金融市場學(xué)課程考試大綱(文件)
【正文】 按地域：國內(nèi)、國際（包括外國債券和離岸債券）債券此外， 2）地方債券的特點(diǎn)及分類特點(diǎn)：地方性、稅收優(yōu)惠？（與誰比）金融性較弱分類：一般責(zé)任債券、歲入債券和混合及特種債券 杜金富P1461）公司債券的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)較大、收益率較高、債券品種多2）公司債券的種類（1）參與公司債券和非參與公司債券（2）可贖回公司債券和不可贖回公司債券此外，改組公司債券、調(diào)整公司債券、承擔(dān)保證債券、延期公司債券、垃圾債券等可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。1 只有股份有限公司用以表現(xiàn)股份的形式才是股票2 股份是均分資本的基本計(jì)量單位3 股單是有限責(zé)任公司發(fā)、金額不等、一般不可自由流動(dòng)4 股份制是企業(yè)組織形式（重點(diǎn)掌握）1 投資的永久性2 收益的風(fēng)險(xiǎn)性3 決策的參與性4 轉(zhuǎn)讓的市場性此外，還有可抵押性、贈(zèng)與性、繼承性等特點(diǎn)：；；；分類：、法人股、個(gè)人股和外資股：人民幣普通股票。；；。；抵押物主要是不動(dòng)產(chǎn)也有部分動(dòng)產(chǎn)。 1）直接標(biāo)價(jià)法2）間接標(biāo)價(jià)法3）交叉標(biāo)價(jià)法 （1）買入?yún)R率、賣出匯率和中間匯率（2）開盤匯率和收盤匯率（3）銀行同業(yè)匯率和商業(yè)匯率現(xiàn)匯匯率與期匯匯率 （1）電匯匯率（2）信匯匯率（3）票匯匯率（4）現(xiàn)鈔匯率 期匯匯率己在外匯期貨市場上形成的匯率1)直接報(bào)價(jià)即直接報(bào)出期匯的銀行買入?yún)R率和銀行的賣出匯率。該方式資金流向與信用工具的傳遞方向相反，故稱“逆匯”遠(yuǎn)期交易是指在外匯買賣成交時(shí)，雙方先簽定，規(guī)定交易的幣種、數(shù)額、匯率以及交割的時(shí)間、地點(diǎn)等，并于將來某個(gè)約定的時(shí)間進(jìn)行交割的一種方式套匯交易是指利用兩個(gè)或兩個(gè)以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進(jìn)行外匯買賣，從中套取差價(jià)利潤的交易方式。既指一類特定的交易方式，也指由這種交易方式形成的一系列合約。常以LIBOR為參考它是1983年問世的利率保值創(chuàng)新工具遠(yuǎn)期利率協(xié)議通過將未來某一時(shí)間借入或借出資金的實(shí)際利率提前鎖定在協(xié)議利率上而成為交易著防范利率風(fēng)險(xiǎn)的有效工具。自愿擇用（重點(diǎn)掌握）金融期貨市場1）金融期貨的定義及其種類金融期貨是指在特定的交易所通過競價(jià)方式成交，承諾在未來的某一日或期限內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)約定的價(jià)格買進(jìn)或賣出某種金融商品的契約包括外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨2）金融期貨市場構(gòu)成及運(yùn)作客戶經(jīng)紀(jì)人清算所經(jīng)紀(jì)人客戶1）外匯期貨的定義是指在外匯交易所內(nèi)，交易雙方通過公開競價(jià)確定匯率，在未來的某一時(shí)期買入或賣出某種貨幣。28 / 28。2）利率期權(quán)。無保證金，場外交易 。1982年堪薩斯第一份股指期貨合約1）按衍生的基礎(chǔ)工具分類（1）股權(quán)式衍生工具（2）貨幣衍生工具（3）利率衍生工具2）以交易方式分類（1）金融遠(yuǎn)期（2）金融期貨（3）金融期權(quán)（4）金融互換1）基本功能（1）避險(xiǎn)功能（2）價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（3）盈利功能2）延伸功能（1）資產(chǎn)負(fù)債管理（2）籌資投資（3）產(chǎn)權(quán)重組（4）激勵(lì)功能 （重點(diǎn)掌握）金融遠(yuǎn)期市場金融遠(yuǎn)期全稱金融遠(yuǎn)期合約，簡稱遠(yuǎn)期，是指交易雙方達(dá)成的、在將來某一特定日期按事先商定的價(jià)格，以預(yù)先確定的方式買賣某種金融資產(chǎn)的合約。是指為了對(duì)預(yù)期的外匯收入或支出、外幣資產(chǎn)或負(fù)債保值而進(jìn)行的遠(yuǎn)期交易，也就是在有預(yù)期外匯收入或外幣資產(chǎn)時(shí)賣出一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，或在有預(yù)期外匯支出或外幣債務(wù)時(shí)買入一筆金額相等的同一外幣的遠(yuǎn)期，以達(dá)到保值的目的。即期交易的兩種方式順匯買賣方式是指匯款人委托銀行以某種信用工具，通過其國外分行或代理行將款項(xiàng)付給收款人，受托銀行在國內(nèi)收進(jìn)本幣，在國外付出外匯。抵押物：一抵押物應(yīng)有變現(xiàn)價(jià)值，應(yīng)具有流通性、可轉(zhuǎn)讓性；二抵押物應(yīng)位獨(dú)立之物、物的整體、具有獨(dú)立交換價(jià)值的物的一部分；三抵押物應(yīng)屬于抵押人所有三類：不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和表示財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與債權(quán)的證書實(shí)物資產(chǎn)的評(píng)估直接法類比法有價(jià)證券的評(píng)估股票的評(píng)估；債券；存款單據(jù)；提貨單據(jù)2 不動(dòng)產(chǎn)抵押3 存貨抵押4 設(shè)備抵押5 客帳抵押6 人壽保險(xiǎn)單抵押7 證券抵押抵押貸款一級(jí)市場是抵押貸款產(chǎn)生與創(chuàng)造的過程，停止是指借貸雙方以金融工具？為媒介，進(jìn)行抵押交易和實(shí)現(xiàn)資金融通的過程決定貸款價(jià)格的主要因素:利率、期限和服務(wù)費(fèi)等年金的現(xiàn)值和終值非均付固定利率抵押貸款完全均付固定利率抵押貸款：抵押貸款二級(jí)市場是以一級(jí)市場的抵押貸款為擔(dān)保而發(fā)行抵押貸款債券并投入流通的融資行為抵押貸款機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)：1）轉(zhuǎn)手抵押貸款證券2）私營的轉(zhuǎn)手抵押貸款證券3）7年特大金融抵押貸款證券4）可調(diào)整利率的抵押貸款證券5）本息切塊抵押貸款證券1985年3月斯佩里金融租賃公司發(fā)行以租賃票據(jù)為擔(dān)保的世界第一筆資產(chǎn)證券1987年特拉華州的共和銀行推出了信用卡資產(chǎn)證券……：1）資產(chǎn)證券化大多選擇安全性稿、穩(wěn)定性好的金融產(chǎn)品2）資產(chǎn)證券資金收入流與支出流的安排，充分考慮了資產(chǎn)的特點(diǎn)、期限和種類等因素，設(shè)計(jì)
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