深交所擬上市公司董秘考試要點(diǎn)整理(文件)
【正文】 錯(cuò)或虛假記載，且公司股票已經(jīng)停牌2個(gè)月，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（3）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告；（4）因股權(quán)分布不具備上市條件的情形，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不能符合上市條件；（5）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件；（6）公司有重大違法行為；（7）本所規(guī)定的其他情形。66實(shí)際控制人：指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。69投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款進(jìn)行報(bào)告和公告。72控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1%是，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；（3）單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（5）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。78上市公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）不得變相更改募集資金用途；（2）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（3）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（4）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；（5）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金；（6）保薦人、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。81上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（二）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提交網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。（6）審議公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；（7）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（8）審批股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（9）審批法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。74上市公司董、監(jiān)、高應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息：（1）新上市公司董、監(jiān)、高在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；（2）新任董、監(jiān)、高在通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（3）現(xiàn)任董、監(jiān)、高在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；（4）現(xiàn)任董、監(jiān)、高在離任后的2個(gè)交易日內(nèi)；（5）證券交易所要求的其他時(shí)間。70在下列情形下，控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)在出售前2個(gè)交易日刊登提示性公告：（1）預(yù)計(jì)未來6個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過上市公司股份總數(shù)5%以上；（2）最近一年控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開譴責(zé)或2次以上通報(bào)批評(píng)處分；（3）上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；（4）本所認(rèn)定的其他情形。有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：（1）為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；（3）通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任；（4）依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的其他情形。63釋義64高管：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。57特別處理58上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1