【正文】 資本主要通過節(jié)儉來增加。在他看來，國際分工通過自由貿(mào)易能促進(jìn)各國勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。資本主義生產(chǎn)方式在其內(nèi)部矛盾對抗的作用下，不斷地調(diào)整著自身的形態(tài)，從簡單協(xié)作發(fā)展為機(jī)器大工業(yè)，從自由競爭走向資本集中和壟斷，最后走向毀滅。馬克思的增長方程式有幾個(gè)假定前提：(1)社會總產(chǎn)品或社會總生產(chǎn)分成生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大部類。設(shè)g為增長率，馬克思的增長公式可以寫成 g=sπ，其中g(shù)=△y/y為增長率，s=（mm/x）/m,即積累率；π=m/(c+v),即利潤率。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)概括起來有如下幾個(gè)方面。第三，發(fā)展研究不僅僅涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支的知識，而且，還要求多門學(xué)科的合作。第五，與前一特點(diǎn)相聯(lián)系，比較分析是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的重要特點(diǎn)之一4．發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段?概述各個(gè)階段的主要流派和觀點(diǎn)。在這一階段，結(jié)構(gòu)主義學(xué)派是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。資本，是指物質(zhì)資本。②強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性。結(jié)構(gòu)主義者認(rèn)為發(fā)展中國家的市場無論在結(jié)構(gòu)上還是功能上都不完善，價(jià)格機(jī)制的作用有限。在這一階段，新古典主義重新得勢，但結(jié)構(gòu)主義仍然占據(jù)重要地位。盡管許多國家實(shí)行了計(jì)劃化，但結(jié)果卻令人失望。在該階段，激進(jìn)主義發(fā)展理論形成一股令人注目的力量。以中心—外圍論為基點(diǎn)，激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了依附論，認(rèn)為發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)狀態(tài)是發(fā)達(dá)國家造成的。新古典主義在70年代末至80年代初統(tǒng)一了發(fā)展研究，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新正統(tǒng)。？。但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個(gè)存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)變遷。在資本與勞動(dòng)、資本與產(chǎn)量的比例既定時(shí)，自然增長率是一個(gè)國家能夠?qū)崿F(xiàn)的最大增長率，它還是適應(yīng)勞動(dòng)力增長情況，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的增長率。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。主張自由放任，反對政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個(gè)存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)變遷。勞動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，對經(jīng)濟(jì)增長具有直接的、重要的作用。資本包括物質(zhì)資本和人力資本。資源使用效率可以用全要素生產(chǎn)率——即產(chǎn)量與全部要素投入量之比——來進(jìn)行衡量。全部經(jīng)濟(jì)增長，包括那些由資本積累直接組成的經(jīng)濟(jì)增長，都是以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的。是有保證的增長率,儲蓄率s=S/Y，資本－產(chǎn)出比率v= K/Y，投資效率=1/v，其中S是儲蓄量，K為資本存量，Y為國民收入。此時(shí)，企業(yè)家會增加投資加大產(chǎn)出，從而使實(shí)際產(chǎn)出水平進(jìn)一步的增加，實(shí)際的增長率繼續(xù)增大，形成與有保證的增長率之間更大的缺口。2．索洛模型索洛模型是以新古典主義經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)建立的模型。 其中，K是資本，L是勞動(dòng)。其中s 當(dāng)資本存量初始水平低于穩(wěn)態(tài)水平，投資大于折舊。儲蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個(gè)決定性因素。在選擇穩(wěn)態(tài)時(shí)，政策的制定者的目標(biāo)是使社會各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化。nk表示人口增長對人均資本存量的影響，n為人口增長率。但當(dāng)人口增長率提高時(shí)，人均資本的穩(wěn)態(tài)水平減少，這解釋了人口增長率高的國家經(jīng)濟(jì)增長緩慢的現(xiàn)象。此時(shí)，索洛模型的方程為。這種趨同在發(fā)達(dá)國家的增長經(jīng)驗(yàn)中已有所表現(xiàn)，它是索洛模型的一個(gè)重要推斷。