【正文】 99 ? 7〃 3 知識(shí)和技能 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能 ? 審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能： ? a） 審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， ? 總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語， ? 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。審核組長應(yīng)當(dāng)能夠： ? 對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； ? 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； ? 組織和指導(dǎo)審核組成員； ? 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； ? 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； ? 預(yù)防和解決沖突； ? 編制和完成審核報(bào)告。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 行業(yè)特定的術(shù)語， ? 過程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， ? 行業(yè)特定的過程和慣例。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 人類活動(dòng)對環(huán)境的影響， ? 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用， ? 環(huán)境介質(zhì)（如：空氣，水，土壤）， ? 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動(dòng)植物種群）， ? 環(huán)境保護(hù)的一般方法； ? c） 運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素：使審核員能理解受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)作與環(huán)境的相互作用。 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷 審核員 107 ? 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷 審核員 ? 部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識(shí)和技能的崗位： ? 對于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， ? 對于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領(lǐng)域。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長能力的同一領(lǐng)域的審核員指導(dǎo)和幫助下獲得。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長的經(jīng)歷。根據(jù)審核方案，更高或更低的水平可能是適當(dāng)?shù)摹? ? 注 4：第二領(lǐng)域的培訓(xùn)是為獲得相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、原則、方法和技術(shù)的知識(shí)。 同審核員要求 審核員培訓(xùn) 40小時(shí)的審核培訓(xùn) 24小時(shí)第二領(lǐng)域培訓(xùn)(注三 ) 同審核員要求 審核經(jīng)歷 作為實(shí)習(xí)審核員，在能勝任審核組長的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成四次完整審核且不少於 20天的審核經(jīng)歷 (見注五 )。 作為審核組長，在能勝任審核組長的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成三次完整審核且不少於 15天的審核經(jīng)歷(見注五 )。審核員應(yīng)當(dāng)證實(shí)其持續(xù)的專業(yè)發(fā)展。評價(jià)過程應(yīng)當(dāng)識(shí)別培訓(xùn)和其它技能提高的需要。 ? 步驟 1:識(shí)別個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，以滿足審核方案的需要在確定適宜的知識(shí)和技能時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容： ? 受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度 ? 審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容 ? 認(rèn)證認(rèn)可的要求 ? 審核過程在受審核組織管理中的作用 ? 審核方案中所要求的可信性水平； ? 受審核的管理體系的復(fù)雜程度 ? 步驟 2:設(shè)立評價(jià)準(zhǔn)則 ? 準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時(shí)），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)或技能表現(xiàn)）。當(dāng)人員不符合準(zhǔn)則時(shí)，則要求增加培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和（或）審核經(jīng)歷，并進(jìn)行再評價(jià)。 調(diào)查表、問卷、個(gè)人資料、證明書、抱怨、業(yè)績評價(jià)、同行評審 面談 評價(jià)個(gè)人素質(zhì)和溝通技巧、驗(yàn)證信息和測試知識(shí)、獲得更多信息。 測試 評價(jià)個(gè)素質(zhì)、知識(shí)和技能及其應(yīng)用。 在工作場所滿意的工作表現(xiàn)。 閱讀和理解管理體系手冊有關(guān)審核目的、範(fàn)圍和準(zhǔn)則的程序。 證實(shí)在工作場所使用過程測試和最終測試程序。 聘用記錄評審 123 ? 表三 針對環(huán)境的知識(shí)和技能 能力領(lǐng)域 個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)、技能 評價(jià)準(zhǔn)則 評價(jià)方法 環(huán)境管理方法和技術(shù) 理解環(huán)境表現(xiàn)評價(jià)方法的能力。 