【正文】 作業(yè)風(fēng)險評估中進(jìn)行考慮。（五）第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理。（六）第六單元“生產(chǎn)管理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務(wù)而設(shè)計，將“工程建設(shè)管理”細(xì)分為“項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備、項(xiàng)目施工過程管理、竣工驗(yàn)收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設(shè)的全過程管理，保留了“作業(yè)過程控制”和“物資與倉儲管理”，忽略了原指南“規(guī)劃與設(shè)計”、“新設(shè)備投運(yùn)及并（聯(lián)）網(wǎng)管理”、“用戶管理”的內(nèi)容。二、分?jǐn)?shù)分配與計分方法（一）SECP 分?jǐn)?shù)分配及計分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié) SECP 比例，計分方法詳見原指南。SECP 績效評價標(biāo)準(zhǔn)為：其中：當(dāng)審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡（含分包單位）時，導(dǎo)致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設(shè)備事故時，取消績效認(rèn)可；當(dāng)過程管理得分率與其它指標(biāo)得分率不同等級時，以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。 安全生產(chǎn)責(zé)任制（170 分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。企業(yè)是否在新員工入職前進(jìn)行方針的培訓(xùn)? 相關(guān)年度培訓(xùn)、會議中是否體現(xiàn)方針的相關(guān)內(nèi)容？管理者及員工是否熟悉方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？方針修改后是否正式發(fā)布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？回顧與修訂是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或管理評審等對方針進(jìn)行回顧，確保了方針的適宜性？國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進(jìn)行了回顧或修訂？企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注制定是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：安全生產(chǎn)職責(zé)及其到位標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限與義務(wù)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機(jī)傳遞、分層分級負(fù)責(zé)并落實(shí)到人? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求（140 分）目的: 確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。？ 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225 分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與激勵；發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)；8 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（85 分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。行動與跟進(jìn)會議是否形成會議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時限及責(zé)任單位或責(zé)任人？會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？對會議提出的行動計劃或部署，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評價？是否定期對安全生產(chǎn)會議的策劃、組織、實(shí)施、落實(shí)情況及會議效果進(jìn)行回顧，并對發(fā)現(xiàn)的不足進(jìn)行改進(jìn)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進(jìn)行管理？是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)則？是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人？安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？項(xiàng)目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170 分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)的充分性？11審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析要求編制的作業(yè)指導(dǎo)書的充分性？依據(jù)管理工作標(biāo)準(zhǔn)要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產(chǎn)文件的控制是否對文件的主索引表、頒布與執(zhí)行時間、版本編號、批準(zhǔn)、發(fā)放控制、解釋權(quán)、變化廢止，及強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋進(jìn)行控制？是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的所有文件進(jìn)行集中管理，以確保文件的可用性？是否針對文件系統(tǒng)的管理任命了人員并規(guī)定了職責(zé)？文件產(chǎn)生效率？對文件需求的響應(yīng)及時；文件產(chǎn)生流程暢通；文件控制系統(tǒng)的效力？文件的有效性；文件存儲的充分性；文件索取的及時性；外部文件管理有效性；文件的分發(fā)充分。 流程管理信息。 糾正與預(yù)防行動記錄。 培訓(xùn)記錄。 任務(wù)觀察。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄？ 管理評審摘要。 環(huán)境因素登記和監(jiān)測。流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？流程是否體現(xiàn)管理目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋？工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對變化進(jìn)行管理？在對工作現(xiàn)場開展變化管理前，是否進(jìn)行了下列工作？適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識別；對工作現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險評估；對工作現(xiàn)場風(fēng)險進(jìn)行控制或緩解。必要時，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環(huán)風(fēng)險評估、緩解、控制行動？所有的變化是否對應(yīng)急程序、培訓(xùn)要求進(jìn)行了更新，對相關(guān)人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？1變化管理是否文件化，變化是否進(jìn)行記錄并保存？回顧每年是否對流程和變化管理效率進(jìn)行回顧，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？