深交所擬上市公司董秘考試要點整理(存儲版)
【正文】 下列情形之一的，應當及時進行業(yè)績預告：（1）凈利潤為負值；（2）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上；（3）實現扭虧為盈。57特別處理58上市公司出現下列情形之一的，本所有權對其股票交易實施退市風險警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續(xù)虧損；（3）因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已經停牌2個月；（4）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月；（5）因股權分布不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經本所同意其實施；（6）法院依法受理公司重整、和解或破產清算申請；（7）出現可能導致公司解散的情形；（8）本所認定的其他存在退市風險的情形。有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：（1）為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）可以實際支配上市公司股份表決權超過30%；（3）通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任；（4）依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響；（5）中國證監(jiān)會或本所認定的其他情形。74上市公司董、監(jiān)、高應在下列時點或期間內委托上市公司通過證券交易所網站申報其個人信息：（1）新上市公司董、監(jiān)、高在公司申請股票初始登記時；（2）新任董、監(jiān)、高在通過其任職事項后2個交易日內；（3）現任董、監(jiān)、高在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內；（4）現任董、監(jiān)、高在離任后的2個交易日內；（5）證券交易所要求的其他時間。超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，還應當經股東大會審議通過，并提交網絡投票表決方式。78上市公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：（1）不得變相更改募集資金用途；（2）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（3）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（4）單次補充流動資金時間不得超過6個月；（5）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金；（6）保薦人、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。72控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數的1%是，應當在該事實發(fā)生之日起2個交易日內就該事項作出公告。66實際控制人：指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。55上市公司披露的澄清公告應當包括以下內容：（1）傳聞內容及其來源；（2）傳聞所涉及事項的真實情況；（3）有助于說明問題實質的其他內容。45上市公司與關聯人發(fā)生交易金額在3000萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易，除應當及時披露外，還應對交易標的進行評估和審計，并將該交易提交股東大會審議。40關聯自然人為：（1）直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董、監(jiān)、高；（3）直接或間接地控制上市公司的法人的董、監(jiān)、高；（4）第（1）、（2）所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中國證監(jiān)會、本所或上市公司根據實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的自然人。本所原則上只接受1次變更申請。董秘空缺期間超過3個月，由董事長代行董秘職責，直至公司正式聘任董秘。17董事會秘書職責：負責公司信息披露事務、負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作、組織籌備董事會會議和股東大會、負責公司信息披露的保密工作、關注媒體報道并主動求證真實情況、組織董監(jiān)高培訓、督促董監(jiān)高守法等。暫緩披露的期限一般不超過2個月。4準確是指應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得有誤導性陳述。7公平是指應當
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