將AK生產(chǎn)函數(shù)的總量形式化為人均量形式：y=Ak。結(jié)論：（1）AK模型可以在沒有技術(shù)進(jìn)步，外生參數(shù)不變的情況下，保持長期的人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長，這是一個(gè)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。羅斯托把人類社會的發(fā)展歷史劃分為六個(gè)階段：傳統(tǒng)社會、作為起飛前提的階段、起飛、成熟、大眾高消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量。在這一階段，生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模達(dá)到一個(gè)關(guān)鍵水平，從而引起變化；這些變化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和該經(jīng)濟(jì)所屬的社會的大規(guī)模和累進(jìn)式的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。羅斯托認(rèn)為，起飛階段是從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，對于發(fā)展中國家有著重要作用，它強(qiáng)調(diào)了資本和技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長的作用，除此以外，它還特別強(qiáng)調(diào)了制度因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，甚至把制度作為決定發(fā)展中國家發(fā)展的決定性因素，這對發(fā)展中國家來說具有重要意義。隨著閑暇和收入的增加，消費(fèi)日益多樣化，教育水平開始大幅度提高，信息積累速度加快，人口轉(zhuǎn)變已經(jīng)完成，人口結(jié)構(gòu)趨于老齡化。在這一階段，社會必須做出調(diào)整以提供創(chuàng)新的環(huán)境，個(gè)人價(jià)值受到尊重。波特認(rèn)為，英國正處于這一階段。一國擁有的資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的存在性狀，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模、速度和持久性。許多非洲國家就是因?yàn)槌林氐耐鈧艑?dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯不前。（2）生產(chǎn)要素使用效率低下以及勞動(dòng)生產(chǎn)率不高。造成要素使用效率低下，勞動(dòng)生產(chǎn)率不高的主要原因是技術(shù)方面的。（3）結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。三是收入分配不均造成的國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)畸形。全球化進(jìn)程將各國都卷入了同一個(gè)系統(tǒng)中，國際分工進(jìn)一步發(fā)展，國際間思想和技術(shù)的擴(kuò)散不斷加快。與此同時(shí)，全球化國際間經(jīng)濟(jì)的相互影響對于經(jīng)濟(jì)增長也有負(fù)向作用，它加劇了發(fā)展中國家發(fā)展的不穩(wěn)定。另一方面，健全的制度能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長提供公平的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的環(huán)境。2． 什么是全要素生產(chǎn)率？它有什么作用？增長核算假定有一個(gè)把經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出與勞動(dòng)和資本投入相聯(lián)系的總量生產(chǎn)函數(shù)。全要素生產(chǎn)率是產(chǎn)量與全部要素投入量之比，它能夠表示衡量生產(chǎn)效率變化或衡量全部投入量的節(jié)約。（2）丹尼森對美、日、西北歐和加拿大等11個(gè)國家進(jìn)行估計(jì)后，認(rèn)為要素投入量和要素生產(chǎn)率這兩大類增長因素在國民收入年平均增長率中，所具相對重要性是不同的。得出了要素生產(chǎn)率對日本經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大于要素投入量所做的貢獻(xiàn)的結(jié)論。（1）粗放型經(jīng)濟(jì)增長給我國帶來能源、原材料緊缺問題。 （2）粗放型經(jīng)濟(jì)增長造成了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理。 （4）在粗放型增長中，投資規(guī)模的急劇膨脹不斷增加信貸規(guī)模與貨幣投放的壓力，從而加大了經(jīng)濟(jì)增長過程中的通貨膨脹壓力。 2. 政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有哪些作用? 3. 為什么會出現(xiàn)“政府失效”? 4. 你如何看待涅槃謬誤？參考答案：一、名詞解釋市場效率：市場效率可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面來看。狹義的市場失效是指市場運(yùn)行的結(jié)果未能滿足帕累托最優(yōu)條件，造成效率損失的狀況。市場成長不足：所謂市場成長不足是指這樣一種現(xiàn)象：在許多發(fā)展中國家，價(jià)格制度發(fā)育水平很低，市場力量過于弱小，不足以發(fā)揮對資源配置的基礎(chǔ)性作用，完成加速發(fā)展所需要的轉(zhuǎn)變。 從制度變遷的角度看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場成長是同義語。