聘用記錄評審 運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素。 完成響應(yīng)計(jì)劃的培訓(xùn)並具有作為應(yīng)急響應(yīng)小組成員的經(jīng)歷 培訓(xùn)記錄、課程內(nèi)容和課程結(jié)果的評審。 評價(jià)應(yīng)用於環(huán)境事故緊急響應(yīng)程序的能力。 培訓(xùn)記錄的評審 環(huán)境科學(xué)和技術(shù) 理解組織對重大環(huán)境因素採取的污染預(yù)防和控制方法的能力。 作為過程策劃人員從事生產(chǎn)策劃工作。 聘用記錄評審 適用的法律、法規(guī)和其他要求 對與過程、產(chǎn)品和 (或 )環(huán)境排放有關(guān)的法律法規(guī)的應(yīng)用進(jìn)行識(shí)別和理解的能力 完成與受審核活動(dòng)和過程有關(guān)的法律法規(guī)培訓(xùn)課程 培訓(xùn)記錄的評審 122 ? 表三 針對質(zhì)量的知識(shí)和技能 能力領(lǐng)域 個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)、技能 評價(jià)準(zhǔn)則 評價(jià)方法 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù) 描述內(nèi)部質(zhì)量控制方法的能力，區(qū)別過程測試和最終測試要求的能力。 完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程，作為內(nèi)審組成員完成三次審核。 評審審核報(bào)告，與審核委托方、受審核方和同事及審核員交談。 觀察 評價(jià)個(gè)人素質(zhì)和應(yīng)用知識(shí)和技能的能力。 119 ? 表 2：評價(jià)方法 評價(jià)方法 目的 舉例 對記錄的評審 對審核員背景的驗(yàn)證 對教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷的記錄進(jìn)行分析。使用表 2時(shí)應(yīng)當(dāng)注意： ? 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況； ? 所列舉的不同方法的可靠性可能不同； ? 總的說來，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。 ? 圖五描述了評價(jià)階段之間的關(guān)系 ? 。 114 ? 審核能力的保持 ? 審核員應(yīng)當(dāng)通過不斷地參加質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的審核來保持和證實(shí)其審核能力。 示例 113 ? 能力的保持和提高 持續(xù)的專業(yè)發(fā)展 ? 持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注知識(shí)、技能和個(gè)人素質(zhì)的保持和提高。 在能勝任第二領(lǐng)域?qū)徍私M長的審核員的指導(dǎo)和幫助下完成第二領(lǐng)域三次完整審核且不少於 15天的審核經(jīng)歷 (見注五 )。總的審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)覆蓋整個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn) 112 ? 項(xiàng)目 審核員 兩個(gè)領(lǐng)域的審核員 審核組長 教育 中等教育 (注一 ) 同審核員要求 同審核員要求 全部工作經(jīng)歷 五年 (注二 ) 同審核員要求 同審核員要求 質(zhì)量或環(huán)境管理領(lǐng)域的工作經(jīng)歷 五年全部工作經(jīng)歷中至少有二年。 ? 注 2：如果已完成中等教育以后階段的適當(dāng)?shù)慕逃?，工作?jīng)歷可減少一年。 ? 第一領(lǐng)域的審核組長應(yīng)當(dāng)滿足上述條款方可成為第二領(lǐng)域的審核組長。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨(dú)指定人員完成此任務(wù)。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機(jī)構(gòu)提供。 106 ? ? 審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷： ? a） 他們應(yīng)當(dāng)已接受過足以獲得 條款所規(guī)定的知識(shí)和技能的教育； ? b） 他們應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得 的知識(shí)和技能的工作經(jīng)歷。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 環(huán)境術(shù)語， ? 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用， ? 環(huán)境管理工具（例如：環(huán)境因素和（或）環(huán)境影響評價(jià)，生命周期評價(jià)，環(huán)境表現(xiàn)評價(jià)等）。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 質(zhì)量術(shù)語， ? 質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用， ? 質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過程控制，失效（故障）模式和影響分析等）。這方面的知識(shí)和技能包括： ? 國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章； ? 合同和協(xié)議， ? 國際條約和公約， ? 組織遵守的其他要求。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ? 管理體系在不同組織中的應(yīng)用； ? 管理體系各組成部分之間的相互作用； ? 質(zhì)量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件； ? 認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； ? 引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用； ? 用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。 7 審核員的能力與評價(jià) 總則 97 ? 