公司融券融券業(yè)務(wù)管理制度和操作流程管理制度(文件)
【正文】 交易協(xié)議由營業(yè)部將協(xié)議傳真至信用交易管理部，同時郵寄原件法律及合規(guī)部審核協(xié)議，風控部審核，統(tǒng)一蓋公司公章信用賬戶管理崗辦理開戶手續(xù)，辦理指定交易辦理指定交易營業(yè)部柜面主管復(fù)核客戶信用管理崗做賬戶激活財務(wù)部和風控是否行使否決權(quán)是法律及合規(guī)部對客戶開戶憑證及資料存檔管理結(jié)束否否營業(yè)部經(jīng)理或營運總監(jiān)進行復(fù)核進行復(fù)核信用交易管理部客戶信用管理崗將協(xié)議客戶持有件寄營業(yè)部，并通知開戶法律及合規(guī)部審查并出具意見客戶信用管理崗將客戶融資融券資格認定及授信額度情況，書面通知營業(yè)部信用帳戶管理崗，并將有關(guān)信用數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，即信用管理復(fù)核崗復(fù)核錄入數(shù)據(jù)推薦人向客戶書面揭示風險，講解業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶確認簽字區(qū)域總經(jīng)理復(fù)核信用交易管理部信貸評估崗審查客戶融資融券業(yè)務(wù)資格提交信貸管理委員會進行審批開戶完畢信用帳戶管理崗將開戶協(xié)議及客戶資料上交法律及合規(guī)部客
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