大多數(shù)發(fā)展中國家并未發(fā)生。二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的人口情況也發(fā)生了變化。另一方面，社會保障制度的建立消除了人們對老年生活保障的憂慮，從而促使人們改變生育觀念。撫養(yǎng)孩子的成本主要包括：生育和撫養(yǎng)孩子支出的費(fèi)用、付出的體力與精力、以及機(jī)會成本。歐洲人口的死亡率有了顯著的下降。由于生產(chǎn)力發(fā)展水平很低，營養(yǎng)不良，醫(yī)療水平不足，再加上饑荒、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疾病的不斷發(fā)生，造成了極高的死亡率，人類的平均壽命很短，為了維持人類的延續(xù)，人類的出生率往往保持著生物學(xué)上的極限。隨著眾多學(xué)者對其發(fā)展補(bǔ)充，該理論也被廣泛用來說明發(fā)展中國家的人口變動情況，并且較好的說明了說明發(fā)展中國家何以在現(xiàn)階段人口過度膨脹的原因。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當(dāng)局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機(jī)制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略?？梢?，金融體系對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。儲蓄向投資轉(zhuǎn)化是通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的。顯然沒有儲蓄就難以進(jìn)行投資。（２）儲蓄與資本形成。從理論上講，投資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后，居民收人低下，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對的理論傾向。在這三個條件中；第一個條件是首要的。他把人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)量這六個階段。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因?yàn)檫@兩種力量受不同因素支配。第四，為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過某一最低限度。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。（２）“臨界最小努力”理論?；A(chǔ)設(shè)施相互依存，互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€難以確定的量。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。如果僅僅在個別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。下面我們就簡要介紹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的幾種資本形成理論：（１）“大推進(jìn)”理論。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴(kuò)大。斯密就在《國富論》中詳細(xì)的考察了資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當(dāng)局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機(jī)制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負(fù)呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。麥金農(nóng)認(rèn)為，如果要使積累以貨幣形式進(jìn)行，就必須保證貨幣不會貶值，并有收益?！　≠Y本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會不把其全部的生產(chǎn)活動用于直接消費(fèi)品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機(jī)器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，他認(rèn)為必須具備三個條件，第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證?！　　捌痫w”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(1960)一書而聞名。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資