是否每年針對流程的執(zhí)行情況和實(shí)用性進(jìn)行回顧？是否每年針對變化涉及的風(fēng)險進(jìn)行回顧？是否有變化管理不到位而返工的工程項(xiàng)目？是否因變化管理的原因?qū)е率鹿?事件的發(fā)生？ 安全生產(chǎn)信息溝通（125 分）目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。16審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評價是否建立和實(shí)施了包括以下方面的供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)？合法經(jīng)營資質(zhì)；按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、履約情況；產(chǎn)品在企業(yè)的運(yùn)行情況；供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。 安全科技（45 分）目的：通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風(fēng)險的控制能力。員工對工余安健環(huán)工作的認(rèn)同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)用企業(yè)開展的安全科技項(xiàng)目研究成果是否運(yùn)用于生產(chǎn)中？實(shí)施科技項(xiàng)目前是否進(jìn)行風(fēng)險評估與分析？科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計）應(yīng)用前是否進(jìn)行風(fēng)險分析或評估，實(shí)施了控制措施？科技項(xiàng)目應(yīng)用過程的控制措施或改進(jìn)計劃是否得到執(zhí)行？評估是否定期對安全科技項(xiàng)目應(yīng)用效果進(jìn)行回顧？安全科技項(xiàng)目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險？是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行修訂？第二單元 危害辨識與風(fēng)險評估 危害辨識與風(fēng)險評估總體原則（200 分）目的：應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)險，優(yōu)化風(fēng)險控制秩序，制定風(fēng)險控制策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的超前控制，把風(fēng)險降低到可接受的程度。21審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風(fēng)險評估策劃是否建立作業(yè)風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并明確以下內(nèi)容：作業(yè)風(fēng)險評估方法；作業(yè)風(fēng)險評估的范圍與對象；實(shí)施作業(yè)風(fēng)險評估的具體步驟；作業(yè)風(fēng)險評估風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)；評估過程與結(jié)果的填報表格。企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的具體工作計劃，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測計劃？企業(yè)是否針對計劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的實(shí)施是否識別企業(yè)生產(chǎn)場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？是否根據(jù)實(shí)際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進(jìn)行定量檢測或定性風(fēng)險評估？對定性評估識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？職業(yè)健康風(fēng)險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？環(huán)境風(fēng)險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關(guān)方要求、國際形勢及趨勢？是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關(guān)風(fēng)險？企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對公眾、團(tuán)體的潛在影響？是否對已識別的環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險分別制定相應(yīng)的控制措施和跟蹤監(jiān)測？企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害信息，告知員工與其工24作相關(guān)的危害因素、職業(yè)健康風(fēng)險和控制的措施？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的依從性企業(yè)在職業(yè)健康危害辨識過程中是否考慮下列因素：噪音溫度照度振動輻射空氣質(zhì)量人機(jī)工效心理因素職業(yè)健康風(fēng)險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？環(huán)境風(fēng)險評估過程是否充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響：水土大氣氣候生態(tài)與物種環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別是否覆蓋了企業(yè)所有場所和活動？所有環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估人員是否熟悉和掌握了相關(guān)的評估方法？是否在每年或變化發(fā)生時均能及時開展環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估的績效評估結(jié)果是否與現(xiàn)實(shí)情況相符？是否因健康風(fēng)險評估不充分而導(dǎo)致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？是否因環(huán)境風(fēng)險評估不足而導(dǎo)致可報告的環(huán)境事件、事故？員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習(xí)慣？第三單元 應(yīng)急與事故管理 應(yīng)急管理（450 分）目的：確認(rèn)潛在的事件或緊急情況，以預(yù)防或減少與之相關(guān)的損失和影響。――火災(zāi)。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)包括以下類別：178。178。178。公共衛(wèi)生事件。 事故/事件管理（450 分）目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定趨勢，防止其重復(fù)發(fā)生。是否對月度、季度、年度的事故/事件信息進(jìn)行統(tǒng)計分析？以確定趨勢？事故類別；事故原因；事故時間；事故單位；事故/事件統(tǒng)計分析的結(jié)果是否應(yīng)用到以下方面？修訂企業(yè)風(fēng)險概述；企業(yè)和下屬單位績效評估的依據(jù)；制訂下階段安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)和風(fēng)險控制措施的依據(jù)；管理評審主要內(nèi)容；30審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注改進(jìn)涉及失效的體系元素。 工傷次數(shù)178。 交通事故率178。32審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注策劃