能力的概念 通用的知識(shí)和 技能 ( ) 質(zhì)量 有關(guān)質(zhì)量的 特定知識(shí)和 技能 () 環(huán)境 有關(guān)環(huán)境的 特定知識(shí)和 技能 () 教育 工作經(jīng)歷 審核員培訓(xùn) 審核經(jīng)歷 () 個(gè)人素質(zhì) () 能力 98 ? 個(gè)人素質(zhì) ? 審核員應(yīng)當(dāng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照第 4 章所描述的審核原則進(jìn)行工作。這種能力通過以下方面予以證實(shí)： ? 具有 ； ? 具有 ，這些知識(shí)和技能通過 條款所描述的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷獲得。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。 95 ? 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 ? 適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的需要。 ?……. 頁碼： 3/5 審核報(bào)告 — 範(fàn)例 92 ? 過程名稱 品管部 營銷部 采購部 生產(chǎn)部 人事部 研發(fā)部 總經(jīng)理 績效趨勢 合計(jì) 業(yè)務(wù)過程 0 0 0 0 0 0 0 良好 0 研發(fā)過程 1 0 1 0 0 2 0 有不好的發(fā)展 3 製造過程 1 0 0 2 0 0 0 良好 3 交付過程 0 0 0 1 0 0 0 良好 1 … … 2 0 1 3 0 2 0 頁碼： 4/5 審核報(bào)告 — 范例 93 ? 審核報(bào)告發(fā)放清單 部門 職務(wù) 姓名 不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)） 品管部 營銷部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 事務(wù)部 文管中心 管理代表 總經(jīng)理 頁碼 :5/5 審核報(bào)告 —— 範(fàn)例 94 ? 審核的完成 ? 當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn) ?經(jīng)過程四天的審核，審核組整理了一下相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)： ?發(fā)現(xiàn)優(yōu)點(diǎn)部份： ?目前公司的各位主管都相當(dāng)充份的了解公司的各項(xiàng)流程的運(yùn)作，文件是有效運(yùn)行的，而且都有收集相應(yīng)的各項(xiàng)運(yùn)作績效指標(biāo)，基本都是符合公司的目標(biāo)要求，在客戶的滿意度以及公司的各項(xiàng)生產(chǎn)過程的運(yùn)作都相當(dāng)?shù)牧己谩? ISO9001:2023 公司質(zhì)量手冊 (3C)要求 、產(chǎn)器規(guī)格書等 、客戶特殊要求等 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 ? 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 86 ? 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告的編制 ? 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： ? i） 審核計(jì)劃； ? j）受審核方代表名單； ? k） 審核過程綜述，包括所遇到的降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； ? l） 確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； ? m） 盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； ? n） 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； ? o）如果審核目的有規(guī)定，對改進(jìn)的建議； ? p）商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有）； ? q） 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； ? r） 審核報(bào)告的分發(fā)清單。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。必要時(shí)，審核組長應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。 81 ? 體系運(yùn)行情況判斷 ? 管理層對體系運(yùn)作情況的了解 ? 判斷體系是否正常運(yùn)作 ? 各項(xiàng)規(guī)定要求是否被執(zhí)行 ? 執(zhí)行的情況是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo) ? 特別是新建立體系或經(jīng)重大修改的體系是否適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo) ? 判斷是否可申請外部審核 ? 在外部審核前是否可糾正已發(fā)現(xiàn)的不足 ? 判斷在外部審核時(shí)是否會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格情況 ? 判斷質(zhì)量體系現(xiàn)狀況是否有改進(jìn)的潛力 ? 提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量是否需增加必要資源 ? 其它方面的改進(jìn) (如技術(shù)改造、人員素質(zhì)等 ) 82 ? 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： ? 針對審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息； ? 考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致； ? 如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性的意見； ? 如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動(dòng)。 ? 請問其違反什么條款要求，并請練習(xí)填出不合格項(xiàng)報(bào)告，以及相應(yīng)的糾正以糾正措施。審核員在檢查 8月份的監(jiān)控記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，記錄的參量是每 3小時(shí)記錄一次。 ? 人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，