經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著增長和結(jié)構(gòu)變遷。同時(shí)，越來越多的不同種資源進(jìn)入市場，資產(chǎn)形式越來越多樣化，各種資源市場互相配合、互相作用，形成完整的市場網(wǎng)絡(luò)。（2）應(yīng)對外部性問題，如提供基礎(chǔ)教育，保護(hù)環(huán)境。更進(jìn)一步的措施包括提供社會保險(xiǎn)、對收入進(jìn)行再分配，等等。同時(shí)，為盡快擺脫貧窮、落后狀態(tài)，趕超發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家的政府會利用法律、政策等手段，以投資者和企業(yè)家的身份進(jìn)入經(jīng)濟(jì)過程，此時(shí)，政府替代成長不足的市場，發(fā)揮配置資源、組織社會生產(chǎn)的作用。我們有一個(gè)假定：政府是公共利益的代表者，它的行為目標(biāo)是公共利益的最大化。政府作為公共機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)與組成這一公共機(jī)構(gòu)的個(gè)人的行為目標(biāo)經(jīng)常是互相沖突的。這種涅槃方法的實(shí)踐者可能以一種理想規(guī)范作為標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)人們感興趣的所有可行的備擇方案與理想方案的差異，然后選擇使這一差異最小的方案。第六章復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋 貧困性循環(huán) “大推進(jìn)”理論 “起飛”理論 “臨界最小努力”理論 資本形成 金融抑制 金融深化二、問答？你對西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評價(jià)？？3.“金融深化”是怎樣闡述金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系的？參考答案：一、名詞解釋 貧困性循環(huán)：“貧困惡性循環(huán)”理論是1953年納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》一書中提出的。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。交通、通信、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途?！　　芭R界最小努力”理論：1957年，萊賓斯坦(Leibenstein　H)在《經(jīng)濟(jì)落后與增長》一書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個(gè)投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個(gè)最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。在存在通貨膨脹的情況下，實(shí)際利率還可能是負(fù)值，導(dǎo)致人們追求實(shí)物形式的積累，最終使可用于投資的資本減少。發(fā)展中國家的情況是，這個(gè)差值太低，甚至為負(fù)數(shù)，因此，人們不愿持有貨幣，儲蓄和投資自然難以提高。金融淺化是金融抑制的結(jié)果，它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需求受到抑制。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。早在18世紀(jì)，亞當(dāng)斯密所謂的資本存量。二戰(zhàn)以后，西方的學(xué)者繼承了重視經(jīng)濟(jì)增長中資本作用的這個(gè)傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德—多馬模型，這些資本形成理論對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。隨著發(fā)展中國家工業(yè)化的實(shí)踐，人們對“大推進(jìn)”理論提出置疑，因?yàn)楹茈y找到一個(gè)國家是通過全面、大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的，資本形成是一個(gè)逐步積累的過程。在現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長與投資增長是相互促進(jìn)的。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該利用有限的資金來發(fā)展有利于帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而帶動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。因?yàn)槠髽I(yè)必須保持一個(gè)最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟(jì)效益。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個(gè)障礙。為什么發(fā)展中國家的這種低收入均衡陷阱難以沖破呢?萊賓斯坦用提高收入的力量(ineraising forces)和壓低收入的力量(inedepressing forces)的沖突來說明。發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)是，壓低收入的力量往往大于提高收入的力量，收人增長滯后于人口增長導(dǎo)致人均收人難以打破低水平的均衡。羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(1960)一書而聞名。