深交所擬上市公司董秘考試要點(diǎn)整理(完整版)
【正文】 管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他組織；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動(dòng)人；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織。因故需要變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)，陳述變更理由，并明確變更后的披露時(shí)間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。公司指定代董秘人員之前，由董事長(zhǎng)行使董秘職責(zé)。16上市公司董、監(jiān)、高、5%以上股份股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況。經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。3真實(shí)是指應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述。向股東、實(shí)際控制人或第三方報(bào)送的文件涉及未公開(kāi)重大信息的，要及時(shí)向交易所報(bào)告。14上市公司董、監(jiān)、高應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效時(shí)及新增股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持本公司股份。20上市公司在聘任董秘的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證代，協(xié)助董秘履行職責(zé)。27上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。34上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日，將股東大會(huì)決議文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。42股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決：（1）交易對(duì)方；（2）擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；（3）被交易對(duì)方直接或間接控制的；（4）與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；（5）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方直接或間接的法人單位任職的；（6）因交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)定的可能造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。51若相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到20%以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)定期報(bào)告的同時(shí)，以董事會(huì)公告的形式進(jìn)行致歉，并說(shuō)明差異內(nèi)容及其原因、對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。60暫停、恢復(fù)、終止上市61上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定暫停其股票上市交易：（1）因連續(xù)2年虧損，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，且公司股票已經(jīng)停牌2個(gè)月，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（3）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告；（4）因股權(quán)分布不具備上市條件的情形，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不能符合上市條件；（5）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件；（6）公司有重大違法行為；（7）本所規(guī)定的其他情形。69投資者持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款進(jìn)行報(bào)告和公告。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；（3）單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（5）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。81上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（二）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（6）審議公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近
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