深交所擬上市公司董秘考試要點整理(完整版)
【正文】 管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他組織；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；（5）中國證監(jiān)會、本所或上市公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人或其他組織。因故需要變更披露時間的，應當提前5個交易日向本所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。公司指定代董秘人員之前，由董事長行使董秘職責。16上市公司董、監(jiān)、高、5%以上股份股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。3真實是指應當以客觀事實或具有事實基礎的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。向股東、實際控制人或第三方報送的文件涉及未公開重大信息的，要及時向交易所報告。14上市公司董、監(jiān)、高應當在公司股票上市前、任命生效時及新增股份時，按照本所的有關規(guī)定申報并申請鎖定其所持本公司股份。20上市公司在聘任董秘的同時，還應當聘任證代，協(xié)助董秘履行職責。27上市公司應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)披露年度報告，應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)披露中期報告，應當在每個會計年度前三個月、九個月結束后的1個月內(nèi)披露季度報告。34上市公司應當在股東大會結束當日，將股東大會決議文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。42股東大會審議關聯(lián)交易事項時，下列股東應當回避表決：（1）交易對方；（2）擁有交易對方直接或間接控制權的；（3）被交易對方直接或間接控制的；（4）與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（5）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接的法人單位任職的；（6）因交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權轉讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權受到限制或影響的；（7）中國證監(jiān)會或本所認定的可能造成上市公司對其利益傾斜的法人或自然人。51若相關財務數(shù)據(jù)和指標的差異幅度達到20%以上的，上市公司應當披露相關定期報告的同時，以董事會公告的形式進行致歉，并說明差異內(nèi)容及其原因、對公司內(nèi)部責任人的認定情況等。60暫停、恢復、終止上市61上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權決定暫停其股票上市交易：（1）因連續(xù)2年虧損，股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司繼續(xù)虧損；（2）因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，且公司股票已經(jīng)停牌2個月，被實行退市風險警示后，在2個月內(nèi)仍未按要求改正其財務會計報告；（3）未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月，被實行退市風險警示后，在2個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告；（4）因股權分布不具備上市條件的情形，被實行退市風險警示后，在6個月內(nèi)其股權分布仍不能符合上市條件；（5）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件；（6）公司有重大違法行為；（7）本所規(guī)定的其他情形。69投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5%，應當依照前款進行報告和公告。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：（1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時；（2）公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；（3）單獨或合計持有公司10%以上股份的股東請求時；（4）董事會認為必要時；（5）監(jiān)事會提議召開時；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。81上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權激勵計劃：（一）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（二）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（三）中國證監(jiān)會認定的其他情形。（6）審議公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近
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