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，他認(rèn)為必須具備三個(gè)條件，第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也證明，在經(jīng)濟(jì)極度落后，科技不發(fā)達(dá)，人力資本匱乏的發(fā)展中國家，資本形成對于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的確非常重要?；A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需大量的投資。所以農(nóng)業(yè)剩余成為發(fā)展中國家初始資本的主要來源。在供求一致時(shí)，儲蓄等于投資。只有儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，能夠產(chǎn)生生產(chǎn)能力以后，儲蓄才能夠變成資本。由于金融體制不健全、國家對金融體制有嚴(yán)格管制，許多發(fā)展中國家即使擁有足夠的儲蓄，儲蓄也無法轉(zhuǎn)化為投資，或者投資沒能有效地形成生產(chǎn)能力。金融淺化是金融抑制的結(jié)果，它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需求受到抑制。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。該理論是最早是由湯普遜于1929年提出的，它試圖解釋19世紀(jì)以來發(fā)達(dá)國家的人口變動(dòng)情況。從原始社會到19世紀(jì)這個(gè)漫長的歷史時(shí)期，都屬于第一階段。工業(yè)革命后，隨著生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)也得到飛速的發(fā)展，造成人類大量死亡的各種因素受到了控制。出生率的下降主要是由于子女的撫養(yǎng)成本增加和預(yù)期收益的減少，從而導(dǎo)致生育觀念的改變造成的。與之對應(yīng)的是，婦女受教育和就業(yè)機(jī)會的增加提高了撫養(yǎng)子女的機(jī)會成本。目前在一些發(fā)達(dá)國家人口增長已出現(xiàn)靜止?fàn)顟B(tài)，有的甚至在一個(gè)時(shí)期出現(xiàn)負(fù)增長。根據(jù)發(fā)達(dá)國家人口增長變動(dòng)的規(guī)律，有很多人認(rèn)為發(fā)展中國家也會很快進(jìn)入第三個(gè)階段。但是這一變化并不是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高為前提，而是借助國際援助等外力實(shí)現(xiàn)的。馬爾薩斯人口陷阱：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行研究。 他們認(rèn)為，只有當(dāng)投資規(guī)模足夠大到超過人口增長的水平時(shí)，人均收入才能超過人口增長率上升，在沒有達(dá)到這一點(diǎn)之前，人均收入的增長都將被人口增長所抵消。智力外流：智力外流（brain drain）是指發(fā)展中國家在國內(nèi)完成學(xué)業(yè)后的高級專門人才從母國遷移到其他國家定居或工作的一種國際移民活動(dòng)。另一方面，過快的人口增長對經(jīng)濟(jì)又有消極的阻礙作用。其次，人口迅速增加會使就業(yè)問題惡化。2. 人力資本的形成有哪些途徑？按照舒爾茨的觀點(diǎn)，形成人力資本的途徑主要有5個(gè)：（1）衛(wèi)生保健設(shè)施和服務(wù)，一般說來包括所有影響人均預(yù)期壽命和人體體力、精力、耐久力和活力的支出；（2）在職培訓(xùn)，包括由企業(yè)組織的傳統(tǒng)的學(xué)徒式教育；（3）正規(guī)的初等、中等和高等教育（4）不是由企業(yè)組織的成人在職教育，包括農(nóng)村的一些推廣項(xiàng)目；（5）為了適應(yīng)不斷變化的就業(yè)機(jī)會而進(jìn)行的個(gè)人和家庭的遷移。（1）發(fā)展中國家的教育收益率一般高于發(fā)達(dá)國家。（2）不同教育程度的收益是不同的。（3）從收益率上來看，個(gè)人的教育收益率要高于社會的收益率。4. 發(fā)展中國家應(yīng)如何加快人力資本積累?為了充分發(fā)揮人力資本投資對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，制定適合發(fā)展中國家國情的人力資本戰(zhàn)略已經(jīng)刻不容緩。另一方面，還要區(qū)別對待不同年齡段的營養(yǎng)投資。因此，發(fā)展中國家中國家應(yīng)該采取有效的措施來提高教育投資的效率。（3）減少智力外流。目前，發(fā)展中國家主要靠各種限制手段來減少智力外流，例如對出國留學(xué)者收取一定的教育補(bǔ)償費(fèi)用，但這只能治標(biāo)不能治本。他在1954年發(fā)表的《勞動(dòng)力無限供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中，分析了勞動(dòng)力在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代制造業(yè)部門之間流動(dòng)的特殊現(xiàn)象。由此可見，兩個(gè)部門的邊際產(chǎn)出是不一致的，現(xiàn)代工業(yè)部門的工資水平高于傳統(tǒng)部門里的農(nóng)民收入水平。哈里斯(Harris, J．R．)和托達(dá)羅(Todaro, M．P．)在修正劉易斯二元結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上，對發(fā)展中國家的人口流動(dòng)提出了新的解釋，他們的理論被稱為哈里斯—托達(dá)羅模型(Harris—Todaro Model)。準(zhǔn)備向城市移民的人們實(shí)際上考慮兩個(gè)因素：一是城鄉(xiāng)實(shí)際工資的差異水平，二是在城市找到工作的